中金公司 2021 年第一季度报告
公司代码：601995 公司简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2021 年第一季度报告
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中金公司 2021 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示 .......................................................... 3
二、 公司基本情况 ...................................................... 3
三、 重要事项 .......................................................... 5
四、 附录 ............................................................. 11
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中金公司 2021 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”，连同子公司
统称为“本集团”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司董事会审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告。未有董事对本报告
提出异议。
1.3 公司负责人沈如军、主管会计工作负责人黄劲峰及会计机构负责人（会计主管人员）田汀保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司 2021 年第一季度报告未经审计。
1.5 “报告期”、“本报告期”或“本期”指 2021 年 1-3 月。
1.6 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干表格内所示的算术结果未
必为列示在其之前的数字计算所得。若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五
入所致。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 576,739,262,797 521,620,499,616 10.57
归属于上市公司股东的净资产 75,068,147,180 71,634,939,022 4.79
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
经营活动产生的现金流量净额 -12,271,885,973 26,280,678,392 不适用
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
营业收入 5,933,180,552 4,770,623,495 24.37
归属于上市公司股东的净利润 1,875,792,058 1,276,919,973 46.90
归属于上市公司股东的扣除非
1,832,858,247 1,063,231,344 72.39
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.67 2.63 增加 0.04 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.374 0.289 29.48
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 64,383
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
60,136,620
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
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量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,922,967
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -298
所得税影响额 -14,343,927
合计 42,933,811
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
143,584
股东总数（户）
其中 A 股股东 143,177 户，H 股登记股东 407 户
前十名股东持股情况
质押或冻结
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 情况 股东性质
数量 (%) 件股份数量
股份状态 数量
中央汇金投资有限责任公司 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 - 国家
香港中央结算（代理人）有限公司 1,483,862,604 30.74 - 未知 - 境外法人
海尔集团（青岛）金融控股有限公 境内非国
398,500,000 8.26 398,500,000 无 -
司 有法人
Tencent Mobility Limited 216,249,059 4.48 - 无 - 境外法人
Des Voeux Investment Company
202,844,235 4.20 - 无 - 境外法人
Limited
中国投融资担保股份有限公司 127,562,960 2.64 127,562,960 无 - 国有法人
中国国有企业结构调整基金股份
15,477,380 0.32 15,477,380 无 - 国有法人
有限公司
国新投资有限公司 15,477,380 0.32 15,477,380 无 - 国有法人
阿里巴巴（中国）网络技术有限公 境内非国
13,757,670 0.28 13,757,670 无 -
司 有法人
阿布达比投资局 13,757,670 0.28 13,757,670 无 - 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 1,483,862,604 境外上市外资股 1,483,862,604
Tencent Mobility Limited 216,249,059 境外上市外资股 216,249,059
Des Voeux Investment Company
202,844,235 境外上市外资股 202,844,235
Limited
香港中央结算有限公司 4,888,437 人民币普通股 4,888,437
泰康人寿保险有限责任公司－投
1,436,800 人民币普通股 1,436,800
连－创新动力
中国银行股份有限公司－招商 3
年封闭运作战略配售灵活配置混 999,927 人民币普通股 999,927
合型证券投资基金（LOF）
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平安沪深 300 指数增强股票型养
老金产品－中国工商银行股份有 948,922 人民币普通股 948,922
限公司
友邦人寿保险有限公司－传统 855,500 人民币普通股 855,500
周妙凤 725,000 人民币普通股 725,000
平安安赢股票型养老金产品－中
683,900 人民币普通股 683,900
国银行股份有限公司
阿里巴巴集团控股有限公司通过其全资子公司 Des Voeux Investment
上述股东关联关系或一致行动的
Company Limited 及阿里巴巴（中国）网络技术有限公司分别持有公司
说明
202,844,235 股 H 股及 13,757,670 股 A 股。
表决权恢复的优先股股东及持股
不适用
数量的说明
注：
1. 中央汇金投资有限责任公司直接持有公司 1,936,155,680 股 A 股，并通过其全资子公司中国建银投资
有限责任公司、建投投资有限责任公司及中国投资咨询有限责任公司间接持有公司 2,734,800 股 A 股。
2. 香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股比例已相
应扣除 Tencent Mobility Limited 及 Des Voeux Investment Company Limited 登记在其名下的股份。
3. Tencent Mobility Limited 为腾讯控股有限公司的全资子公司。
4. 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末 增减变动（%） 主要原因
结算备付金 16,111,296,783 12,295,175,160 31.04 客户备付金增加。
质押式回购业务规模增
买入返售金融资产 29,127,156,872 18,430,697,148 58.04
加。
自有房屋建造投入及办
在建工程 53,215,068 37,337,284 42.53
公室装修投入增加。
衍生品业务相关的应付
应付款项 107,751,400,609 79,274,850,736 35.92
交易款项增加。
资产及基金管理业务预
合同负债 407,483,913 170,928,280 138.39
收款增加。
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3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
上年初至上年 增减变动
项目 年初至报告期末 主要原因
报告期末 （%）
手续费及佣金净收 经纪业务收入及资产管理业务收
3,366,069,473 2,551,564,221 31.92
入 入增加。
投资收益及公允价 权益投资、基金投资及固定收益
2,779,029,904 2,126,425,710 30.69
值变动损益 信托投资产生的收益净额增加。
汇率波动导致外汇衍生金融工具
汇兑(损失)/收益 -75,304,527 297,837,338 不适用
产生的损益变动。
其他收益 60,136,620 15,966,406 276.64 纳税手续费返还增加。
对其他应收款计提的减值损失减
信用减值损失 24,759,416 144,864,349 -82.91
少。
营业外支出 5,874,569 14,272,582 -58.84 捐赠支出减少。
为交易目的而持有的金融资产投
经营活动(使用)/产
-12,271,885,973 26,280,678,392 不适用 资及买入返售金融资产的增加所
生的现金流量净额
导致的现金流出增加。
投资支付的现金减少，该减少被
投资活动使用的现
-4,057,086,099 -4,345,011,832 不适用 收回投资收到的现金减少所部分
金流量净额
抵消。
筹资活动产生的现
31,019,895,650 7,318,909,476 323.83 发行债务工具取得的现金增加。
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 股权融资
本报告期内，本集团无重大股权融资。
3.2.2 债务融资
本报告期内，本集团新增债券融资情况：
发行日/
品种 期次 发行规模 到期日 利率 备注
起息日
公司可选择于2023年1
人民币2,500
公司债 21中金F1 2021/1/18 2024/1/18 3.55% 月18日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
公司可选择于2024年1
人民币2,500
公司债 21中金F2 2021/1/18 2026/1/18 3.75% 月18日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
前五年按 在每一个五年计息期间
永续次级 人民币1,500
21中金Y1 2021/1/29 4.68%年利率 的期末，公司有权对该
债 百万元
计息且每五 永续次级债券的期限延
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年重新设定 长另外的五年期间
人民币1,000
次级债 21中金C1 2021/2/8 2024/2/8 3.90%
百万元
人民币1,000
次级债 21中金C2 2021/2/8 2026/2/8 4.49%
百万元
公司可选择于2023年3
人民币1,500
公司债 21中金F3 2021/3/4 2024/3/4 3.60% 月4日调整利率，投资者
百万元
亦享有回售选择权
公司可选择于2024年3
人民币2,000
公司债 21中金F4 2021/3/4 2026/3/4 3.82% 月4日调整利率，投资者
百万元
亦享有回售选择权
公司可选择于2024年3
人民币2,000
公司债 21中金G1 2021/3/16 2026/3/16 3.58% 月16日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
人民币2,000
公司债 21中金G2 2021/3/16 2031/3/16 4.10%
百万元
公司可选择于2024年3
人民币1,500
公司债 21中金G3 2021/3/25 2026/3/25 3.51% 月25日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
人民币2,500
公司债 21中金G4 2021/3/25 2031/3/25 4.07%
百万元
人民币1,000
次级债 21中财C1 2021/3/9 2024/3/9 3.98%
百万元
人民币1,000
次级债 21中财C2 2021/3/9 2026/3/9 4.58%
百万元
公司可选择于2023年3
人民币2,000
公司债 21中财G1 2021/3/26 2024/3/26 3.44% 月26日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
公司可选择于2024年3
人民币3,000
公司债 21中财G2 2021/3/26 2026/3/26 3.65% 月26日调整利率，投资
百万元
者亦享有回售选择权
CICC
Hong
Kong
Finance
2016
MTN 美元1,000百
中期票据 2021/1/26 2024/1/26 1.63%
Limited担 万元
保中期票
据计划下
的3年期
10亿美元
固定息有
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担保票据
CICC
Hong
Kong
Finance
2016
MTN
美元500百万
中期票据 Limited担 2021/1/26 2026/1/26 2.00%
元
保中期票
据计划下
的5年期5
亿美元固
定息有担
保票据
本报告期内，本集团共发行542期收益凭证，累计发行规模人民币12,367.47百万元。截至本报
告期末，本集团收益凭证本金余额为人民币21,298.64百万元。
本报告期内，本集团共发行8期融资票据，累计发行规模204.90百万美元及10.00百万港元。截
至本报告期末，本集团美元融资票据及人民币融资票据的本金余额分别为830.20百万美元及人民
币20.04百万元。
截至本报告期末，本集团境外子公司美元借款及人民币借款余额分别为405.33百万美元及人
民币111.00百万元。
3.2.3 重大诉讼及仲裁情况
本报告期内，本集团无重大诉讼或仲裁事项。
3.2.4 收购事项
本报告期内，本集团无重大收购事项。
3.2.5 或有事项
本集团开展业务过程中存在因诉讼、仲裁或监管调查而导致经济利益流出本集团的风险。本集团
依据企业会计准则评估后认为上述风险发生的可能性较低。截至本报告披露日，本集团不存在对
合并财务状况具有重大影响的未决或有事项。
3.2.6 营业网点变更情况
1、中金公司
报告期内，本公司完成1家证券分公司/营业部注册地址变更，具体情况如下：
序号 分公司/营业部名称 变更前地址 变更后地址
中国（上海）自由贸易试验区 中国（上海）自由贸易试验区陆家
陆家嘴环路 1233 号 11 层 嘴环路 1233 号 11 层 1107-1108 单
1107-1108 单元，29 层 元，29 层 2901-2903 及 2904B 单
1 上海分公司
2901-2903 及 2904B 单元，31 元、29 层 2905-2908 单元，31 层
层 3103A、3104B、3105-3106 3103A、3104B、3105-3106 单元，
单元，32 层整层以及 33 层 32 层整层以及 33 层 3301-3304A
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3301-3304A 单元 单元
2、中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富证券”）
报告期内，中金财富证券完成10家证券分公司/营业部名称变更，具体情况如下：
序号 变更前名称 变更后名称
1 佛山顺德东乐路证券营业部 佛山分公司
2 天津解放南路证券营业部 天津分公司
3 广州中山六路证券营业部 广州海珠广场证券营业部
4 佛山顺德政和北路证券营业部 佛山顺德北滘诚德路证券营业部
5 镇江北府路证券营业部 镇江中山东路证券营业部
6 湛江吴川证券营业部 湛江吴川海港大道证券营业部
7 宁波创苑路证券营业部 宁波灵桥路证券营业部
8 北京丽泽路证券营业部 北京丰台北路证券营业部
9 六安万佛路证券营业部 六安梅山南路证券营业部
10 武汉兴业路证券营业部 武汉关山大道证券营业部
报告期内，中金财富证券完成11家证券分公司/营业部注册地址变更，具体情况如下：
序号 分公司/营业部名称 变更前地址 变更后地址
广州海珠广场证券营 广东省广州市越秀区中山六
广东省广州市越秀区海珠广场沿
1 业部（广州中山六路证 路 2 号新宝力大厦 507 自编
江西路 181 号 15 楼 05、06 单元
券营业部） 501 室、601 自编 601-607 室
佛山顺德北滘诚德路 广东省佛山市顺德区北滘镇君兰
广东省佛山市顺德区勒流政
2 证券营业部（佛山顺德 社区诚德路 1 号美的财富广场 4
和北路 18 号
政和北路证券营业部） 栋 1401、1402、1403、1404 室
镇江中山东路证券营 江苏省镇江市京口区中山东路
江苏省镇江市华都名城美景
3 业部（镇江北府路证券 301 号苏宁广场塔楼 A 单元 1504
苑 79 幢第 1 至 2 层 101 室
营业部） 室
湛江吴川海港大道证 广东省湛江市吴川市海港大道南
广东省湛江市吴川市梅箓镇
4 券迎宾（湛江吴川证券 面海逸半岛住宅小区 1 幢 1 层 01、
解放中路 106 号 2 楼
营业部） 02、03 号商铺
宁波灵桥路证券营业
浙江省宁波市高新区创苑路 浙江省宁波市海曙区灵桥路 777
5 部（宁波创苑路证券营
750 号 005 幢 177 室 号中国人寿大厦 803、804 室
业部）
四川省雅安市雨城区熊猫大
雅安熊猫大道证券营 四川省雅安市雨城区熊猫大道
6 道 383 号西康商业广场 9-13
业部（不变） 387 号附 1 号
号
广东省广州市越秀区黄花岗街天
广州天河路证券营业 广东省广州市越秀区天河路
7 河路 3 号 601 室、602 室、611 室、
部（不变） 3号5楼
612 室
北京丰台北路证券营 北京市丰台区丽泽路 5 号三 北京市丰台区丰台北路 18 号院 4
8
业部（北京丽泽路证券 层 301 号楼 10 层 1001 内 1008、1009、
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营业部） 1010 室
六安梅山南路证券营
安徽省六安市裕安区万佛路 安徽省六安市裕安区梅山南路高
9 业部（六安万佛路证券
龙湖山庄 101 商铺 速财富广场 13 楼 1301 室
营业部）
湖北省武汉市东湖高新技术开发
武汉关山大道证券营 湖北省武汉市江岸区后湖街
区关山大道 355 号光谷新世界中
10 业部（武汉兴业路证券 金桥大道 18 号新地盛世东方
心 A 地块写字楼 A 栋 603A、605
营业部） 4栋1层1室
号
广东省深圳市宝安区新桥街 广东省深圳市宝安区新桥街道上
深圳宝安中心路证券
11 道上星社区上星中心路 102 星社区中心路 102 号时代中心
营业部（不变）
号时代中心广场 1 单元 15A 104、15A
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国国际金融股份有限公司
法定代表人 沈如军
日期 2021 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 109,754,503,428 95,816,612,005
其中：客户资金存款 57,600,449,005 51,665,739,684
结算备付金 16,111,296,783 12,295,175,160
其中：客户备付金 11,532,608,301 9,284,976,413
融出资金 34,149,369,736 33,884,813,279
衍生金融资产 13,536,158,095 12,311,263,836
存出保证金 11,840,456,164 11,768,323,935
应收款项 50,159,010,544 43,493,774,685
买入返售金融资产 29,127,156,872 18,430,697,148
金融投资：
交易性金融资产 261,908,672,673 247,605,697,645
其他债权投资 41,068,769,059 37,212,187,524
长期股权投资 1,195,446,359 1,188,852,866
固定资产 535,461,048 515,198,700
在建工程 53,215,068 37,337,284
使用权资产 1,180,216,524 1,189,815,243
无形资产 1,372,666,800 1,386,614,294
商誉 1,582,678,646 1,582,678,646
递延所得税资产 1,824,170,638 1,787,614,365
其他资产 1,340,014,360 1,113,843,001
资产总计 576,739,262,797 521,620,499,616
负债：
应付短期融资款 25,915,370,020 26,492,570,465
拆入资金 31,408,028,697 34,516,414,695
交易性金融负债 35,408,524,370 42,891,549,327
衍生金融负债 17,593,442,419 24,682,534,637
卖出回购金融资产款 27,944,244,784 25,101,083,823
代理买卖证券款 79,663,384,423 70,655,180,456
应付职工薪酬 7,757,158,718 8,586,964,375
应交税费 1,719,403,083 1,824,341,461
应付款项 107,751,400,609 79,274,850,736
合同负债 407,483,913 170,928,280
租赁负债 1,202,548,722 1,204,859,272
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中金公司 2021 年第一季度报告
应付债券 159,871,452,677 128,000,960,852
递延所得税负债 601,311,031 506,667,665
其他负债 4,244,913,840 5,896,460,578
负债合计 501,488,667,306 449,805,366,622
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
其他权益工具 6,500,000,000 5,000,000,000
其中：永续次级债券 6,500,000,000 5,000,000,000
资本公积 39,533,272,979 39,533,272,979
其他综合收益 -536,986,752 -594,402,852
盈余公积 995,576,479 995,576,479
一般风险准备 4,097,679,380 4,074,311,372
未分配利润 19,651,348,226 17,798,924,176
归属于母公司所有者权益（或股东
75,068,147,180 71,634,939,022
权益）合计
少数股东权益 182,448,311 180,193,972
所有者权益（或股东权益）合计 75,250,595,491 71,815,132,994
负债和所有者权益（或股东权益）
576,739,262,797 521,620,499,616
总计
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
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母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 37,090,300,578 35,091,089,375
其中：客户资金存款 17,341,579,183 18,660,831,219
结算备付金 6,909,121,417 3,861,297,617
其中：客户备付金 4,541,066,385 2,105,076,949
融出资金 5,096,489,758 5,333,303,299
衍生金融资产 10,737,701,011 14,737,812,715
存出保证金 1,423,904,932 1,815,919,438
应收款项 36,009,452,834 31,412,045,335
买入返售金融资产 23,981,136,434 13,581,680,240
金融投资：
交易性金融资产 145,007,331,633 126,086,149,449
其他债权投资 25,894,678,006 24,588,747,038
长期股权投资 26,142,957,121 25,442,333,664
固定资产 376,156,701 360,674,129
使用权资产 395,187,551 452,276,527
无形资产 129,633,196 124,854,529
递延所得税资产 1,243,520,015 1,220,716,177
其他资产 2,010,570,121 1,985,291,079
资产总计 322,448,141,308 286,094,190,611
负债：
应付短期融资款 14,066,378,746 14,992,735,169
拆入资金 27,220,939,942 22,537,987,183
交易性金融负债 1,336,583,810 1,317,838,255
衍生金融负债 11,658,770,022 16,407,248,492
卖出回购金融资产款 12,659,533,027 12,825,570,771
代理买卖证券款 22,130,334,156 20,745,017,791
应付职工薪酬 4,787,426,243 5,395,956,403
应交税费 914,901,751 844,700,160
应付款项 71,906,833,676 53,268,485,146
合同负债 114,469,967 85,493,272
租赁负债 422,121,428 479,386,472
应付债券 92,406,957,436 76,109,729,253
其他负债 732,813,498 764,012,427
负债合计 260,358,063,702 225,774,160,794
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,827,256,868 4,827,256,868
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中金公司 2021 年第一季度报告
其他权益工具 6,500,000,000 5,000,000,000
其中：永续次级债券 6,500,000,000 5,000,000,000
资本公积 41,699,678,499 41,699,678,499
其他综合收益 -772,098 -17,519,696
盈余公积 995,576,479 995,576,479
一般风险准备 3,121,211,532 3,118,978,079
未分配利润 4,947,126,326 4,696,059,588
所有者权益（或股东权益）合计 62,090,077,606 60,320,029,817
负债和所有者权益（或股东权益）
322,448,141,308 286,094,190,611
总计
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
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合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 5,933,180,552 4,770,623,495
手续费及佣金净收入 3,366,069,473 2,551,564,221
其中：经纪业务手续费净收入 1,508,063,454 1,086,622,304
投资银行业务手续费净收入 954,993,717 874,245,084
资产管理业务手续费净收入 340,888,963 165,105,262
利息净收入 -205,286,498 -224,805,629
其中：利息收入 1,660,510,102 1,240,300,173
利息支出 -1,865,796,600 -1,465,105,802
投资收益（损失以“-”号填列） -4,725,933,665 1,064,037,947
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 17,990,392 2,975,268
其他收益 60,136,620 15,966,406
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7,504,963,569 1,062,387,763
汇兑收益（损失以“-”号填列） -75,304,527 297,837,338
其他业务收入 7,726,952 3,541,148
资产处置收益（损失以“－”号填列） 808,628 94,301
二、营业总支出 3,642,370,571 3,064,347,414
税金及附加 27,674,771 26,705,678
业务及管理费 3,589,765,673 2,892,526,124
信用减值损失 24,759,416 144,864,349
其他业务成本 170,711 251,263
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,290,809,981 1,706,276,081
加：营业外收入 2,207,357 1,076,394
减：营业外支出 5,874,569 14,272,582
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,287,142,769 1,693,079,893
减：所得税费用 409,096,372 404,056,430
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,878,046,397 1,289,023,463
（一）按经营持续性分类
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,878,046,397 1,289,023,463
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
1,875,792,058 1,276,919,973
号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 2,254,339 12,103,490
六、其他综合收益的税后净额 57,416,100 154,402,963
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 57,416,100 154,402,963
将重分类进损益的其他综合收益 57,416,100 154,402,963
1.权益法下可转损益的其他综合收益 - -26,496
2.其他债权投资公允价值变动 -9,289,806 38,136,219
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3.其他债权投资信用损失准备 -5,510,699 4,975,893
4.外币财务报表折算差额 72,216,605 111,317,347
七、综合收益总额 1,935,462,497 1,443,426,426
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,933,208,158 1,431,322,936
归属于少数股东的综合收益总额 2,254,339 12,103,490
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.374 0.289
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
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母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 2,401,110,159 2,782,302,399
手续费及佣金净收入 1,704,563,274 1,337,252,680
其中：经纪业务手续费净收入 663,328,812 361,217,606
投资银行业务手续费净收入 585,247,405 740,068,242
资产管理业务手续费净收入 297,422,255 158,905,106
利息净收入 -440,520,678 -258,773,213
其中：利息收入 723,077,300 467,560,937
利息支出 -1,163,597,978 -726,334,150
投资收益（损失以“－”号填列） 322,879,546 1,185,397,616
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 623,458 15,871,706
其他收益 47,686,874 11,523,167
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 779,104,039 478,420,847
汇兑收益（损失以“－”号填列） -12,678,368 28,481,302
其他业务收入 75,472 -
二、营业总支出 2,175,040,701 1,369,802,313
税金及附加 15,592,824 13,994,236
业务及管理费 2,134,606,073 1,346,472,773
信用减值损失 24,841,804 9,335,304
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 226,069,458 1,412,500,086
加：营业外收入 1,572,158 144,314
减：营业外支出 2,727,796 7,891,746
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 224,913,820 1,404,752,654
减：所得税费用 -28,386,371 197,051,293
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 253,300,191 1,207,701,361
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 253,300,191 1,207,701,361
六、其他综合收益的税后净额 16,747,598 159,887,856
将重分类进损益的其他综合收益 16,747,598 159,887,856
1.其他债权投资公允价值变动 17,983,814 159,066,730
2.其他债权投资信用损失准备 -1,236,216 821,126
七、综合收益总额 270,047,789 1,367,589,217
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2021 年第一季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
代理买卖证券款收到的现金净额 8,997,563,581 17,466,898,467
收取利息、手续费及佣金的现金 5,520,062,513 4,361,042,455
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 548,593,185
拆入资金净增加额 - 3,583,989,878
回购业务资金净增加额 - 5,803,669,731
收到其他与经营活动有关的现金 20,146,821,402 5,139,619,302
经营活动现金流入小计 34,664,447,496 36,903,813,018
融出资金净增加额 264,286,771 604,826,633
为交易目的而持有的金融资产净增加额 27,686,865,416 -
回购业务资金净减少额 7,735,673,038 -
拆入资金净减少额 3,103,787,512 -
支付利息、手续费及佣金的现金 1,194,814,856 1,036,295,873
支付给职工及为职工支付的现金 3,269,022,575 2,403,531,418
支付的各项税费 752,056,756 699,933,638
支付其他与经营活动有关的现金 2,929,826,545 5,878,547,064
经营活动现金流出小计 46,936,333,469 10,623,134,626
经营活动产生的现金流量净额 -12,271,885,973 26,280,678,392
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,609,219,044 13,472,149,852
取得投资收益收到的现金 340,724,129 148,310,830
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
5,111,991 386,778
收到的现金净额
投资活动现金流入小计 5,955,055,164 13,620,847,460
投资支付的现金 9,861,387,011 17,437,659,549
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
150,754,252 58,926,111
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 - 469,273,632
投资活动现金流出小计 10,012,141,263 17,965,859,292
投资活动产生的现金流量净额 -4,057,086,099 -4,345,011,832
三、筹资活动产生的现金流量：
发行公司债券收到的现金 21,500,000,000 6,000,000,000
发行收益凭证收到的现金 11,941,065,138 13,820,989,382
发行中期票据收到的现金 9,727,050,000 6,982,600,000
发行次级债券收到的现金 4,000,000,000 1,500,000,000
发行永续次级债券收到的现金 1,500,000,000 -
发行结构性票据收到的现金 1,335,682,226 2,612,833,630
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中金公司 2021 年第一季度报告
筹资活动现金流入小计 50,003,797,364 30,916,423,012
偿还收益凭证支付的现金 14,331,518,772 14,874,779,076
偿还公司债券支付的现金 2,000,000,000 5,000,000,000
偿还结构性票据支付的现金 1,786,265,249 1,871,020,876
偿还次级债券支付的现金 - 1,000,000,000
偿还租赁负债本金支付的现金 145,374,351 121,563,434
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 718,527,401 729,512,888
支付其他与筹资活动有关的现金 2,215,941 637,262
筹资活动现金流出小计 18,983,901,714 23,597,513,536
筹资活动产生的现金流量净额 31,019,895,650 7,318,909,476
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -491,368,265 261,914,080
五、现金及现金等价物净增加额 14,199,555,313 29,516,490,116
加：期初现金及现金等价物余额 107,601,477,403 71,548,525,555
六、期末现金及现金等价物余额 121,801,032,716 101,065,015,671
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
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中金公司 2021 年第一季度报告
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 259,052,757 -
代理买卖证券款收到的现金净额 1,385,387,535 10,196,556,275
收取利息、手续费及佣金的现金 2,324,391,814 1,997,241,926
拆入资金净增加额 4,679,900,625 -
回购业务资金净增加额 - 3,776,252,222
收到其他与经营活动有关的现金 12,447,740,275 4,226,155,441
经营活动现金流入小计 21,096,473,006 20,196,205,864
融出资金净增加额 - 297,607,708
为交易目的而持有的金融资产净增加额 19,799,937,613 2,633,105,215
回购业务资金净减少额 10,501,301,577 -
拆入资金净减少额 - 1,785,795,685
支付利息、手续费及佣金的现金 500,720,804 475,525,446
支付给职工及为职工支付的现金 2,002,953,392 1,329,405,665
支付的各项税费 348,482,084 283,475,328
支付其他与经营活动有关的现金 578,312,625 4,259,022,054
经营活动现金流出小计 33,731,708,095 11,063,937,101
经营活动产生的现金流量净额 -12,635,235,089 9,132,268,763
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 995,511,245 7,259,146,431
取得投资收益收到的现金 261,308,201 47,221,574
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
7,409 2,966
收到的现金净额
投资活动现金流入小计 1,256,826,855 7,306,370,971
投资支付的现金 2,998,233,000 8,848,603,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
81,167,342 39,016,367
支付的现金
投资活动现金流出小计 3,079,400,342 8,887,619,367
投资活动产生的现金流量净额 -1,822,573,487 -1,581,248,396
三、筹资活动产生的现金流量：
发行公司债券收到的现金 16,500,000,000 4,000,000,000
发行收益凭证收到的现金 5,664,764,138 9,529,589,382
发行次级债券收到的现金 2,000,000,000 1,500,000,000
发行永续次级债券收到的现金 1,500,000,000 -
筹资活动现金流入小计 25,664,764,138 15,029,589,382
偿还收益凭证支付的现金 8,321,260,772 10,629,899,076
偿还公司债券支付的现金 1,000,000,000 5,000,000,000
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中金公司 2021 年第一季度报告
偿还租赁负债本金支付的现金 74,976,276 54,724,971
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 302,103,591 373,439,570
支付其他与筹资活动有关的现金 2,090,817 -
筹资活动现金流出小计 9,700,431,456 16,058,063,617
筹资活动产生的现金流量净额 15,964,332,682 -1,028,474,235
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 495,936 28,481,303
五、现金及现金等价物净增加额 1,507,020,042 6,551,027,435
加：期初现金及现金等价物余额 38,662,044,995 24,141,180,455
六、期末现金及现金等价物余额 40,169,065,037 30,692,207,890
公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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