证券代码：601985          证券简称：中国核电      公告编号：2021-006
债券代码：113026          债券简称：核能转债
转股代码：191026          债券简称：核能转股
债券代码：163678          债券简称：20 核电 Y1
债券代码：175096          债券简称：20 核电 Y2
债券代码：175285          债券简称：20 核电 Y3
债券代码：175425          债券简称：20 核电 Y5




                   中国核能电力股份有限公司

              关于股东权益变动的提示性公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：

   本次权益变动的原因：

    1、中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）、中核（浙江）新兴
产业股权投资基金（有限合伙）（以下简称“中核新兴产业基金”或“一致行动
人”）认购中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年非公开发行
的股票（以下简称“本次非公开发行”）。

    2、中核集团将其持有的上市公司股份部分换购成 ETF 基金。

    3、因公司 2019 年公开发行可转换公司债券项目（以下简称“可转债”或“核
能转债”）转股导致总股本增加、中核集团及其一致行动人参与本次非公开发行
认购的股份低于其原持有公司股份的比例等原因导致中核集团持股比例被动稀
释。



    本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。



       一、本次权益变动基本情况

    1、2020 年 12 月 30 日，中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”）
完成非公开发行股票并办理完成股份变更登记。本次非公开发行股票完成后，
公司总股本由 15,565,468,326 股增加至 17,456,015,589 股。本次非公开发行中，
中核集团参与认购了 373,134,328 股股份，中核新兴产业基金参与认购了
74,626,865 股股份，合计增持上市公司 447,761,193 股股份。

    2、中核集团于 2019 年 9 月 12 日，以其持有的 45,000,000 股上市公司股份
认购了“广发中证央企创新驱动 ETF”；以其持有的 50,000,000 股上市公司股份
认购了“博时央企创新驱动 ETF”；以其持有的 45,000,000 股上市公司股份认购
了“嘉实中证央企创新驱动 ETF”，合计置换上市公司 140,000,000 股股份。

    3、本次非公开发行中，中核集团及其一致行动人参与认购的股份低于其原
持有公司股份的比例，导致中核集团持股比例被动稀释。

    4、“核能转债”自 2019 年 10 月 21 日起进入转股期，转股期内因可转债转
股导致中国核电总股本增加，导致中核集团持股比例被动稀释。

    本次权益变动后，中核集团及其一致行动人持有上市公司的股数增加，持
股比例下降。

    本次权益变动前后持股情况如下：

                        本次变动前                          本次变动后
股东名称                      占公司总股本比例                    占公司总股本比例
              股数（股）                          股数（股）
                                    （%）                               （%）
中核集团     10,818,353,570          70.40       11,191,487,898          64.11
中核新兴
                   0                  0           74,626,865             0.43
产业基金
   合计      10,818,353,570          70.40       11,266,114,763          64.54
二、所涉及后续事项

上述权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。

特此公告。




                                中国核能电力股份有限公司董事会

                                        2021 年 1 月 7 日