建设银行：建设银行董事会会议决议公告2021-08-28
股票代码：601939 股票简称：建设银行 公告编号：临 2021-033
中国建设银行股份有限公司
董事会会议决议公告
（2021 年 8 月 27 日）
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国建设银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会会议（以
下简称“本次会议”）于2021年8月27日在北京以现场会议方式召开。
本行于2021年8月13日以书面形式发出本次会议通知。本次会议由田
国立董事长主持，应出席董事13名，实际亲自出席董事13名。本次会
议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中国建设银行股份有限公
司章程》等规定。
本次会议审议通过如下议案：
一、 关于 2021 年半年度报告、半年度业绩公告及半年度报告摘
要的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、 关于发行减记型无固定期限资本债券的议案
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表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
1.同意本行在取得股东大会及相关监管机构批准的条件下，按照
下列条款和条件发行减记型无固定期限资本债券：
（1）发行总额：不超过 1,200 亿元人民币等值；
（2）工具类型：减记型无固定期限资本债券，符合《商业银行
资本管理办法（试行）》相关规定，可用于补充商业银行资本；
（3）发行市场：包括境内外市场；
（4）期限：与本行持续经营存续期一致；
（5）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记方式吸收损失；
（6）发行利率：参照市场利率确定；
（7）募集资金用途：用于补充本行其他一级资本；
（8）决议有效期：自股东大会批准之日起至 2023 年 12 月 31 日
止。
2.同意提请股东大会审议批准授权董事会，并由董事会转授权高
级管理层，届时根据相关监管机构颁布的规定及审批要求，结合具体
情况，决定减记型无固定期限资本债券的具体发行方案和条款，并办
理监管报批和发行等具体事宜。前述授权有效期为自股东大会批准之
日起至 2023 年 12 月 31 日止。同时，转授权高级管理层在以上资本
工具存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、
赎回、减记等所有相关事宜。
本项议案将提交本行股东大会审议。
三、 关于发行减记型合格二级资本工具的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
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1.同意本行在取得股东大会及相关监管机构批准的条件下，按照
下列条款和条件发行减记型合格二级资本工具：
（1）发行总额：不超过 1,200 亿元人民币等值；
（2）工具类型：减记型合格二级资本工具，符合《商业银行资
本管理办法（试行）》相关规定，可用于补充商业银行资本；
（3）发行市场：包括境内外市场；
（4）期限：不少于 5 年期；
（5）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记方式吸收损失；
（6）发行利率：参照市场利率确定；
（7）募集资金用途：用于补充本行二级资本；
（8）决议有效期：自股东大会批准之日起至 2023 年 12 月 31 日
止。
2.同意提请股东大会审议批准授权董事会，并由董事会转授权高
级管理层，届时根据相关监管机构颁布的规定及审批要求，结合具体
情况，决定减记型合格二级资本工具的具体发行方案和条款，并办理
监管报批和发行等具体事宜。前述授权有效期为自股东大会批准之日
起至 2023 年 12 月 31 日止。同时，转授权高级管理层在以上资本工
具存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、
赎回、减记等所有相关事宜。
本项议案将提交本行股东大会审议。
四、 关于 2021 年新增公益捐赠临时额度的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2021 年，在本行董事会现有人民币 1 亿元对外捐赠额度基础上，
新增人民币 1900 万元临时额度用于巩固脱贫和突发应急捐赠，该临
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时额度内的捐赠支出由股东大会授权董事会审批。在董事会获得股东
大会授权的前提下，临时额度内单项对外捐赠不超过人民币 800 万元
的，董事会授权管理层审批。
本项议案将提交本行股东大会审议。
五、 关于《中国建设银行 2021 年上半年全面风险管理报告》的
议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、 关于《中国建设银行股份有限公司 2021 年恢复与处置计划
更新情况报告》的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
七、 关于《中国建设银行互联网贷款业务规划（2021-2023 年）》
的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
八、 关于《中国建设银行声誉风险管理办法（2021 年版）》的
议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
九、 关于《中国建设银行股份有限公司 2020 年度董事和监事薪
酬分配清算方案》的议案
表决情况：董事会一致同意将本项议案提交股东大会审议。
独立董事对董事薪酬事项发表如下意见：同意。
本项议案将提交本行股东大会审议。
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《中国建设银行股份有限公司 2020 年度董事和监事薪酬分配清
算方案》请见本公告附件 1。
十、 关于《中国建设银行股份有限公司 2020 年度高级管理人员
薪酬分配清算方案》的议案
表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事对本项议案发表如下意见：同意。
《中国建设银行股份有限公司 2020 年度高级管理人员薪酬分配
清算方案》请见本公告附件 2。
特此公告。
中国建设银行股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
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附件 1
中国建设银行股份有限公司
2020 年度董事和监事薪酬分配清算方案
单位：人民币万元
2020 年从本行获得的税前报酬
情况
社会保 是否在
险、企业 股东单
2018-2020 年
年金、补 位或其
姓名 职务 应付年薪 任期激励收
充医疗保 他关联
（津貼） 其他货币 入
险及住房 方领取
性收入
公积金的 薪酬
单位缴纳
（存）部
分
董事（2020 年年末在任）
董事长、执行
田国立 86.18 16.40 - 71.25 否
董事
吕家进 执行董事 38.78 9.13 - 11.13 否
冯 冰 非执行董事 - - - - 是
徐建东 非执行董事 - - - - 是
张 奇 非执行董事 - - - - 是
田 博 非执行董事 - - - - 是
夏 阳 非执行董事 - - - - 是
冯婉眉 独立董事 39.00 - - - 否
MC
独立董事 41.00 - - - 否
麦卡锡
卡尔
独立董事 44.00 - - - 否
沃特
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钟嘉年 独立董事 44.00 - - - 否
格雷姆
独立董事 44.00 - - - 否
惠勒
米歇尔
独立董事 39.00 - - - 否
马德兰
2020 年度离任董事
副董事长、执
刘桂平 79.00 14.83 - 38.91 否
行董事
章更生 执行董事 45.24 8.30 - 54.96 否
朱海林 非执行董事 - - - - 是
监事（2020 年年末在任）
王永庆 监事长 86.18 16.40 - 34.84 否
股东代表监
吴建杭 199.96 23.50 - - 否
事
股东代表监
杨丰来 99.98 11.93 - - 否
事
职工代表监
鲁可贵 5.00 - - - 否
事
职工代表监
程远国 5.00 - - - 否
事
职工代表监
王 毅 5.00 - - - 否
事
赵锡军 外部监事 29.00 - - - 否
刘桓 外部监事 12.50 - - - 否
贲圣林 外部监事 12.50 - - - 否
2020 年度离任监事
股东代表监
方秋月 66.65 5.79 - - 否
事
注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 根据相关法律法规，独立董事、职工代表监事和外部监事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行董事、监事 2020 年度全部报酬数额，其中包括已于本行
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2020 年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2020 年年报中董事、监
事报酬部分的补充信息。
4. 冯冰女士、徐建东先生、张奇先生、田博先生、夏阳先生和朱海林先生为中央汇
金投资有限责任公司派驻董事，其薪酬在中央汇金投资有限责任公司领取。除此
之外，本行部分独立董事、外部监事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人
员，而使该法人或组织成为本行关联方。除上述情形外，报告期内本行董事、监
事均未在本行关联方领取薪酬。
5. 董事、监事变动情况：
(1) 经本行 2020 年第一次临时股东大会选举并经中国银行保险监督管理委员
会（以下简称“银保监会”）核准，吕家进先生自 2020 年 12 月起担任本行
执行董事。
(2) 经本行 2019 年度股东大会选举，徐建东先生自 2020 年 6 月起担任本行非
执行董事。
(3) 经本行 2019 年第一次临时股东大会选举并经银保监会核准，米歇尔马德
兰先生自 2020 年 1 月起担任本行独立董事。
(4) 因工作调动，刘桂平先生自 2020 年 11 月起不再担任本行副董事长、执行
董事。
(5) 因年龄原因，章更生先生自 2020 年 12 月起不再担任本行执行董事。
(6) 因工作调动，吕家进先生自 2021 年 5 月起不再担任本行执行董事。
(7) 因任期届满，朱海林先生自 2020 年 6 月起不再担任本行非执行董事。
(8) 因工作变动，冯冰女士自 2021 年 1 月起不再担任本行非执行董事。
(9) 因任期届满，冯婉眉女士和卡尔沃特先生自 2021 年 6 月起不再担任本行
独立董事。
(10) 经本行 2019 年度股东大会选举，杨丰来先生自 2020 年 6 月起担任本行股
东代表监事。
(11) 经本行 2019 年度股东大会选举，刘桓先生、贲圣林先生自 2020 年 6 月起
担任本行外部监事。
(12) 因年龄原因，方秋月先生自 2020 年 4 月起不再担任本行股东代表监事。
(13) 因工作变动，程远国先生自 2021 年 3 月起不再担任职工代表监事。
(14) 因任期届满，吴建杭先生自 2021 年 6 月起不再担任本行股东代表监事。
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附件 2
中国建设银行股份有限公司
2020 年度高级管理人员薪酬分配清算方案
单位：人民币万元
2020 年从本行获得的税前报酬
情况
社会保
是否在
险、企业
股东单
年金、补 2018-2020 年
位或其
姓名 职务 充医疗保 任期激励收
其他货币 他关联
应付年薪 险及住房 入
性收入 方领取
公积金的
薪酬
单位缴纳
（存）部
分
高级管理人员（2020 年年末在任）
吕家进 副行长 38.78 9.13 - 11.13 否
纪志宏 副行长 77.55 15.90 - 34.99 否
王 浩 副行长 25.85 6.08 - 7.42 否
张 敏 副行长 6.46 1.52 - 1.86 否
靳彦民 首席风险官 239.95 24.28 - - 否
胡昌苗 董事会秘书 239.95 23.93 - - 否
2020 年度离任高级管理人员
刘桂平 行长 79.00 14.83 - 38.91 否
章更生 副行长 45.24 8.30 - 54.96 否
黄 毅 副行长 25.85 4.64 - 49.39 否
许一鸣 首席财务官 79.98 5.95 - - 否
注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 上表中税前报酬为本行高级管理人员 2020 年度全部报酬数额，其中包括已于本
行 2020 年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2020 年年报中高级管
理人员报酬部分的补充信息。
3. 高级管理人员变动情况：
(1) 经本行董事会聘任并报银保监会备案，吕家进先生自 2020 年 7 月起担任本
行副行长。
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(2) 经本行董事会聘任并经银保监会核准，王浩先生自 2020 年 10 月起担任本
行副行长。
(3) 经本行董事会聘任并经银保监会核准，张敏女士自 2020 年 12 月起担任本
行副行长。
(4) 因工作调动，刘桂平先生自 2020 年 11 月起不再担任本行行长。
(5) 因退休，黄毅先生自 2020 年 4 月起不再担任本行副行长。
(6) 因年龄原因，章更生先生自 2020 年 12 月起不再担任本行副行长。
(7) 因工作调动，吕家进先生自 2021 年 5 月起不再担任本行副行长。
(8) 因年龄原因，许一鸣先生自 2020 年 4 月起不再担任本行首席财务官。
(9) 因工作变动，靳彦民先生自 2021 年 4 月起不再担任本行首席风险官。
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