中国核电：中国核电关于核能转债可能满足赎回条件的提示性公告2021-12-31
证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-109
债券代码：113026 债券简称：核能转债
债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1
债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2
债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3
债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5
中国核能电力股份有限公司
关于“核能转债”可能满足赎回条件的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已有 10 个交易日收
盘价不低于当期转股价格 5.73 元/股的 130%。若在未来 19 个交易日内，公司股
票有 5 个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），即 7.45 元/
股，将触发“核能转债”的有条件赎回条款。届时根据《中国核电公开发行可转
换公司债券募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“核能转债”。
一、“核能转债”基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国核能电力股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕332 号）核准，中国核电于 2019 年
4 月 15 日公开发行可转换公司债券 78,000,000.00 张，每张面值为人民币 100 元，
共计募集资金 780,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券已于 2019 年 5 月 8
日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“核能转债”，债券代码“113026”。
“核能转债”于 2019 年 10 月 21 日起可转换为公司普通股股票，转股起止
日期自 2019 年 10 月 21 日至 2025 年 4 月 14 日（如遇法定节假日或休息日延至其
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后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
“核能转债”的初始转股价格为 6.32 元/股，由于公司实施 2018 年度、2019
年度、2020 年度利润分配方案，并实施非公开发行股票，根据《募集说明书》相
关条款规定，“核能转债”的转股价格于 2021 年 7 月 16 日起调整为 5.73 元/股。
二、可转债有条件赎回条款可能成就情况
（一）有条件赎回条款
根据《中国核能电力股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》以
下简称“《募集说明书》”）的约定， 在本次发行可转债的转股期内，如果中国
核电 A 股股票连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格的 130%（含 130%），或当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币
3,000 万元时，公司有权按面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债。
（二）有条件赎回条款可能成就情况
自 2021 年 12 月 16 日至 2021 年 12 月 30 日，公司股票已有 10 个交易日收
盘价不低于当期转股价格 5.73 元/股的 130%。若在未来 19 个交易日内，公司股
票有 5 个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），即 7.45 元/
股，将触发“核能转债”的有条件赎回条款。届时根据《募集说明书》中有条件
赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或
部分未转股的“核能转债”。
三、风险提示
公司将根据《上市公司证券发行管理办法》上海证券交易所股票上市规则》、
《可转换公司债券管理办法》和公司《募集说明书》的相关规定，于触发本次可
转债有条件赎回条款后召开董事会审议是否赎回“核能转债”，并及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注
意投资风险。
四、联系方式
联系部门：中国核能电力股份有限公司董事会办公室
联系电话： 010-8192 0188
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特此公告。
中国核能电力股份有限公司董事会
2021 年 12 月 31 日
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