证券代码：601985             证券简称：中国核电              编号：2021-004

债券代码：113026             债券简称：核能转债

转股代码：191026             债券简称：核能转股

债券代码：163678             债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096             债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285             债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425             债券简称：20 核电 Y5



                   中国核能电力股份有限公司
          关于可转债转股结果暨股份变动的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
   可转债转股情况：2019 年 10 月 21 日至 2020 年 12 月 31 日，累计共有 237,000
   元“核能转债”已转换成公司股票，转股数为 38,326 股，占可转债转股前
   公 司 发 行 股 份 总 额 17,456,015,589.00 （ 包 括 本 次 非 公 开 发 行
   1,890,547,263.00 股）的 0.00022%。其中 2020 年 10 月 1 日到 2020 年 12
   月 31 日期间，共有 33,000 元“核能转债”已转换成公司股票，转股数为 5,419
   股。
   未转股可转债情况：截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为
   7,799,763,000 元，占可转债发行总量的 99.9970%。


   一、可转债发行上市概况
   （一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关
                                      1
于核准中国核能电力股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2019]332号）核准，中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”或“公
司”）于2019年4月15日公开发行了780万手可转换公司债券（以下分别简称“本
次发行”、“可转债”），每张面值100元，发行总额780,000万元，期限6年。
    （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2019]71号文同意，公司780,000
万元可转换公司债券于2019年5月8日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“核能转债”，债券代码“113026”。
    （三）根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中
国核能电力股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次发行
的“核能转债”自 2019 年 10 月 21 日起可转换为公司 A 股普通股股票，转股价
格为 6.20 元/股。
    （四）公司 2020 年 7 月 17 日实施 2019 年度利润分配方案，以 2019 年度利
润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.122 元（含
税）。公司实施上述利润分配后，根据可转债相关规定，核能转债的转股价格由
原来的 6.20 元/股调整为 6.08 元/股。
    二、可转债本次转股情况
    公司本次公开发行的“核能转债”转股期为 2019 年 10 月 21 日至 2025 年 6
月 30 日。
    2019 年 10 月 21 日至 2020 年 12 月 31 日期间，累计共有 237,000 元“核能
转债”已转换成公司股票，转股数为 38,326 股，占可转债转股前公司发行股份
总 额 17,456,015,589.00 （包括 本次非公开 发行 1,890,547,263.00 股）的
0.00022%。其中 2020 年 10 月 1 日到 2020 年 12 月 31 日期间，共有 33,000 元“核
能转债”已转换成公司股票，转股数为 5,419 股。
    截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额为 7,799,763,000 元，占
可转债发行总量的 99.9970%。
    三、股本变动情况
                                                                             单位：股
                  变动前         本次可                                    变动后
                                              截至 2020 年 12 月 30
 股份类别    （2020 年 9 月 30   转债转                               （2020 年 12 月 31
                                                       日
                    日）          股                                        日）

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限售条件流
通股/非流通          0             0             1,890,547,263             1,890,547,263
    股
无限售条件
               15,565,462,907      5,419           15,565,468,326      15,565,468,326
  流通股
  总股本       15,565,462,907      5,419        17,456,015,589.00   17,456,015,589.00

    注：截至 2020 年 12 月 30 日公司股本情况已于 2021 年 1 月 4 日通过《中国核能电力

股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：2020-001 号）对
外公告。

    四、其他
    咨询电话：010-8192 0188

    电子邮箱：cnnp_zqb@cnnp.com.cn

    特此公告。



                                               中国核能电力股份有限公司董事会

                                                       2021 年 1 月 6 日




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