奥康国际：关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的公告2014-04-25
股票代码：603001 股票简称：奥康国际 公告编号：临 2014-008
浙江奥康鞋业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金
购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014 年 4 月 23 日召开
第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有
资金购买银行理财产品的议案》。本议案尚需提交公司 2013 年年度股东大会审议
及表决。
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募
集资金投资项目建设和正常经营计划使用的情况下，拟使用合计不超过 13 亿元
闲置募集资金及自有资金（其中：公司使用闲置募集资金不超过 5 亿元、公司及
其全资子公司使用自有资金不超过 8 亿元），适时购买安全性高、流动性好的保
本型银行理财产品。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权公司财
务总监在上述额度内具体实施和办理相关事项，决议有效期自股东大会审议通过
之日起一年内有效。具体情况如下：
一、公司募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江奥康鞋业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》证监许可[2012]415 号的核准，浙江奥康鞋业股份有限公司向
社会公开发行人民币普通股（A 股）81,000,000 股，发行价格为人民币 25.50 元
/股，本次发行募集资金总额为人民币 2,065,500,000.00 元，扣除发行费用后实
际募集资金净额为人民币 2,006,699,497.79 元。以上募集资金已由天健正信会
计师事务所有限公司于 2012 年 4 月 23 日出具的天健正信验（2012）综字第 150001
号《验资报告》审验，前述募集资金已全部到位。
公司首次公开发行募集资金投资项目使用计划如下：
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单位：万元
序号 项目名称 投资额 项目备案情况
1 营销网络建设项目 87,625 00001012224080274266
2 信息化系统建设项目 9,610 03241002024030695819
3 研发中心技改项目 5,001 330000110128010368A
合计 102,236
二、募集资金使用情况（截止 2013 年 12 月 31 日）
单位：万元
募集年份 募集方式 募集资金净 募投项目已 超 募 资 金 已 尚未使用募集
额 使用募集资 使用金额 资金金额(含
金金额 利息)
2012 年 首次发行 200,669.95 63,163.26 102,513.67 40,210.93
其中超募资金已使用金额包括：永久补充流动资金 30,000 万元、偿还银行贷
款 19,500 万元、投入电子商务运营项目 9,013.67 万元、购买银行理财产品 44,000
万元（其中理财产品余额 39,000 万元，处于募集期的理财产品 5,000 万元）。
三、本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的基本情况
1 、投资额度：总额不超过 13 亿元人民币（其中：公司使用闲置募集资金
不超过 5 亿元、公司及其全资子公司使用自有资金不超过 8 亿元），单项投资理
财金额的额度不超过最近一期经审计净资产的百分之五。在上述额度内资金可以
滚动使用。
2、投资期限：上述投资额度自股东大会审议通过之日起 1 年内有效。
3 、投资品种：为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过一年的短期理
财产品，包括国债、银行理财产品等短期投资品种。公司不会将该等资金用于向
银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产
品。投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提
供保本承诺；（2 ）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。上述理财
产品不得用于质押。
4、实施方式：公司董事会授权财务总监行使单笔不超过最近一期经审计净
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资产百分之五额度范围内的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合
格专业理财机构作为受托方、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签
署合同及协议等。
四、投资风险及风险控制措施
1、主要面临的投资风险
（1）金融市场受宏观经济的影响较大，不排除短期投资受到市场波动的影
响；
（2 ）公司及其控股子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的
介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3 ）相关工作人员的操作和道德风险。
2 、风险控制措施
（1）董事会授权公司财务总监行使该项投资决策权，并由其负责组织具体
实施。公司财务管理中心会同证券事务部的相关人员将及时分析和跟踪理财产品
投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及
时采取相应的措施，控制投资风险；
（2）公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与
监督；
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；
（4）公司财务管理中心必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全
会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品；
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖 （申购、
赎回）岗位分离；
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内
低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
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五、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
（一）独立董事的独立意见
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们认为在
符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用闲置募集资金和自有资金
用于购买保本型银行理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资
效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集
资金使用。也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。相关审批程序符合法律
法规及公司章程的相关规定。
同意在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币 13 亿元（其中：公司
使用闲置募集资金不超过 5 亿元、公司及其全资子公司使用自有资金不超过 8 亿
元），适时购买银行保本型理财产品。本议案尚需提交公司 2013 年年度股东大会
审议及表决。
（二）监事会意见
在决议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币 13 亿元（其中：闲置募集
资金不超过 5 亿元、自有资金不超过 8 亿元），适时购买安全性高、流动性好的
银行理财产品，符合相关法律法规的规定。能有效提高资金使用效率，增加公司
的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益。本次使用部分闲置募集资金及自
有资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资
项目的正常实施。同意公司及其全资子公司使用闲置募集资金和自有资金购买银
行理财产品。
（三）保荐机构核查意见
本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品已经公司董事会
审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符
合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关规定的要求；
本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品没有与原募集资
金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不
存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定；
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本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品有助于公司提高
资金使用效率、降低财务费用，符合全体股东利益，其使用是合理、必要的；
保荐机构将持续关注公司其余募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前
履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机
构职责和义务，保障全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意
见。
保荐机构对本次使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品无异
议。
特此公告。
浙江奥康鞋业股份有限公司
董事会
2014 年 4 月 25 日
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