证券代码：601985            证券简称：中国核电       公告编号：2021-014
债券代码：113026            债券简称：核能转债
转股代码：191026            债券简称：核能转股
债券代码：163678            债券简称：20 核电 Y1
债券代码：175096            债券简称：20 核电 Y2
债券代码：175285            债券简称：20 核电 Y3
债券代码：175425            债券简称：20 核电 Y5




                   中国核能电力股份有限公司

                   关于调整公司股权激励计划

           股票期权授予数量及行权价格的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    根据中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年年度股东大会
的授权，公司于 2021 年 2 月 3 日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议并
通过《关于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》。现将
相关事项公告如下：

    一、股票期权激励计划已履行的相关程序

    1、2018 年 12 月 21 日，公司提名、薪酬与考核委员会牵头拟订了《中国核
能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计
划（草案）》”）等相关文件，并提交公司第二届董事会第三十三次会议审议通过。

    2、2018 年 12 月 21 日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《股
票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案和《关于<中国核能电力股份有限公司
股权激励计划实施考核办法>的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第
二届监事会第二十二次会议审议通过了《中国核能电力股份有限公司股票期权激
励计划（草案）及其摘要的议案》和《中国核能电力股份有限公司股权激励计划
实施考核办法》的议案，监事会对此发表了审核意见。

    3、2019 年 1 月 28 日，公司董事会召开专题会议，审议通过了《中国核能
电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。

    4、2019 年 1 月，公司接到公司控股股东中国核工业集团有限公司转来的国
务院国资委《关于中国核能电力股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》 国
资考分[2018]952 号），原则同意中国核电实施股票期权激励计划，原则同意中
国核电股票期权激励计划的业绩考核目标。

    5、2019 年 1 月 29 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修
订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，
公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于修订公司股票期权激励计划（草
案）及其摘要的议案》，对《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）》及激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

    6、2019 年 5 月，公司提名、薪酬与考核委员会修订并形成了《中国核能电
力股份有限公司股票期权激励计划(二次修订稿)》（以下简称“《股票期权激励计
划（二次修订稿）》”）等相关文件，并提交公司第三届董事会第六次会议审议通
过。

    7、2019 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于修
订中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）及其摘要的议
案》。独立董事发表了独立意见。

    8、2019 年 6 月 12 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《股票期权激
励计划（二次修订稿）》及其摘要、《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实
施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事
宜的议案》。
    9、2019 年 6 月 24 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调
整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》。独立董事发表了独立意见。
同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于调整股权激励计划授予对
象名单及授予数量的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    10、2019 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于中
国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事发表了
独立意见。同日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于中国核电股权
激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    11、2020 年 7 月 16 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》。独立董事发表
了独立意见。同日，公司第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于中国核电
股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核
意见。

    12、2021 年 2 月 3 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于调整公司股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》。独立董事发表
了独立意见。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司
股权激励计划股票期权授予数量及行权价格的议案》，监事会对此发表了审核意
见。

       二、调整事由及调整结果

    2021 年 1 月 5 日，公司发布《中国核能电力股份有限公司非公开发行股票
发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：2021-002 号），公司非公开发行股票
1,890,547,263 股，总股本增加至 17,456,015,589 股。根据公司股票期权激励计划
关于公司配股或增发时授予股票期权数量及行权价格调整调整的相关规定，自公
司董事会审议通过本次调整事项之日起，公司股权激励计划授予股票期权数量由
12277.2 万股调整为 12511.5 万股，行权价格由 5.09 元/股调整为 4.99 元/股。

    根据公司 2018 年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经
公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对股权激励计划授予股票期权数量及首次授予股票期权行权价格
的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    经审查，公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权
激励计划的相关规定，并已履行了必要的审批程序，不存在损害股东利益的情况。
同意《关于中国核电股权激励计划授予股票期权数量及首次授予股票期权行权价
格调整的议案》。

    五、监事会审核意见

    公司对股权激励计划授予股票期权数量及首次授予股票期权行权价格进行
调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司股票期权激励计划的相关规定，
并已履行了必要的审批程序，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司对股
权激励计划授予股票期权数量及首次授予股票期权行权价格进行调整。

    六、律师事务所法律意见书的结论意见

    北京市中伦律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司调整股票
期权激励计划授予股票期权数量及首次授予股票期权行权价格事项已取得现阶
段必要的批准和授权；公司本次调整所涉相关事项符合《上市公司股权激励管理
办法》及《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》的相
关规定。

    七、备查文件

    1、第三届董事会第二十一次会议决议；

    2、独立董事关于第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见函；

    3、第三届监事会第十八次会议决议；

    4、北京市中伦律师事务所关于中国核能电力股份有限公司调整股票期权激
励计划股票期权授予数量及首次授予的股票期权行权价格的法律意见书。
特此公告。




             中国核能电力股份有限公司董事会

                      2021 年 2 月 4 日