中国国际金融股份有限公司

               2020 年度独立非执行董事述职报告
    一、独立非执行董事的基本情况

    截至 2020 年 12 月 31 日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）第二届
董事会由 9 名董事组成，其中，独立非执行董事 4 名，分别为：刘力先生、萧伟强先生、
贲圣林先生、彼得诺兰先生。公司独立非执行董事的简历详见公司 2020 年年度报告。

    公司全体独立非执行董事独立履行职责，与公司主要股东或者其他与公司存在利害
关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况。

    二、独立非执行董事年度履职概况

    （一）董事会专门委员会任职情况

    公司独立非执行董事积极参加各次股东大会、董事会及相关专门委员会会议。公司
董事会的审计委员会、提名与公司治理委员会、薪酬委员会、风险控制委员会以及关联
交易控制委员会的成员中，分别按规定配备了独立非执行董事，该等委员会的主任委员
均由独立非执行董事担任，委员会主席能够按照相关议事规则召集会议。其中，关联交
易控制委员会全部由独立非执行董事构成，审计委员会、提名与公司治理委员会、薪酬
委员会成员中独立非执行董事占大多数。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司第二届董事会独立非执行董事在董事会专门委员会
的任职情况如下：

 独立非执行董事                  在董事会专门委员会担任的职务
                   提名与公司治理委员会主席、审计委员会委员、风险控制委员会
       刘力
                   委员、关联交易控制委员会委员
                   审计委员会主席、关联交易控制委员会主席、薪酬委员会委员、
      萧伟强
                   风险控制委员会委员
                   风险控制委员会主席、薪酬委员会委员、提名与公司治理委员会
      贲圣林
                   委员、审计委员会委员
                   薪酬委员会主席、提名与公司治理委员会委员、关联交易控制委
    彼得诺兰
                   员会委员
    （二）出席董事会及董事会专门委员会情况

    2020 年，公司召开 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会、1 次内资股类别股东会、
1 次 H 股类别股东会、9 次董事会以及 18 次专门委员会会议。具体参会情况如下：

            会议名称                 刘力         萧伟强      贲圣林    彼得诺兰
 年度股东大会                         1/1          1/1         1/1          1/1
 临时股东大会                         2/2          2/2         2/2          1/1
 内资股类别股东会                     1/1          1/1         1/1          1/1
 H 股类别股东会                       1/1          1/1         1/1          1/1
 董事会                               9/9          9/9         9/9          7/7
 董事会风险控制委员会                 4/4          4/4         4/4           -
 董事会审计委员会                     4/4          4/4         4/4           -
 董事会提名与公司治理委员会           2/2            -         2/2          2/2
 董事会薪酬委员会                      -           5/5         5/5          2/2
    注：上表显示的是实际参会次数/应参会次数。2020 年，董事会专门委员会（独立非执行

董事未在战略委员会中任职，故不包括战略委员会）共召开 15 次会议，其中，风险控制委员会

4 次、审计委员会 4 次、提名与公司治理委员会 2 次、薪酬委员会 5 次。关联交易控制委员会

自公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市起设立。2020 年，关联交易控制委员会

未召开会议。

    2020 年，公司独立非执行董事根据《公司章程》《公司董事会议事规则》及各专
门委员会议事规则的有关规定，出席董事会及董事会专门委员会会议，对相关议题进行
审议或讨论。在会前认真预审各项议案，对议案背景和决策事项进行充分了解；在会议
中积极发表意见和参与讨论，确保对重要事项的决策做出准确判断。

    2020 年，公司力争为独立非执行董事行使职权提供高效便利的工作条件，充分做
好会议组织和文件寄送，并结合公司发展和业务情况安排实地调研考察。

    三、独立非执行董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易

    为满足公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的需要，公司董事会于
2020 年 3 月 30 日及 8 月 17 日，分别审议了《关于确认报告期关联交易情况的议案》
（注：报告期指 2017 年度、2018 年度及 2019 年度）《关于确认报告期关联交易情况
的议案》（注：报告期指 2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年 1-6 月）。公司
独立非执行董事对公司报告期内的关联交易情况发表如下独立意见：公司在报告期内发
生的关联交易遵循公平自愿原则，按照交易发生时适用的《中国国际金融股份有限公司
章程》《中国国际金融股份有限公司关联交易管理制度》等有关制度及规定履行了必要
的决策程序，关联交易价格由交易方根据市场情况及变化协商确定，定价公允、合理，
不存在损害公司及股东利益的情形，符合公司及股东的最大利益。

    （二）募集资金的使用情况

    2020 年，公司首次公开发行了人民币普通股（A 股）股票，募集资金净额为人民
币 130.32 亿元，用于增加公司资本金，补充公司营运资金，支持公司境内外业务发展。
公司董事会对 2020 年度募集资金的存放与使用情况出具了《2020 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》，公司联席保荐机构出具了《关于中国国际金融股份有限公
司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，会计师事务所出具了《中国
国际金融股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告》。上述募
集资金存放与使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益情况，不存在违规情况。

    （三）聘任会计师事务所

    2020 年 3 月 26 日，公司部分独立非执行董事作为公司董事会审计委员会的成员，
结合在公司的考察情况以及掌握的相关信息，同意公司继续聘请德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）及德勤关黄陈方会计师行为公司 2020 年度外部审计机构。2020 年
3 月 30 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议
案》。

    （四）公司及股东承诺履行情况

    公司独立非执行董事认真履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法
权益不受损害，积极关注公司及股东承诺履行情况。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司及公司股东、董事、监事和高级管理人员于公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票期间作出的承诺均得到履行。

    （五）内部控制的执行情况

    2020 年，公司独立非执行董事继续加强对公司内部控制有关工作安排的关注，认
真监督内部控制制度的执行情况，促使内部控制与风险管理成为公司决策的必要环节。
2020 年 3 月 26 日，部分独立非执行董事作为公司董事会审计委员会的成员审议了公司
《2019 年度内部控制评价报告》和《2019 年度内部控制、全面风险管理及合规管理有
效性评价工作汇报》。2020 年 3 月 30 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了公
司《2019 年度内部控制评价报告》。2020 年 8 月 14 日，部分独立非执行董事作为公司
董事会审计委员会的成员审议了公司《2020 年半年度内部控制评价报告》。2020 年 8
月 17 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了公司《2020 年半年度内部控制评价
报告》。

    公司独立非执行董事认真履行法律法规、《中国国际金融股份有限公司章程》和各
工作规则赋予的职责，充分发挥了董事会以及下属专门委员会委员的应有作用，规范运
作，促进了公司健康快速发展。

    四、总体评价和建议

    公司独立非执行董事在任职期间，严格按照法律、法规、监管规则和《公司章程》
的要求，付出足够的时间和精力履行职责，发挥专业优势，诚信、勤勉、独立、严谨地
参与董事会各项决策，切实维护公司利益，关注中小股东合法权益，为公司的持续健康
发展贡献力量。



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                                                                独立非执行董事
                                                              2021 年 3 月 30 日