证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：2021-022
中国国际金融股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”或“本次会议”）是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一）本次股东大会召开的时间：2021 年 5 月 18 日
（二）本次股东大会召开的地点：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 JEN 北
京新国贸饭店 3 层多功能厅 2 号厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 33
其中：A 股股东人数 31
境外上市外资股股东人数（H 股） 2
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,315,655,790
其中：A 股股东持有股份总数 2,464,270,548
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 851,385,242
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的
68.686127
比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 51.049087
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 17.637040
（四）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中
华人民共和国公司法》 上市公司股东大会规则》 上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中国国
际金融股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长沈如军先生主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 8 人，出席 7 人，董事段文务先生因其他公务安排未能出
席本次股东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股
东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。
二、 议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,148 99.998766 30,300 0.001230 100 0.000004
H股 850,947,642 99.948601 437,600 0.051399 0 0.000000
普通股合计： 3,315,187,790 99.985885 467,900 0.014112 100 0.000003
2、议案名称：关于修订《股东大会对董事会授权方案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,148 99.998766 30,300 0.001230 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,616,190 99.998806 39,500 0.001191 100 0.000003
3、议案名称：关于《2020 年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,239,148 99.998726 31,300 0.001270 100 0.000004
H股 850,874,042 99.939957 9,200 0.001080 502,000 0.058963
普通股合计： 3,315,113,190 99.983635 40,500 0.001222 502,100 0.015143
4、议案名称：关于《2020 年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,148 99.998766 30,300 0.001230 100 0.000004
H股 850,874,042 99.939957 9,200 0.001080 502,000 0.058963
普通股合计： 3,315,114,190 99.983665 39,500 0.001192 502,100 0.015143
5、议案名称：关于《2020 年年度报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,148 99.998766 30,300 0.001230 100 0.000004
H股 850,556,042 99.902606 327,200 0.038431 502,000 0.058963
普通股合计： 3,314,796,190 99.974075 357,500 0.010782 502,100 0.015143
6、议案名称：关于 2020 年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,237,748 99.998669 32,700 0.001327 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,613,790 99.998733 41,900 0.001264 100 0.000003
7、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,239,148 99.998726 31,300 0.001270 100 0.000004
H股 843,540,004 99.078533 7,845,238 0.921467 0 0.000000
普通股合计： 3,307,779,152 99.762441 7,876,538 0.237556 100 0.000003
8、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,239,948 99.998758 30,300 0.001230 300 0.000012
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,615,990 99.998800 39,500 0.001191 300 0.000009
9、议案名称：关于设立资管子公司的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,548 99.998783 29,900 0.001213 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,616,590 99.998818 39,100 0.001179 100 0.000003
10、议案名称：关于预计 2021 年度日常关联交易的议案
10.01 议案名称：与董事谭丽霞控制或担任董事、高级管理人员的关联法人
预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,065,739,048 99.998475 31,300 0.001515 200 0.000010
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 2,917,115,090 99.998605 40,500 0.001388 200 0.000007
10.02 议案名称：与董事段文务控制或担任董事、高级管理人员的关联法人
预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,336,675,988 99.998648 31,300 0.001339 300 0.000013
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,188,052,030 99.998720 40,500 0.001271 300 0.000009
10.03 议案名称：与已离任董事熊莲花控制或担任董事、高级管理人员的关
联法人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,148 99.998766 30,300 0.001230 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,616,190 99.998806 39,500 0.001191 100 0.000003
10.04 议案名称：与浙商金汇信托股份有限公司预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,240,548 99.998783 29,900 0.001213 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,616,590 99.998818 39,100 0.001179 100 0.000003
10.05 议案名称：与其他关联法人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,239,148 99.998726 31,300 0.001270 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,615,190 99.998776 40,500 0.001221 100 0.000003
10.06 议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,464,239,148 99.998726 31,300 0.001270 100 0.000004
H股 851,376,042 99.998919 9,200 0.001081 0 0.000000
普通股合计： 3,315,615,190 99.998776 40,500 0.001221 100 0.000003
（二）A 股现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以 上普
2,334,655,680 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
通股股东
持股 1%-5%普通
127,562,960 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
股股东
持股 1%以 下普
2,019,108 98.401488 32,700 1.593639 100 0.004873
通股股东
其中:市值 50 万
195,908 92.668206 15,400 7.284493 100 0.047301
以下普通股股东
市值 50 万以上普
1,823,200 99.060038 17,300 0.939962 0 0.000000
通股股东
（三）涉及重大事项，持股 5%以下 A 股股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于 2020 年度利润
6 129,582,068 99.974694 32,700 0.025229 100 0.000077
分配方案的议案
关于续聘会计师事务
7 129,583,468 99.975774 31,300 0.024148 100 0.000078
所的议案
关于设立资管子公司
9 129,584,868 99.976855 29,900 0.023068 100 0.000077
的议案
关于预计 2021 年度
10.00 - - - - - -
日常关联交易的议案
与董事谭丽霞控制或
担任董事、高级管理
10.01 129,583,368 99.975697 31,300 0.024148 200 0.000155
人员的关联法人预计
发生的关联交易
与董事段文务控制或
10.02 2,020,308 98.459970 31,300 1.525410 300 0.014620
担任董事、高级管理
人员的关联法人预计
发生的关联交易
与已离任董事熊莲花
控制或担任董事、高
10.03 级管理人员的关联法 129,584,468 99.976546 30,300 0.023377 100 0.000077
人预计发生的关联交
易
与浙商金汇信托股份
10.04 有限公司预计发生的 129,584,868 99.976855 29,900 0.023068 100 0.000077
关联交易
与其他关联法人预计
10.05 129,583,468 99.975774 31,300 0.024148 100 0.000078
发生的关联交易
与关联自然人预计发
10.06 129,583,468 99.975774 31,300 0.024148 100 0.000078
生的关联交易
注：本公告所有比例保留六位小数，若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五
入所致。
（四）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会的议案 1、议案 2 为特别决议议案，均获得了出席本次股
东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案 3-10
为普通决议议案，均获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的二分之一以上通过。
2、本次股东大会非表决事项一项，听取了《2020 年度独立非执行董事述职
报告》。
3、本次股东大会涉及回避表决的情况如下：
本次股东大会在表决议案 10.01 时，海尔集团（青岛）金融控股有限公司回
避表决；本次股东大会在表决议案 10.02 时，中国投融资担保股份有限公司回避
表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：高巍、马晨铃
2、 律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议股东或股东代理
人资格以及表决程序均符合有关法律及《公司章程》的有关规定，本次会议的表
决结果有效。
四、 备查文件目录
1、中国国际金融股份有限公司 2020 年年度股东大会决议；
2、北京市海问律师事务所关于中国国际金融股份有限公司 2020 年年度股东
大会的法律意见书。
中国国际金融股份有限公司
2021 年 5 月 18 日
