江 苏省农垦 农 业 发展股 份有 限公司
⒛18年 度审计委员会履职情况报告
根据 中 国证 监 会 《上 市公 lIl治 理 准 则 》 、上 海 证 券 交 易所 《上 市 公 司堇 事
会审计委 员 会运 作 指 引》 以及 《江 苏 省农 垦农 业 发展 股 份 有 限 公 司章程 》 (以
下简称 “ 《公 nl章 程 》 ”)、 《江 苏省农 垦 农业 发展 股 份有 限公 Fd堇 莩 会 审 计 委
员会 议 事 规 则 》 等 有 关 规 定 ,报 告期 内 9江 苏 省 农 垦 农 业 发 展 股 份 有 限 公 司
(以 下简 称 “公 司Ⅱ)董 事 会 审 计委 员会
本 若 勤 勉尽 责 的原 则 ,在 审核 公 司及 控
股 子 公 司财 务佶 息及 其 披 露 、审 查公 司 内控 制度 、 评价 外 部 市计机 构 △ 作 及 Ⅱ亻、
督公 司重 大 关联 交 易等 方 面均 发表 了才H关 意 见或 建 议 。现 就 2018午 度 的履 职
情 况汇报 如 下 :
一 、 审计委 员会 基 本 情 况
(一 )审 计委 员 会委 员变 动情 况
报 告期 内 9鉴 于 公 司第 二 属 董事 会任 期 届 满 ,经 公 司⒛ 18年 第 三 次 临 时股
东大 会选 举 及第 三 届 董事 会 第 一 次会 议确 认 ,独 立 董 事 李 翔 先 生 、 独 立 董 事解
刂先生和 董 事 王立 新 先 生共 同组 成公 司第 三 属 董 书会 市 汁委 员会 9任 期 臼2O18
年 12月 21日 至⒛ 21年 12月 ⒛ 日 ,其 中审计委 员会 主任 由会 汁专 业 人 士 李翔 先 /}|
担任 c李 友根 先生 不 冉担任 公 司独 立 董事及 审计委 员会 委员职务 c
(二 )审 计 委 员会委 员个 人 履历 、 专业 背景及 兼职情 况 (本 报 告期 内 )
李 翔 ,男 ,中 国 国籍 9无 境 外水 久居 留权 ,1977年 出生 9中 国注 册 会 计
师 ,管 理 学 博士 c现 任 南 京 大学 会 计 学系 副 教授 ,苏 垦农 发独 立 董 事 ,南 京
埃 斯顿 自动 化 股 份 有 限 公 司独 立 董 事 、 东华 能源 股 份 有 限 公 司独 立 董 事 ,堪
蛋生物科 技股份 有 限公 司独 立 董事 。
解 亘 ,另 ,中 国 国籍 ,无 境 外 永 久居 留权 ,1967年 吐|生 ,法 学博 七。 曾发
表 学术 论 文⒛ 多篇 ,主 持 国家 社科 基金 项 目等课题 10多 项 ,获 得 省 级科 研 奖励 3
项 。现 任 南 京大 学 法 学 院教授 ,华 东政 法 大 学兼 职 教授 ,南 京仲 裁 委 员会 仲 裁
员 ,南 通 仲 裁 委 员会仲 裁 员 ,江 苏蓝 色 星球 环保 科 技股 份 有 限 公 lll独 立 童 耳f,
中简科技股 份 有 限公 司独 立 董事 。⒛ 18年 12月 21凵 起任 苏垦农 发独 立 竞事 。
上立 新 ,另 ,中 国日籍 ,无 境外 水 久居 留权 ,19笳 年 出生 ,农 业 推 广 硕
},南 级 畜牧 师 、 高级 经 济 师 。 曾任 淮 海 农 场 乳 品厂 厂 长 ,淮 海 农 场 办 公 室
}任 、副场 长 ,滨 淮 农 场 场 长 ,新 洋 农 场场 长 ,苏 垦 农 发 新 洋 分 公 司总 经 理 ,
农 垦集 团办 公 室 副 主 任 。现 任 农 垦集 团董事 会 秘 书 、 办 公 室 主任 ,汪 苏农 垦
置业 有 限责任 公 司董丰 9南 京 中山大 厦有 限公 司董事 ,苏 垦 农 发董事 。
李友 根 ,男 ,中 困 因籍 ,无 境 外 永 久 居 留权 ,19臼 年 出生 9法 学 博 士 。现
任 南京 大 F`法 学 院教授 、 膊 十生 导 师 ,南 京大 学 资 产经 营有 限 公 司董事 ,朗 坤
智慧科 技 股 份 有 限 公 司独 讠 董事 ,南 京 全信传输 科 技 股 份 有 限 公 司独 立 董 事 c
2018午 12川 21H任 期属满 不冉担任 苏 垦农 发独 立 董事及 审计委 员会委 员职务 。
市计 委 员会各 成 员具 有 能够 胜任 审计 委 员会 I作 职 责 的专 此 知 识 和 商 业经
验 ,符 仑 L海 订E券 交 易所 的相 关规 定及 《公 司章程 》等 制度 的有 关要求 。
二 、 审计委 员会会 议 召开情况
报 亡i期 内 ,公 司董 节会 审计委 员会 根据 证 监 会 《上 市 公 司治 理 准 则 》 、
《公 司 章稆 》 、 《审 计 委 员会 议 事 规 则 》 及 其 他 有 关 规 定 认 真 履 行 职 责 9
2018午 度共 召开 6次 会议 ,全 体委 员均 亲 白出席 并就 公司财 务报 告 、 日常 关
联 交 易 、 外 部 审计 机 构 聘 任 、 年度 内部 审计 工 作 计 划 等 事 项 进 行 了审 核 ,为
公司强化 内控机 制提 供 F有 效建议 和 有 力支撑 。
三 、 审计委 员会 ⒛ 18年 度主 要 工 作 内容情 况
(¨ )定 期报 告审计 ⊥ 作 中的情况
我们 根掘 公 司 《审 计委 员会 议事 规 则 》 和相 关 监 管要 求 ” 切 实 履 行 了对
公 司的午 度报 告 、 半年 度 报 告及 季 度报 告 的审 阅 工 作 ,并 对 定 期 报 告 的编 制
浞 出 了专 业 的意 见和 建议 。
我 们 听取 了天健 会 讠 师韦 务所 (特 殊 普 通 合 伙 )对 于 年 度 报 告 的审计 计
|ˉ
划 ,就 审 }|¨ 讠|^戈 刂提 出 了具体 意 见和 要 求 ,并 确 定相 关 的时 间安排 。 我 们 在 会
汁师事 务 所 进 场 后 与年 审 会 饣 师加 强沟 通 ,在 会 计 师事 务 所 出具初 步 审计 意
|·
见后 l+l一 次 审 阅公 司年度 财务 会计报表 。
报 待 瑚 内 9经 对 公 司财务报 告 的认 真 审 阅 ,我 们 认 为 公 司财 务 报 告 真 实 、
完 烨 、 准 lllll,不 存 在 欺 诈 、 舞弊 行 为及 重 大错 报 的情 况 ,也 不存 在 重 大 会计
片锆 调 整 、 重 大 会计 政 策 及估 计 变 更 、 涉 及 重耍 会 计判 断 的事 项 和 导致 非标
准 无保 留意 见审计报 告 的事 项 。
(二 )监 督及评 估 外部 审计 机 构 工 作情况
报 告 期 内 ,在 执 行 年 度 财 务 审计 及 内控 审 计工 作 期 问 9我 们 与 公 司聘 请
的外 部 审计 机 构 天健 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )就 审计 范 围 、 审计 计 划
和 审 计 方法 等 事项 进 行 了充 分 沟 通 9在 执 行 过 程 屮严 格 监 督 会 计 师尽 职 尽 责
地进 行 审计 9并 确 保 如期 出具 审计报 告 。我们认 为 :作 为公 司 2018午 度 外部
审计 机 构 9天 健 会计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )己 严 格 按 照 国家 有 关规 定 以
及注 册 会 计 师执 业 规 范 要 求 开 展 工 作 9坚 持 独 立 审 计 原 则和 客 观 公 正 的职 业
准 则 9勤 勉尽 责地 履行 了仝 部 审计职 责 ,较 好 地 完成 了各项 审计 丁 作 。
天健 会 计师事 务 所 作 为 公 副财 务 审计及 内控 市 计 服 务 机 构 ,我 们 对 其派
出人 员 的业 务 能 力 、 专业 水 平 、服 务 质 量 、 工 作 经 验 及 协 调精 神 等 较 为满 意 9
因此我们 建 议续 聘 天健会 计 师事 务所担任 公 司 2019年 度财 务审 计和 内控 审 讠 |
机构 。
(三 )监 督及评 估 公 司 内控 制度 建设情 况
报 告 期 内 ,审 计 委 员会 充分 发挥 专 业 作 用 ,根 据 《企 业 内部 控 ∮扛刂基 本 规
范 》等 内部 控 制 相 关 规 范 性 文件 的规 定 ,督 促 公 nl落 实 相 关 要 求 ,评 估 公 j1
内部控 制 制 度 设 计 的合 理 性 9lol时 督促 公 司对 各 项 内控 制度 的执 行 L作 ,积
极推 动 公 司 风 险控 制 体 系 建 设 ,切 实保 障 公 司和 股 东 的合 法 权 益 。找 们 术 发
现 公 司财 务报 告 内容 和 非 财 务 报 告 内容 的 内部控 制 重 大缺 陷 9各 烦 内 部控 制
运 作情 况均 符合 证监 会有 关 上 市公 司规 范治理 的要求 。
(四 )指 导 公 司 内部 审计 工 作情 况
报 告 期 内 ,我 们 高度 关注 公 司 内部 审计 I作 的规 范性 和 有 效性 9认 真 叶 r
阅 了公 司 内部 审 汁 工 作 计 划 9就 该 汁划 中的主 要 问题 和 注 意 事项 与 公 司 内 泓
审 汁部 门进 行 了充 分 有 效 的沟 逦 ,且 认 可 该 计 划 的 可行 性 。 lol时 ,我 们 对 内
部 审计 出现 的 问题 提 出 了指 导性 意 见 ,提 高 内部 审 计 的 工 作 效率 ,强 化 公 司
内部审计 的检 查监 督 能 力 ,经 查 阅公 司 2018年 度 内部 审 计 工 作 相 关材料 ,我
们认 为公 司 2018年 度 内部 审计 工 作运 作有 效 ,未 发现 内部审计 工 作存 在 ∮人
问题 。
(五 )监 督 公 司重大 关联 交 易事项情 况
报 告 期 内 ,我 们 及 时 了解 公 司重 大 关联 交 易事 项 9并 就 该 事 项 与 公 司经
营 层进 行 r充 分 的事 前沟 通 ,发 挥 委 员会 专 业 性 对 相 关 事 项 进 行 审 议 ,对 各
关联 交 易 的必 耍 性 、 客 观 性 、 定价 合理 性 和 是 否存 在 损 害 公 司及 股 东 利 益 等
方而做 出客 观 判 断 。相 关 关 联 交 易事 项 提 交 公 司董 事 会 审 议 前 先 由独 立 董 事
事 前审核 并 出具事 先认 可意 见 ,监 事 会 审 议并 发表 意 见 ;董 事 会 审 议 时 关联
趋 事 回避 表 决 9由 非 关 联 董 事 表 决 ,独 立 童 事 发 表 独 立 意 见 ;达 到股 东 大 会
书 议 标 准 的 关 联 交 易均 由董 事 会报 股 东 大 会 审 议通 过 c我 π]认 为 ,公 司在
2018年 度 内发 生 的关联 交 易事 项 符合 公平 、 公 正 、 公开 的原 则 ,是 公 司生 产
经 营所 必 萧 ,未 损 害 公 司及 伞 体 股 东利 益 ,尤 其 是 中小股 东 的利 益 ;符 合 法
伸 、法 规 和 《公 司章程 》 、 《关 联 交 易决 策 制度 》 的相 关 规 定 ,履 行 了必 要
的审批程 序 ,有 利 于 公 司持续 、健康 、 高质量发展 。
四 、总 体评价
撇 告 期 内 ,我 们 依据 上 海 证 券 交 易所 《~L市 公 司董 事 会 审计 委 员会运 作
指 刂|》 以及 公 司 《审 计 委 员会 汶事 规 则 》等 相 关 规 定 ,恪 尽 职 守 、 勤 勉 工 作 .
汰真 履行 了董 事 会 审计 委 员会 的各项 职 责 。⒛ 19年 ,我 们 将 继 续 遵 循 独 立 、
客 观 、 公 ∏Ⅰ的职 业 准 则 ,充 分 发挥 监 督 职 能 ,更 好 的维 护 公 司 与仝体 股 东 的
命法 权 益。
(以 下无正 文 , 卜承签 署 页 )
(本 页无正 文 9为 《汪 苏省农 垦农 业 发展股份有 限公 司 ⒛ 18年 度 审 汁委 员会 履
职 情况报 告 》之签 署 页 )
审计委 员会委 员 :
心扌
饧
李 翔〗
江 苏 省 农 垦农 业 发 展 股 份 有 限 公 叫
第 三 属 董 事 会 审 训∷委 员会
