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公司公告

中金公司:中金公司关于预计2022年度日常关联交易的公告2022-03-31  

                        证券代码:601995          证券简称:中金公司         公告编号:临 2022-009

                   中国国际金融股份有限公司
         关于预计 2022 年度日常关联交易的公告
    中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

    重要内容提示:

     本次日常关联交易预计需提交股东大会审议

     本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖


    中国国际金融股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)批准从事证券业务,开展证券及其他金融产品的交易
和中介服务,交易对手和服务对象广泛并且具有不确定性,可能包括公司的关联
方。根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上交所上市规则》”)《中
国国际金融股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定,为做好关联交易管理
和信息披露工作,结合公司日常经营和业务开展的需要,公司对《上交所上市规
则》下的2022年度日常关联交易进行了预计。具体情况如下:

    一、日常关联交易基本情况

    (一)日常关联交易履行的审议程序

    2022年3月30日,公司召开第二届董事会第二十一次会议,审议通过了《关于
预计2022年度日常关联交易的议案》,相关关联董事对本议案回避表决。本议案将
提交公司股东大会审议,在股东大会审议上述议案过程中,关联股东及其相关公
司将回避表决。

    公司全体独立非执行董事对本议案出具了同意的事前认可意见及独立意见,
认为:公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系,相关关联交易为基于公司
业务特点和正常经营活动提供或接受的服务或交易,有助于公司业务开展,有利
于提高公司综合竞争力;相关关联交易不影响公司独立性,公司主要业务未因上

                                     1
     述关联交易而对关联人形成依赖;且相关关联交易不存在损害公司及中小股东利
     益的情形。

          (二)2021 年度日常关联交易预计及实际发生情况

          1、证券和金融产品服务
                                                                           单位:人民币万元

 交易                                                                               实际发生
                        关联方                     业务或事项简介        预计金额
 内容                                                                                 金额
          海尔集团(青岛)金盈控股有限公司    客户交易结算资金利息支出                0.04
          国新央企运营投资基金管理(广州)
 利息                                      客户交易结算资金利息支出                   1.89
          有限公司
 支出
          中国投融资担保股份有限公司          客户交易结算资金利息支出                4.45
          青岛银行股份有限公司                正回购业务利息支出                      1.36
          Global Bridge Capital Management,
                                              提供投资咨询服务                       173.25
          LLC
                                              提供财务顾问服务                       11.26
          海尔金融保理(重庆)有限公司                                   因业务的
                                              提供资产管理服务                       23.87
          中金鑫智(上海)私募股权投资管理                               发生及规
                                              提供代理销售金融产品服务   模的不确    591.98
          有限公司
          浙商金汇信托股份有限公司            提供代理销售金融产品服务   定性,以    426.21
手续费                                                                   实际发生
          CMC Master Offshore Fund, L.P.      提供代理销售金融产品服务               10.32
及佣金                                                                   数计算
                                              提供代理买卖证券服务                    2.05
  收入    中国投融资担保股份有限公司
                                              提供基金管理服务                      1,443.39
          国新央企运营投资基金管理(广州)
                                           提供代理买卖证券服务                       2.49
          有限公司
                                              提供证券承销服务                       739.01
          神州租车有限公司
                                              提供财务顾问服务                       78.21
          融实国际控股有限公司                提供证券承销服务                       501.91
          新华人寿保险股份有限公司            提供代理买卖证券服务                   84.22

          2、证券和金融产品交易
                                                                           单位:人民币万元

   交易                                                                             实际发生
                           关联方                  业务或事项简介        预计金额
   内容                                                                               金额
  共同投资     中国投融资担保股份有限公司     与关联方共同投资基金       因业务的    321.78
  债券交易     中国投融资担保股份有限公司     公司向其出售债券           发生及规   10,007.99
投资信托计划   浙商金汇信托股份有限公司       认购关联方发行的信托计划   模的不确   4,500.00
                                                                         定性,以
投资资产支持                                  认购关联方发行的资产支持   实际发生
               海尔融资租赁股份有限公司                                             7,000.00
    证券                                      证券                       数计算

                                               2
           3、向关联方采购资产

                                                                          单位:人民币万元

交易内容           关联方             业务或事项简介           预计金额         实际发生金额
                                                            因业务的发生及规
向关联方
            恒生电子股份有限公司   向关联方采购经营性资产   模的不确定性,以       177.68
采购资产
                                                              实际发生数计算


           (三)2022 年度预计日常关联交易情况

           公司对 2022 年度及至召开 2022 年度股东大会期间可能发生的日常关联交易
    进行了预计,具体如下:

           1、与以下关联法人或其他组织之间的关联交易:

           (1)由董事谭丽霞控制或担任董事、高级管理人员的关联法人,包括但不限
    于青岛银行股份有限公司、海尔金融保理(重庆)有限公司、海尔集团(青岛)
    金盈控股有限公司等;

           (2)由董事段文务控制或担任董事、高级管理人员的关联法人,包括但不限
    于中国投融资担保股份有限公司等;

           (3)其他关联法人或其他组织(定义详见“二、关联方介绍和关联关系(二)
    其他关联方”)。

  交易类别                             交易内容                           2022 年度预计金额
                包括但不限于:证券、期货经纪服务;交易单元席位租赁;资
                产管理服务;资产托管与运营外包服务;提供第三方资金存管
 证券和金融
                服务;基金管理服务;投资顾问服务;财务顾问服务;代理销
   产品服务
                售金融产品服务;投资银行服务;股票质押及融资融券服务;
                关联方为公司提供银行授信、借款等证券和金融产品服务

                包括但不限于:衍生品及债券交易;在关联方银行存款及存款 因业务的发生及规
                利息;质押回购业务;拆借业务;收益凭证业务;提供借款; 模的不确定性,以实
 证券和金融
                认购基金;投资资产管理计划、理财产品、信托计划等;正(逆) 际发生数计算
   产品交易
                回购业务;设立资管产品及私募基金;与关联方在全国股份转
                让系统进行挂牌股票的转让交易等证券和金融产品交易

 向关联方采
                包括但不限于:向关联方采购经营性资产等资产及日常经营相
 购资产、商品
                关商品或服务
   或服务


                                             3
    2、与以下关联自然人预计发生的关联交易

    主要包括:公司现任及离任未满十二个月的董事、监事、高级管理人员及其
关系密切的家庭成员,以及《上交所上市规则》规定的其他关联自然人。

    在公司日常经营中,关联自然人可能存在接受公司提供的证券及金融产品服
务,或通过认购、申购公司发行的理财产品等与公司进行证券和金融产品交易等
情况。因业务的发生及规模的不确定性,相关关联交易以实际发生数计算。

    二、关联方介绍和关联关系

    (一)关联方情况介绍

    1、青岛银行股份有限公司(以下简称“青岛银行”):公司董事谭丽霞女士
现兼任青岛银行非执行董事。该公司为在深圳证券交易所及香港联合交易所有限
公司上市的公司。

    2、海尔金融保理(重庆)有限公司(以下简称“海尔保理”):公司董事谭
丽霞女士现兼任海尔保理董事长,海尔保理成立于 2015 年 5 月,注册资本人民币
12 亿元,注册地在重庆市,经营范围为以受让应收账款的方式提供融资;应收账
款的收会结算、管理与催收;销售分户(分类)账管理;与本公司业务相关的非
商业性坏账担保;客户资信调查与评估及相关咨询服务;再保理业务;金融类应
收账款资产转让、承销。

    3、海尔集团(青岛)金盈控股有限公司(原名:海尔集团(青岛)金融控股
有限公司,以下简称“海尔金控”):海尔金控现为持有公司 5%以上股份的法人。
公司董事谭丽霞女士现兼任海尔金控董事长,海尔金控成立于 2014 年 2 月,注册
资本人民币 1,173,664.06 万元,注册地在青岛市,经营范围为以自有资金从事投
资活动;财务咨询;数据处理服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广;信息系统集成服务;物联网技术研发;塑料制品销售;五
金产品零售;五金产品批发;包装材料及制品销售;金属制品销售;化工产品销
售(不含许可类化工产品);机械设备研发;家用电器销售;健康咨询服务(不含
诊疗服务);第一类医疗器械销售。

    4、中国投融资担保股份有限公司(以下简称“中投保”):公司董事段文务

                                    4
先生兼任中投保董事长,中投保成立于 1993 年 12 月,注册资本人民币 45 亿元,
经营范围为融资性担保业务:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融
资担保、信用证担保及其他融资性担保业务;监管部门批准的其他业务:债券担
保、诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担
保等履约担保业务,与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务,以自有
资金投资;投资及投资相关的策划、咨询;资产受托管理;经济信息咨询;人员
培训;新技术、新产品的开发、生产和产品销售;仓储服务;组织、主办会议及
交流活动;上述范围涉及国家专项规定管理的按有关规定办理。

    (二)其他关联方

    持有公司 5%以上股份的法人(或其他组织)及其一致行动人;公司关联自
然人直接或者间接控制的,或者担任董事(不含同为双方的独立董事)、高级管理
人员的,除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人(或其他组织);中国
证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有
特殊关系,可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人(或者其他组织)。在过去
12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内,存在前述情形之一的法人
(或者其他组织)。

    三、关联交易定价政策

    在日常经营中发生相关关联交易时,公司在符合法律、法规、监管机构要求
和内部管理制度的前提下,严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格,定
价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易预计不
存在损害公司及股东,特别是中小股东利益的情形。

    四、关联交易目的和对公司的影响

    (一)上述关联交易均因公司日常业务经营所产生,将有助于公司业务的正
常开展;

    (二)上述关联交易的定价参考了市场价格进行,定价合理、公平,不存在
损害公司非关联方股东及公司利益的情况;

    (三)上述关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务未因上述关联交易


                                     5
而对关联方形成依赖。

   特此公告。



                           中国国际金融股份有限公司
                                   董   事   会
                               2022 年 3 月 30 日




                       6