奥康国际:国信证券股份有限公司关于浙江奥康鞋业股份有限公司持续督导年度报告书(2013年度)2014-04-25
奥康国际 2013 年度持续督导年度报告书
国信证券股份有限公司关于浙江奥康鞋业股份有限公司
持续督导年度报告书(2013 年度)
保荐机构名称:国信证券股份有限公司 被保荐公司名称:浙江奥康鞋业股份有限公司
保荐代表人姓名:钮蓟京 联系地址:上海民生路 1199 弄证大五道口广场 1
号楼 15 层
保荐代表人姓名:董加武 联系方式: 021-60933185
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内,公司相关规章制度均有
效执行。
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 公司对募集资金实行专户存储制度,募
集资金扣除发行费用后 2,006,699,497.79 元已
存入中国农业银行股份有限公司永嘉县支
行、中国银行股份有限公司永嘉县支行、浙
商银行股份有限公司温州分行、中国工商银
行股份有限公司永嘉支行营业部和华夏银行
股份有限公司温州永嘉支行;根据 2012 年 6
月 28 日公司 2011 年度股东大会审议通过的
超募资金使用计划,公司及全资子公司奥康
鞋业销售有限公司与中国银行股份有限公司
永嘉县支行及保荐机构国信证券签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》,使用部份超
募资金向全资子公司奥康鞋业销售有限公司
进行增资,拟投资电子商务运营项目建设。
截至 2013 年 12 月 31 日,公司募集资金
已累计投入募投项目 63,163.26 万元,永久补
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奥康国际 2013 年度持续督导年度报告书
项 目 工作内容
充流动资金 30,000 万元、偿还银行贷款
19,500 万 元 、 投 入 电 子 商 务 运 营 项 目
9,013.67 万元、购买银行理财产品 44,000
万元,募集资金专用账户余额为 40,210.93 万
元(含已结算利息)。
2013 年度,保荐代表人共查询募集资金
专用账户 4 次。
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 在持续督导期内,我公司保荐代表人于
文件一致 2013 年 7 月、2013 年 12 月对募集资金项目
进行了现场检查,公司募集资金项目进展情
况与信息披露文件一致。
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 持续督导期间,发行人共召开股东大会 2
次,我公司保荐代表人列席股东大会 1 次,
为:2013 年第一次临时股东大会。
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 持续督导期内,保荐代表人及项目组分
别于 2013 年 7 月和 2013 年 12 月对公司进行
了现场检查,检查了公司的生产经营、募集
资金的存放和使用、公司治理、内部决策与
控制、信息披露、承诺事项等情况等。
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告已按要求上传。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 公司不存在需要保荐机构向交易所报告
的情形,保荐机构也未曾向交易所报告。
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展情况或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 保荐机构于 2013 年 12 月 23 日对上市公
司董事、监事、高级管理人员及上市公司控
股股东和实际控制人等相关人员进行一次培
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项 目 工作内容
训。
(2)培训日期 2013 年 12 月 23 日
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等)
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况)
三、发行人及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
股份流通限制和自愿锁定承诺 是 无
控股股东和实际控制人避免同业竞争承诺 是 无
控股股东和实际控制人、其他股东关于减少
是 无
和规范关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
2013 年 12 月,保荐代表人董宇因工作变动,
不再继续担任持续督导期的保荐工作,其后续
1、保荐代表人变更及其理由
工作由国信证券指定的保荐代表人钮蓟京接
替。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
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3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于浙江奥康鞋业股份有限公司
持续督导年度报告书(2013年度)》的签字盖章页】
保荐代表人(签名):
钮蓟京 董加武
国信证券股份有限公司
2014 年 4 月 25 日
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