中金公司 2024 年第三季度报告
证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2024 年第三季度报告
中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
“本报告期”、“报告期”指 2024 年 7-9 月。
第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示
在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期 年初至 年初至报告期末比上年
项目 本报告期
增减变动幅度(%) 报告期末 同期增减变动幅度(%)
营业收入 4,538,713,771 -10.03 13,449,224,301 -23.00
归属于母公司股东的净利润 630,107,748 -39.82 2,858,163,486 -37.97
归属于母公司股东的扣除非经
643,960,885 -37.65 2,838,947,721 -37.78
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 24,372,784,200 不适用
基本每股收益（元/股） 0.093 -49.01 0.487 -42.91
加权平均净资产收益率（%） 0.50 减少 0.52 个百分点 2.64 减少 2.20 个百分点
本报告期末比上年度末
项目 本报告期末 上年度末
增减变动幅度(%)
总资产 655,379,857,305 624,306,586,684 4.98
归属于母公司股东的权益总额 108,807,186,996 104,603,299,731 4.02
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注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的相关规
定进行计算。
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
截至 2024 年 9 月 30 日，母公司净资本为人民币 45,447,411,534 元，较 2023 年 12 月 31 日的净资
本人民币 44,125,911,819 元，上升 2.99%。报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合监
管要求。
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
核心净资本 30,298,274,356 29,417,274,546
附属净资本 15,149,137,178 14,708,637,273
净资本 45,447,411,534 44,125,911,819
净资产 82,452,170,881 78,137,322,506
各项风险资本准备之和 25,233,618,269 22,943,592,805
表内外资产总额 256,177,568,753 257,117,892,610
风险覆盖率（%） 180.11 192.32
资本杠杆率（%） 11.83 11.44
流动性覆盖率（%） 271.91 201.13
净稳定资金率（%） 140.25 132.42
净资本/净资产（%） 55.12 56.47
净资本/负债（%） 19.12 18.78
净资产/负债（%） 34.69 33.26
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 50.52 61.95
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 362.66 348.48
（三） 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益 -906,018 -3,221,260
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 8,280,312 75,263,603
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,837,844 -46,294,894
减：所得税影响额 -4,497,364 6,696,362
少数股东权益影响额（税后） -113,049 -164,678
合计 -13,853,137 19,215,765
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
项目 变动比例（%） 主要原因
归属于母公司股东的净利润_本报告期 -39.82
归属于母公司股东的净利润_年初至报告期末 -37.97
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净 营业收入有所减少，导致营业利润率下
-37.65
利润_本报告期 降。
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净
-37.78
利润_年初至报告期末
为交易目的而持有的金融工具净减少
额较去年同期的净增加额的变动，以及
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期
不适用 代理买卖证券款 2024 年前三季度规模
末
扩大较去年同期规模缩小的变动，共同
带来现金净流入的同比增加。
基本每股收益_本报告期 -49.01
归属于普通股股东净利润减少。
基本每股收益_年初至报告期末 -42.91
（五） 财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目 本报告期末 上年度末 主要原因
（%）
应收款项 45,163,916,855 34,009,494,100 32.80 应收交易款增加。
2024 年新增以公允价值计量且其
其他权益工具投资 1,781,348,156 - 不适用 变动计入其他综合收益的权益投
资。
拆入资金 28,555,704,933 44,974,394,819 -36.51 从银行拆入的资金减少。
权益合约、利率合约及其他合约
衍生金融负债 15,348,976,779 9,546,642,036 60.78
项下衍生金融负债增加。
2024 年新增应付承销业务客户款
代理承销证券款 524,099,994 - 不适用
项。
年初至 变动比例
项目 上年同期 主要原因
报告期末 （%）
融资融券利息收入减少，该减少
利息净支出 -1,193,147,931 -827,763,169 不适用
被利息支出的减少所部分抵消。
投资收益及公允价 以公允价值计量的金融工具产生
7,468,679,315 6,993,377,780 6.80
值变动损益 的收益净额增加。
主要为因对冲外币敞口而开展的
汇兑(损失)/收益 -88,501,798 2,057,543,228 不适用 外汇衍生品交易因汇率波动而产
生的损益变动。
处置使用权资产产生的收益增
资产处置收益 1,973,101 1,045,892 88.65
加。
其他收益 75,263,603 189,016,551 -60.18 获得的政府补助减少。
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主要为对其他债权投资确认的减
信用减值损失/(转
7,265,951 -2,511,570 不适用 值损失较去年同期减值转回的变
回)
动。
其他业务成本 2,048,019 545,502 275.44 出租房屋折旧增加。
与日常经营活动无直接关系的收
营业外收入 1,005,802 8,052,364 -87.51
益减少。
营业外支出 52,495,057 137,365,820 -61.78 未决诉讼计提的预计负债减少。
免税收入占利润总额的比例上
所得税费用 217,519,866 529,628,158 -58.93
升；利润总额减少。
为交易目的而持有的金融工具净
减少额较去年同期的净增加额的
经营活动产生/(使 变动，以及代理买卖证券款 2024
24,372,784,200 -26,026,053,869 不适用
用)的现金流量净额 年前三季度规模扩大较去年同期
规模缩小的变动，共同带来现金
净流入的同比增加。
投资支付的现金增加，该增加被
投资活动(使用)/产
-10,301,514,980 9,768,831,026 不适用 收回投资收到的现金增加所部分
生的现金流量净额
抵消。
偿还债务工具支付的现金减少，
筹资活动使用的现
-3,680,495,087 -15,772,698,608 不适用 该减少被发行债务工具收到的现
金流量净额
金减少所部分抵消。
二、 股东信息
单位：股
118,332
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 A 股股东 117,958 户 不适用
先股股东总数（如有）
H 股登记股东 374 户
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或
持股比例 持有有限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 件股份数量 股份
数量
状态
中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 - 无 -
香港中央结算（代理人）有限
注 境外法人 1,902,984,604 39.42 - 未知 -
公司 2
中国投融资担保股份有限公司 国有法人 100,059,646 2.07 - 无 -
海尔集团（青岛）金盈控股有 境内非国
71,627,000 1.48 - 无 -
限公司 有法人
注3
香港中央结算有限公司 境外法人 42,698,150 0.88 - 无 -
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中国工商银行股份有限公司－
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 其他 17,074,069 0.35 - 无 -
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 16,370,483 0.34 - 无 -
开放式指数证券投资基金
注4 境内非国
杭州灏月企业管理有限公司 13,757,670 0.28 - 无 -
有法人
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型 其他 12,188,145 0.25 - 无 -
开放式指数证券投资基金
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2374 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2372 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国
寿资产－乾元优势甄选 2375 其他 11,743,000 0.24 - 无 -
资产管理产品
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
股份种类 数量
的数量
中央汇金投资有限责任公司 1,936,155,680 人民币普通股 1,936,155,680
香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,984,604 境外上市外资股 1,902,984,604
中国投融资担保股份有限公司 100,059,646 人民币普通股 100,059,646
海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 71,627,000 人民币普通股 71,627,000
香港中央结算有限公司 42,698,150 人民币普通股 42,698,150
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪
17,074,069 人民币普通股 17,074,069
深 300 交易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基 16,370,483 人民币普通股 16,370,483
金
杭州灏月企业管理有限公司 13,757,670 人民币普通股 13,757,670
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资基 12,188,145 人民币普通股 12,188,145
金
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾
11,743,000 人民币普通股 11,743,000
元优势甄选 2374 资产管理产品
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾
11,743,000 人民币普通股 11,743,000
元优势甄选 2372 资产管理产品
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中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾
11,743,000 人民币普通股 11,743,000
元优势甄选 2375 资产管理产品
上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用
股东参与转融通业务情况请见“持股 5%以上股东、前 10 名
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融
股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份
资融券及转融通业务情况说明（如有）
情况”
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件
股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H 股。
2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包
括 Tencent Mobility Limited 及 Des Voeux Investment Company Limited 登记在其名下的股份。
3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。
4、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司实施存续分立，其持有的 13,757,670 股公司 A 股股份全
部由分立后新设公司杭州灏月企业管理有限公司承继并完成过户。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期末转融通出
期初普通账户、信用 期初转融通出借股 期末普通账户、信用
借股份且尚未
股东名称 账户持股 份且尚未归还 账户持股
归还
（全称）
比例 比例 比例 数量 比例
数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） 合计 （%）
中国工商银行股份
有限公司－华泰柏
瑞沪深 300 交易型 6,295,969 0.13 345,300 0.01 17,074,069 0.35 - -
开放式指数证券投
资基金
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交 16,687,364 0.35 2,350,100 0.05 16,370,483 0.34 - -
易型开放式指数证
券投资基金
中国建设银行股份
有限公司－华宝中
证全指证券公司交 12,406,527 0.26 407,800 0.01 12,188,145 0.25 - -
易型开放式指数证
券投资基金
注：上表中“期初”指 2024 年 1 月 1 日，“期末”指 2024 年 9 月 30 日。
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前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
本报告 期末转融通出借股份且 期末股东普通账户、信用账户持股以
股东名称（全称） 期新增/ 尚未归还数量 及转融通出借尚未归还的股份数量
退出 数量合计 比例（%） 数量合计 比例（%）
中国工商银行股份有限公司
－华泰柏瑞沪深 300 交易型 新增 - - 17,074,069 0.35
开放式指数证券投资基金
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
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（二）财务报表
合并资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 127,875,677,545 118,820,376,905
其中：客户资金存款 72,975,093,179 60,479,951,835
结算备付金 31,260,278,817 28,166,390,627
其中：客户备付金 18,899,516,022 14,371,054,751
融出资金 34,290,760,368 35,809,567,751
衍生金融资产 13,727,440,817 12,005,392,524
存出保证金 9,100,327,728 9,567,292,642
应收款项 45,163,916,855 34,009,494,100
买入返售金融资产 25,825,298,438 19,921,400,809
金融投资：
交易性金融资产 275,363,410,210 284,681,254,440
其他债权投资 75,716,589,477 65,619,113,753
其他权益工具投资 1,781,348,156 -
长期股权投资 1,072,208,023 1,076,105,418
投资性房地产 14,906,661 16,954,681
固定资产 1,029,159,243 1,072,406,553
在建工程 792,263,255 611,994,306
使用权资产 3,944,142,305 4,324,460,221
无形资产 2,012,640,078 2,044,613,852
商誉 1,622,663,283 1,622,663,283
递延所得税资产 3,124,192,105 2,882,886,608
其他资产 1,662,633,941 2,054,218,211
资产总计 655,379,857,305 624,306,586,684
负债：
应付短期融资款 20,948,223,834 17,286,796,558
拆入资金 28,555,704,933 44,974,394,819
交易性金融负债 40,873,256,504 40,511,113,214
衍生金融负债 15,348,976,779 9,546,642,036
卖出回购金融资产款 82,299,465,885 64,899,065,724
代理买卖证券款 103,132,119,856 82,311,014,432
代理承销证券款 524,099,994 -
应付职工薪酬 4,657,102,040 5,890,416,916
应交税费 728,866,947 835,332,639
应付款项 95,424,052,291 95,677,086,646
合同负债 382,697,883 411,274,527
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中金公司 2024 年第三季度报告
租赁负债 4,064,246,132 4,427,864,310
应付债券 145,006,491,255 148,737,634,126
预计负债 172,078,312 163,896,715
递延所得税负债 513,994,449 582,690,484
其他负债 3,645,435,610 3,153,965,587
负债合计 546,276,812,704 519,409,188,733
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
其他权益工具 19,400,000,000 16,400,000,000
其中：永续次级债券 19,400,000,000 16,400,000,000
资本公积 39,515,216,714 39,515,216,714
其他综合收益 1,116,172,502 1,220,057,741
盈余公积 2,099,704,026 2,099,704,026
一般风险准备 7,966,576,178 7,717,130,318
未分配利润 33,882,260,708 32,823,934,064
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
108,807,186,996 104,603,299,731
合计
少数股东权益 295,857,605 294,098,220
所有者权益（或股东权益）合计 109,103,044,601 104,897,397,951
负债和所有者权益（或股东权益）总计 655,379,857,305 624,306,586,684
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2024 年第三季度报告
合并利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 13,449,224,301 17,465,549,953
手续费及佣金净收入 7,143,329,561 8,999,031,167
其中：经纪业务手续费净收入 2,561,234,953 3,514,139,429
投资银行业务手续费净收入 2,062,699,815 2,622,799,139
资产管理业务手续费净收入 838,885,746 950,203,769
利息净收入 -1,193,147,931 -827,763,169
其中：利息收入 6,455,421,925 7,173,565,982
利息支出 7,648,569,856 8,001,329,151
投资收益（损失以“-”号填列） 5,920,868,860 11,141,484,925
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8,326,878 17,335,978
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,547,810,455 -4,148,107,145
汇兑收益（损失以“-”号填列） -88,501,798 2,057,543,228
其他业务收入 41,628,450 53,298,504
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,973,101 1,045,892
其他收益 75,263,603 189,016,551
二、营业总支出 10,320,292,309 12,175,981,779
税金及附加 50,810,968 69,913,167
业务及管理费 10,260,167,371 12,108,034,680
信用减值损失 7,265,951 -2,511,570
其他业务成本 2,048,019 545,502
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 3,128,931,992 5,289,568,174
加：营业外收入 1,005,802 8,052,364
减：营业外支出 52,495,057 137,365,820
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,077,442,737 5,160,254,718
减：所得税费用 217,519,866 529,628,158
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,859,922,871 4,630,626,560
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2,859,922,871 4,630,626,560
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
2,858,163,486 4,607,695,913
号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 1,759,385 22,930,647
六、其他综合收益的税后净额 -124,769,985 937,112,180
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -124,769,985 937,112,180
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -85,722,797 -
其他权益工具投资公允价值变动 -85,722,797 -
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中金公司 2024 年第三季度报告
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -39,047,188 937,112,180
1.其他债权投资公允价值变动 163,581,452 284,665,221
2.其他债权投资信用损失准备 25,485,210 -17,490,651
3.外币财务报表折算差额 -226,641,669 684,618,898
4.其他 -1,472,181 -14,681,288
七、综合收益总额 2,735,152,886 5,567,738,740
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,733,393,501 5,544,808,093
归属于少数股东的综合收益总额 1,759,385 22,930,647
八、每股收益：
基本每股收益(元/股) 0.49 0.85
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
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合并现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 1,480,800,561 -
代理买卖证券收到的现金净额 20,820,817,154 -
收取利息、手续费及佣金的现金 14,040,810,137 16,626,238,251
为交易目的而持有的金融工具净减少额 18,795,020,744 -
回购业务资金净增加额 11,382,707,865 24,848,946,616
收到其他与经营活动有关的现金 4,331,215,674 5,270,320,697
经营活动现金流入小计 70,851,372,135 46,745,505,564
融出资金净增加额 - 2,659,117,843
代理买卖证券支付的现金净额 - 6,355,543,298
为交易目的而持有的金融工具净增加额 - 9,161,098,543
支付利息、手续费及佣金的现金 4,620,512,729 5,391,264,500
拆入资金净减少额 16,209,107,703 20,205,500,079
支付给职工及为职工支付的现金 8,380,720,218 11,292,908,570
支付的各项税费 827,021,908 1,765,878,316
支付其他与经营活动有关的现金 16,441,225,377 15,940,248,284
经营活动现金流出小计 46,478,587,935 72,771,559,433
经营活动产生/(使用)的现金流量净额 24,372,784,200 -26,026,053,869
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 132,000,503,252 92,217,882,343
取得投资收益收到的现金 1,846,809,133 1,711,529,295
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
1,160,555 8,058,069
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 133,848,472,940 93,937,469,707
投资支付的现金 143,520,027,717 83,246,485,985
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
629,960,203 922,152,696
支付的现金
投资活动现金流出小计 144,149,987,920 84,168,638,681
投资活动(使用)/产生的现金流量净额 -10,301,514,980 9,768,831,026
三、筹资活动产生的现金流量：
发行收益凭证收到的现金 29,207,844,441 28,865,077,726
发行短期融资券收到的现金 10,720,000,000 -
发行公司债券收到的现金 10,350,000,000 33,000,000,000
发行中期票据收到的现金 8,540,880,000 12,247,650,000
发行次级债券收到的现金 4,500,000,000 3,000,000,000
发行永续次级债券收到的现金 3,000,000,000 -
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中金公司 2024 年第三季度报告
发行结构性票据收到的现金 1,937,147,303 1,284,922,465
筹资活动现金流入小计 68,255,871,744 78,397,650,191
偿还收益凭证支付的现金 27,583,628,545 32,140,254,972
偿还公司债券支付的现金 18,660,000,000 42,300,000,000
偿还中期票据支付的现金 7,107,400,000 10,443,100,000
偿还短期融资券支付的现金 6,320,000,000 -
偿还次级债券支付的现金 4,000,000,000 1,000,000,000
偿还结构性票据支付的现金 1,609,083,498 1,744,329,085
偿还租赁负债支付的现金 750,516,253 676,410,055
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,870,579,472 5,848,439,746
支付其他与筹资活动有关的现金 35,159,063 17,814,941
筹资活动现金流出小计 71,936,366,831 94,170,348,799
筹资活动使用的现金流量净额 -3,680,495,087 -15,772,698,608
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -504,832,216 1,245,849,653
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额 9,885,941,917 -30,784,071,798
加：期初现金及现金等价物余额 145,770,650,183 167,680,863,123
六、期末现金及现金等价物余额 155,656,592,100 136,896,791,325
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2024 年第三季度报告
母公司资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 32,097,286,183 28,795,704,468
其中：客户资金存款 7,564,981,001 8,421,992,198
结算备付金 17,225,448,774 13,128,802,714
其中：客户备付金 6,829,640,592 3,890,486,304
融出资金 2,431,914,181 2,621,338,164
衍生金融资产 11,662,384,400 8,076,524,793
存出保证金 1,374,423,759 1,560,966,598
应收款项 3,451,675,328 4,350,761,895
买入返售金融资产 14,641,892,432 10,788,631,041
金融投资：
交易性金融资产 157,545,341,830 168,707,441,564
其他债权投资 47,350,744,114 45,428,857,239
其他权益工具投资 1,533,306,796 -
长期股权投资 29,865,636,716 29,798,229,280
固定资产 725,044,168 732,916,017
使用权资产 2,739,926,506 2,923,295,965
无形资产 578,814,563 558,365,751
递延所得税资产 2,618,844,837 2,153,368,809
其他资产 8,746,067,390 5,801,378,208
资产总计 334,588,751,977 325,426,582,506
负债：
应付短期融资款 14,084,196,296 9,516,333,744
拆入资金 17,544,965,034 23,384,535,119
交易性金融负债 13,726,973,809 15,051,151,049
衍生金融负债 8,856,931,563 6,765,449,927
卖出回购金融资产款 51,456,994,545 39,234,798,615
代理买卖证券款 13,948,808,685 12,381,201,300
代理承销证券款 524,099,994 -
应付职工薪酬 2,562,393,760 3,662,150,977
应交税费 65,111,553 235,911,063
应付款项 56,943,859,958 57,722,466,060
合同负债 132,229,969 174,258,287
租赁负债 2,821,782,907 2,977,847,502
应付债券 67,436,709,204 74,385,478,500
预计负债 161,691,279 158,748,812
其他负债 1,869,832,540 1,638,929,045
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中金公司 2024 年第三季度报告
负债合计 252,136,581,096 247,289,260,000
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
其他权益工具 19,400,000,000 16,400,000,000
其中：永续次级债券 19,400,000,000 16,400,000,000
资本公积 41,681,622,234 41,681,622,234
其他综合收益 86,042,645 135,943,324
盈余公积 2,099,704,026 2,099,704,026
一般风险准备 5,349,993,439 5,346,694,136
未分配利润 9,007,551,669 7,646,101,918
所有者权益（或股东权益）合计 82,452,170,881 78,137,322,506
负债和所有者权益（或股东权益）总计 334,588,751,977 325,426,582,506
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2024 年第三季度报告
母公司利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 7,219,773,048 8,817,076,796
手续费及佣金净收入 2,711,204,240 4,134,303,857
其中：经纪业务手续费净收入 770,056,106 1,168,243,043
投资银行业务手续费净收入 1,243,152,751 2,075,654,146
资产管理业务手续费净收入 473,734,461 549,890,603
利息净收入 -1,035,870,150 -1,006,499,342
其中：利息收入 1,922,753,116 2,318,604,296
利息支出 2,958,623,266 3,325,103,638
投资收益（损失以“-”号填列） 1,956,317,218 2,375,189,899
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -25,883,255 -24,385,893
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 3,397,670,146 3,158,569,259
汇兑收益（损失以“-”号填列） 124,823,018 42,672,737
其他业务收入 29,011,604 41,792,284
资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,806,839 263,803
其他收益 34,810,133 70,784,299
二、营业总支出 4,748,852,981 6,573,085,975
税金及附加 15,144,830 18,479,597
业务及管理费 4,769,147,971 6,553,469,222
信用减值损失 -35,439,820 1,137,156
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,470,920,067 2,243,990,821
加：营业外收入 36,811 2,156,868
减：营业外支出 25,499,947 122,104,578
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,445,456,931 2,124,043,111
减：所得税费用 -448,798,359 -460,997,215
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,894,255,290 2,585,040,326
持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2,894,255,290 2,585,040,326
六、其他综合收益的税后净额 -49,900,679 38,585,228
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -64,866,342 -
其他权益工具投资公允价值变动 -64,866,342 -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 14,965,663 38,585,228
1.其他债权投资公允价值变动 10,709,151 38,167,083
2.其他债权投资信用损失准备 4,256,512 418,145
七、综合收益总额 2,844,354,611 2,623,625,554
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2024 年第三季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 162,639,312 -
代理买卖证券收到的现金净额 1,567,115,951 -
收取利息、手续费及佣金的现金 4,460,586,326 6,604,091,683
回购业务资金净增加额 8,337,204,141 28,870,674,810
为交易目的而持有的金融工具净减少额 7,713,287,807 -
收到其他与经营活动有关的现金 3,810,968,061 3,997,190,715
经营活动现金流入小计 26,051,801,598 39,471,957,208
融出资金净增加额 - 781,988,006
代理买卖证券支付的现金净额 - 454,116,359
为交易目的而持有的金融工具净增加额 - 23,163,760,777
支付利息、手续费及佣金的现金 1,516,848,146 1,833,304,167
拆入资金净减少额 5,714,686,500 10,414,753,000
支付给职工及为职工支付的现金 4,203,722,890 6,079,753,029
支付的各项税费 93,019,247 391,235,917
支付其他与经营活动有关的现金 1,243,598,297 1,590,157,365
经营活动现金流出小计 12,771,875,080 44,709,068,620
经营活动产生/(使用)的现金流量净额 13,279,926,518 -5,237,111,412
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 109,047,191,589 74,180,240,909
取得投资收益收到的现金 950,068,807 1,553,215,927
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
356,247 865,518
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 109,997,616,643 75,734,322,354
投资支付的现金 112,415,290,954 71,591,229,839
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
304,078,317 498,475,133
支付的现金
投资活动现金流出小计 112,719,369,271 72,089,704,972
投资活动(使用)/产生的现金流量净额 -2,721,752,628 3,644,617,382
三、筹资活动产生的现金流量：
发行短期融资券收到的现金 10,720,000,000 -
发行收益凭证收到的现金 8,482,141,441 2,755,644,726
发行公司债券收到的现金 5,000,000,000 24,000,000,000
发行永续次级债券收到的现金 3,000,000,000 -
发行次级债券收到的现金 1,500,000,000 -
筹资活动现金流入小计 28,702,141,441 26,755,644,726
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中金公司 2024 年第三季度报告
偿还公司债券支付的现金 12,500,000,000 31,300,000,000
偿还收益凭证支付的现金 8,527,847,888 4,551,766,972
偿还短期融资券支付的现金 6,320,000,000 -
偿还次级债券支付的现金 1,000,000,000 1,000,000,000
偿还租赁负债支付的现金 307,852,388 288,996,837
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,145,271,277 3,573,199,377
支付其他与筹资活动有关的现金 24,769,688 15,883,201
筹资活动现金流出小计 31,825,741,241 40,729,846,387
筹资活动使用的现金流量净额 -3,123,599,800 -13,974,201,661
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 36,627,519 23,331,096
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额 7,471,201,609 -15,543,364,595
加：期初现金及现金等价物余额 41,367,558,929 54,554,029,381
六、期末现金及现金等价物余额 48,838,760,538 39,010,664,786
公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
（三）2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中国国际金融股份有限公司
董 事 会
2024 年 10 月 30 日
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