奥康国际：内幕信息知情人登记管理制度2013-12-06
浙江奥康鞋业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2013年12月修订）
第一章 总则
第一条 为了进一步规范浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露
管理办法》、《关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记管理制度的规定》及《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和《浙江奥康鞋业股份有限公司章程》的相
关规定，制定本制度。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人
第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取
内幕信息的人员，包括但不限于：
（一） 公司的董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制
人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五） 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的
其他人员；
（六） 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的
有关人员；
（七） 中国证监会规定的其他人。
第三条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生
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品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化；
（九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十） 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌
犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二） 公司分配股利或者增资的计划；
（十三） 公司股权结构的重大变化；
（十四） 公司债务担保的重大变更；
（十五） 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
（十六） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（十七） 上市公司收购的有关方案；
（十八） 中国证监会认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
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第四条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任
人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第五条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重
大影响的参股公司。
第三章 内幕信息知情人的保密责任
第六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何
形式对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，
在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得在公司内部非业务相关
部门或个人间以任何形式传播。
第八条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方便工
作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，
应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕信息提示函等方式明确内幕信息
知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项。对控股股东、实际控制人没有
合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响
的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产
生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接
向监管部门报告。
第四章 内幕信息知情人备案管理
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写公司内幕信息知情人登记
备案表（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
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内容等信息。
第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及
发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人登记备案表。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托
事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人登记备案表。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起
方，应当填写本单位内幕信息知情人登记备案表。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记备案表分阶段送达公司，但完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当
按照本制度附件的要求进行填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至
第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第十三条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，
在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内
幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十四条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事
项，除按照本制度附件填写公司内幕信息知情人登记备案表外，还应当制作重大事项进程备
忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹
划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十五条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品
种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内
幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进
行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江证监局。
第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记
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录（含补充完善）之日起至少保存10年。
公司进行本制度第十四条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。上海证券交易所可视情况要求
公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第五章 内幕信息知情人责任追究
第十七条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易
或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处
罚结果报送浙江证监局和上海证券交易所备案。
第十八条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导致违规，给
公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处罚。如在社会上造成严
重后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证监会、上海证券交易所
等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。
第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公
司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第二十条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
本制度实施后，国家有关法律、法规和中国证监会另有规定的从其规定。
第二十二条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效并施行。
附件一：浙江奥康鞋业股份有限公司内幕信息知情人档案表
附件二：浙江奥康鞋业股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
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附件一
浙江奥康鞋业股份有限公司内幕信息知情人档案
所在单位 所在单位与 职务/岗 身份证件 知悉内幕 知悉内幕 知悉内幕 内幕信息 内幕信息
序号 姓名 登记时间 登记人
/部门 公司的关系 位 号码 信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1. 除本制度第十一条规定的需经常性向行政管理部门报送的信息外，内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕
信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
2. 内幕信息知情人是单位的，要填写上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等；
3. 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
5. 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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附件二
浙江奥康鞋业股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
本人明确知晓：
1、《浙江奥康鞋业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》的内容。
2、作为内幕信息知情人，负有信息保密义务，在公司信息尚未公开披露前，应将信息
知情者控制到最小范围，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送；不得利用内幕
信息买卖公司证券、为本人、亲属或他人谋利，不得在公司内部网站、内部刊物上以内部讲
话、接受访谈、发表文章等形式泄露、传播涉及公司内幕信息的内容，不得进行内幕交易或
配合他人操作证券交易价格，不得买卖公司证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖公司
证券。
3、内幕信息公开披露前，内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、
录音(像)带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借阅、复制，更不准交由他人携带、保
管。内幕信息知情人应采取相应措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
4、内幕信息发生单位或部门因工作原因需要将内幕信息传递给公司内部相关业务部门
或人员的，应当在传递内幕信息时要求接收信息的部门或人员填写本表，并将其作为内幕信
息知情人予以管理。
5、如因保密不当使内幕信息泄露或进行内幕交易，本人将承担相应的法律责任。
内幕信息事项
知情人姓名 所在单位
岗位/职务 所在单位与公司的关系
获取信息的时间 获取信息的地点
身份证号码 知悉内幕信息的方式
内幕信息所处阶段
注 1：知悉内幕信息的方式：指文件资料、磁盘、电子邮件、录音带、参加会议等；
注 2：获取信息时间：指获取内幕信息的第一时间；
注 3：内幕信息所处时段：指商议 （筹划）、论证咨询，签订合同、公司内部的报告、传递、编制、
审核、董事会决议等；
注 4：知情人所在单位与公司的关系：指公司 （含控股子公司）、公司的股东、实际控制人、关联人、
收购人、交易对方等。
本人保证以上信息真实、准确、完整。
知情人签名：
年 月 日
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