建设银行：建设银行2021年第二次临时股东大会会议资料2021-11-05
中国建设银行股份有限公司2021 年第二次临时股东大会会议资料
中国建设银行股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会
会议资料
中国建设银行股份有限公司董事会
二〇二一年十一月四日
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中国建设银行股份有限公司2021 年第二次临时股东大会会议资料
会议议程
会议召集人：中国建设银行股份有限公司董事会
会议主席：田国立董事长
会议时间：2021 年 12 月 20 日下午 3:00
会议地点：北京市西城区金融大街 25 号
会议议程：
一、 宣布会议开始
二、 宣布会议出席情况
三、 介绍会议基本情况，推选监票人、计票人和记录人
四、 审议各项议案
五、 填写表决票并投票
六、 统计表决结果
七、 宣布表决结果
八、 宣布会议结束
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2021 年第二次临时股东大会文件目录
审议事项
普通决议案
1. 关于选举林鸿先生担任本行股东代表监事的议案
2. 关于本行 2020 年度董事薪酬分配清算方案的议案
3. 关于本行 2020 年度监事薪酬分配清算方案的议案
4. 关于 2021 年新增公益捐赠临时额度的议案
特别决议案
5. 关于发行减记型无固定期限资本债券的议案
6. 关于发行减记型合格二级资本工具的议案
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议案一：
关于选举林鸿先生担任本行股东代表监事的议案
各位股东：
根据相关法律法规和公司章程的规定，现提名林鸿先生担任本行
股东代表监事，任职期限三年，至本行 2023 年度股东大会之日止。
林鸿先生符合相关法律法规和公司章程规定的监事任职资格和条件。
林鸿先生，1966 年 4 月出生，中国国籍。自 2018 年 5 月起任本
行审计部总经理；2017 年 5 月至 2018 年 5 月任中共中国建设银行委
员会巡视组组长；2015 年 3 月至 2017 年 5 月任本行江西省分行副行
长（总行部门总经理）；2007 年 3 月至 2015 年 3 月任本行纪律检查
委员会副书记、纪检监察部副总经理、巡视工作办公室副主任（总行
部门总经理）；2001 年 8 月至 2007 年 3 月任本行纪检监察部副总经
理；1993 年 8 月至 2001 年 8 月历任本行审计部综合处、总行托管中
农信领导小组办公室、本行驻安康扶贫组、本行监察室案件检查处副
处长、处长等职务。林先生是高级会计师，1988 年江西财经学院审
计学专业本科毕业，2008 年江西财经大学产业经济学博士研究生毕
业。
林鸿先生的薪酬按照有关规定执行，将由应付薪酬、社会保险、
其他收入等部分组成。在每年年终后，董事会提名与薪酬委员会将拟
定薪酬分配清算方案，经董事会审议，并提交股东大会批准。待有关
薪酬确定后，本行会予以披露，具体薪酬可参见本行适时发布的年报
和有关公告。
本项议案已于 2021 年 10 月 29 日经本行监事会会议审议通过，
现提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
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中国建设银行股份有限公司
监事会
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议案二：
关于本行 2020 年度董事薪酬分配清算方案的议案
各位股东：
本行 2020 年度董事薪酬分配清算方案如下：
单位：人民币万元
2020 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、 是否在股东
企业年金、 2018-2020
单位或其他
姓名 职务 应付年薪 补充医疗保 其他货币 年任期激
关联方领取
（津貼） 险及住房公 性收入 励收入
薪酬
积金的单位
缴存部分
董事（2020 年年末在任）
田国立 董事长、执行董事 86.18 16.40 - 71.25 否
吕家进 执行董事 38.78 9.13 - 11.13 否
冯冰 非执行董事 - - - - 是
徐建东 非执行董事 - - - - 是
张奇 非执行董事 - - - - 是
田博 非执行董事 - - - - 是
夏阳 非执行董事 - - - - 是
冯婉眉 独立董事 39.00 - - - 否
MC麦卡锡 独立董事 41.00 - - - 否
卡尔沃特 独立董事 44.00 - - - 否
钟嘉年 独立董事 44.00 - - - 否
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格雷姆惠勒 独立董事 44.00 - - - 否
米歇尔马德兰 独立董事 39.00 - - - 否
2020 年度离任董事
刘桂平 副董事长、执行董事 79.00 14.83 - 38.91 否
章更生 执行董事 45.24 8.30 - 54.96 否
朱海林 非执行董事 - - - - 是
注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 根据相关法律法规，独立董事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行董事 2020 年度全部报酬数额，其中包括已于本行 2020
年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2020 年年报中董事报酬部
分的补充信息。
4. 冯冰女士、徐建东先生、张奇先生、田博先生、夏阳先生和朱海林先生为中央汇
金投资有限责任公司派驻董事，其薪酬在中央汇金投资有限责任公司领取。除此
之外，本行部分独立董事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人员，而使该
法人或组织成为本行关联方。除上述情形外，报告期内本行董事均未在本行关联
方领取薪酬。
5. 董事变动情况：
(1) 经本行 2020 年第一次临时股东大会选举并经中国银行保险监督管理委员会
（以下简称“银保监会”）核准，吕家进先生自 2020 年 12 月起担任本行执
行董事。
(2) 经本行 2019 年度股东大会选举，徐建东先生自 2020 年 6 月起担任本行非执
行董事。
(3) 经本行 2019 年第一次临时股东大会选举并经银保监会核准，米歇尔马德兰
先生自 2020 年 1 月起担任本行独立董事。
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(4) 因工作调动，刘桂平先生自 2020 年 11 月起不再担任本行副董事长、执行董
事。
(5) 因年龄原因，章更生先生自 2020 年 12 月起不再担任本行执行董事。
(6) 因工作调动，吕家进先生自 2021 年 5 月起不再担任本行执行董事。
(7) 因任期届满，朱海林先生自 2020 年 6 月起不再担任本行非执行董事。
(8) 因工作变动，冯冰女士自 2021 年 1 月起不再担任本行非执行董事。
(9) 因任期届满，冯婉眉女士和卡尔沃特先生自 2021 年 6 月起不再担任本行独
立董事。
本项议案已于 2021 年 8 月 27 日经本行董事会会议一致同意，现
提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
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董事会
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议案三：
关于本行 2020 年度监事薪酬分配清算方案的议案
各位股东：
本行 2020 年度监事薪酬分配清算方案如下：
单位：人民币万元
2020 年从本行获得的税前报酬情况
是否在股东
2018-2020
社会保险、企 单位或其他
姓名 职务 年任期激励
应付年薪 业年金、补充 关联方领取
其他货币 收入
（津貼） 医疗保险及住 薪酬
性收入
房公积金的单
位缴存部分
监事（2020 年年末在任）
王永庆 监事长 86.18 16.40 - 34.84 否
吴建杭 股东代表监事 199.96 23.50 - - 否
杨丰来 股东代表监事 99.98 11.93 - - 否
鲁可贵 职工代表监事 5.00 - - - 否
程远国 职工代表监事 5.00 - - - 否
王毅 职工代表监事 5.00 - - - 否
赵锡军 外部监事 29.00 - - - 否
刘桓 外部监事 12.50 - - - 否
贲圣林 外部监事 12.50 - - - 否
2020 年度离任监事
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方秋月 股东代表监事 66.65 5.79 - - 否
注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策执行。
2. 根据相关法律法规，职工代表监事和外部监事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行监事 2020 年度全部报酬数额，其中包括已于本行 2020
年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2020 年年报中监事报酬部
分的补充信息。
4. 本行部分外部监事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人员，而使该法人或
组织成为本行关联方。除上述情形外，报告期内本行监事均未在本行关联方领取
薪酬。
5. 监事变动情况：
(1) 经本行 2019 年度股东大会选举，杨丰来先生自 2020 年 6 月起担任本行股东
代表监事。
(2) 经本行 2019 年度股东大会选举，刘桓先生、贲圣林先生自 2020 年 6 月起担
任本行外部监事。
(3) 因年龄原因，方秋月先生自 2020 年 4 月起不再担任本行股东代表监事。
(4) 因工作变动，程远国先生自 2021 年 3 月起不再担任职工代表监事。
(5) 因任期届满，吴建杭先生自 2021 年 6 月起不再担任本行股东代表监事。
本项议案已于 2021 年 8 月 27 日经本行董事会会议一致同意，现
提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
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董事会
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议案四：
关于 2021 年新增公益捐赠临时额度的议案
各位股东：
根据巩固脱贫、突发应急捐赠等履行社会责任工作需要，建议新
增股东大会对董事会 2021 年公益捐赠临时额度，具体内容如下：
2021 年，在本行董事会现有人民币 1 亿元对外捐赠额度基础上，
新增人民币 1900 万元临时额度用于巩固脱贫和突发应急捐赠，该临
时额度内的捐赠支出由股东大会授权董事会审批。在董事会获得股东
大会授权的前提下，临时额度内单项对外捐赠不超过人民币 800 万元
的，董事会授权管理层审批。
该项授权的有效期自股东大会审议通过之日起，至 2021 年 12 月
31 日止。
本项议案已于 2021 年 8 月 27 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
中国建设银行股份有限公司
董事会
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议案五：
关于发行减记型无固定期限资本债券的议案
各位股东：
为进一步增强资本实力，提高服务实体经济和防范化解风险能
力，支持各项业务稳健发展，现就本行发行减记型无固定期限资本债
券事宜提出如下议案：
1.同意本行在取得股东大会及相关监管机构批准的条件下，按照
下列条款和条件发行减记型无固定期限资本债券：
（1）发行总额：不超过 1,200 亿元人民币等值；
（2）工具类型：减记型无固定期限资本债券，符合《商业银行
资本管理办法（试行）》相关规定，可用于补充商业银行资本；
（3）发行市场：包括境内外市场；
（4）期限：与本行持续经营存续期一致；
（5）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记方式吸收损失；
（6）发行利率：参照市场利率确定；
（7）募集资金用途：用于补充本行其他一级资本；
（8）决议有效期：自股东大会批准之日起至 2023 年 12 月 31 日
止。
2.同意提请股东大会审议批准授权董事会，并由董事会转授权高
级管理层，届时根据相关监管机构颁布的规定及审批要求，结合具体
情况，决定减记型无固定期限资本债券的具体发行方案和条款，并办
理监管报批和发行等具体事宜。前述授权有效期为自股东大会批准之
日起至 2023 年 12 月 31 日止。同时，转授权高级管理层在以上资本
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工具存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、
赎回、减记等所有相关事宜。
本项议案已于 2021 年 8 月 27 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
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议案六：
关于发行减记型合格二级资本工具的议案
各位股东：
为进一步增强资本实力，提高服务实体经济和防范化解风险能
力，支持各项业务稳健发展，现就本行发行减记型合格二级资本工具
事宜提出如下议案：
1.同意本行在取得股东大会及相关监管机构批准的条件下，按照
下列条款和条件发行减记型合格二级资本工具：
（1）发行总额：不超过 1,200 亿元人民币等值；
（2）工具类型：减记型合格二级资本工具，符合《商业银行资
本管理办法（试行）》相关规定，可用于补充商业银行资本；
（3）发行市场：包括境内外市场；
（4）期限：不少于 5 年期；
（5）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生时，采用
减记方式吸收损失；
（6）发行利率：参照市场利率确定；
（7）募集资金用途：用于补充本行二级资本；
（8）决议有效期：自股东大会批准之日起至 2023 年 12 月 31 日
止。
2.同意提请股东大会审议批准授权董事会，并由董事会转授权高
级管理层，届时根据相关监管机构颁布的规定及审批要求，结合具体
情况，决定减记型合格二级资本工具的具体发行方案和条款，并办理
监管报批和发行等具体事宜。前述授权有效期为自股东大会批准之日
起至 2023 年 12 月 31 日止。同时，转授权高级管理层在以上资本工
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具存续期内，按照相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、
赎回、减记等所有相关事宜。
本项议案已于 2021 年 8 月 27 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2021 年第二次临时股东大会审议。
中国建设银行股份有限公司
董事会
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