浙江奥康鞋业股份有限公司
                          对外担保管理制度
                               (2022年4月修订)


                                 第一章 总则

     第一条    为规范浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公

司”）对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民

法典》（以下简称“《民法典》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上

市规则》”）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监

管要求》等相关法律法规及《浙江奥康鞋业股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。

     第二条    本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债

权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或

者承担责任的行为。公司对子公司的担保视同对外担保。公司及其控股子公司的

对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股

子公司对外担保之和。担保的形式包括保证、抵押及质押。

     第三条    本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，

比照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知

公司履行有关信息披露义务。

     第四条    公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控

制担保风险。

     第五条    公司的对外担保必须经股东大会或董事会审议。

     第六条    独立董事应在年度报告中，对公司当期和累计对外担保情况做出

专项说明，并发表独立意见。




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                      第二章 对外担保对象的审查
    第七条   被担保方应符合以下条件：
    （一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；
    （二）具有良好的经营状况和相应的偿债能力；
    （三）不存在较大的经营风险和财务风险；
    （四）已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任
的情形。
    第八条   虽不符合本制度第七条所列条件，但公司认为需要与其发展业务
往来和合作关系的被担保方，且担保风险较小的，经三分之二以上公司董事会成
员同意或经股东大会审议通过后，可以为其提供担保。
    第九条   公司董事会在决定为被担保方提供担保之前，或提交股东大会表
决前，应当掌握被担保方的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，
并在董事会有关公告中详尽披露上述信息。
    公司应组织对被担保方的经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景
进行调查和核实，按照合同审批程序审核，将有关资料报公司董事会或股东大会
审批。


                      第三章 对外担保的审批程序
    第十条   公司对外担保必须经董事会或股东大会审议，董事会根据《公司
章程》及本制度有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。
超过《公司章程》及本制度规定权限的，董事会应当提出预案，报请股东大会批
准。董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。
    第十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
    （一）公司及其控股子公司的对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审
计净资产 50%以后提供的任何担保；
    （二）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    （三）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
    （四）按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计
总资产30%的担保；


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    （五）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一起经审计
总资产30%以后提供的任何担保；
    （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
    （七）法律、法规、上海证券交易所或《公司章程》规定的其他需要提交股
东大会审议通过的对外担保事项。
    股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过。
    股东大会审议前款第（六）项担保事项时，该股东或受该实际控制人支配的
股东，不得参与该项表决；该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的
半数以上通过。
    公司为持有公司5%以下股份的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股
东应当在股东大会上回避表决。
    第十二条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审批。
    第十三条 应由公司董事会审批的对外担保，必须经出席董事会会议三分之
二以上董事审议同意并作出决议。
    第十四条 公司对外担保时必须要求对方提供反担保(公司对子公司的担保
除外)，且反担保的提供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。
    公司在接受反担保抵押、反担保质押时，由公司财务部门会同公司法务部门
完善有关法律手续，特别是需要及时办理的抵押或质押登记的手续。
    公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
    第十五条 在董事会审议对外担保事项时，公司独立董事应当发表独立意
见，必要时可聘请会计师事务所对公司当期和累计对外担保情况进行核查。如发
现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。公司独立董事应在年度报告中，
对公司报告期末尚未履行完毕和当期发生的对外担保情况、执行本制度规定情况
进行专项说明，并发表独立意见。
    第十六条 公司董事长或经合法授权的其他人员应根据公司董事会或股东
大会的决议代表公司签署担保合同。被授权人不得越权签订担保合同或在主合同


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中以担保人的身份签字或盖章。
    第十七条 公司担保的债务到期后需展期，需要继续提供担保的，应视为新
的对外担保，重新履行担保审批程序。


                        第四章 对外担保的管理
    第十八条 公司接到被担保方提出的担保申请后，公司总裁指定财务部门对
被担保方的资信情况进行严格审查和评估，并将有关材料上报公司经营层审定后
提交公司董事会审议。
    第十九条 对外担保过程中，公司财务部门的主要职责如下：
    （一）对被担保方进行资信调查、评估，具体办理担保手续。
    （二）建立对外担保的备查台帐。应包括以下内容：
      1、债权人和债务人的名称；
      2、担保的种类、金额；
      3、债务人履行债务的期限；
      4、担保方式。
    （三）加强担保期间的跟踪管理。应当经常了解担保合同的履行情况，包括
要求对方定期提供近期或年度财务报表，分析债务人履约清偿能力有无变化。
    （四）及时督促债务人履行合同。
    （五）及时按照规定向公司审计机构如实提供公司全部对外担保事项。
    （六）根据可能出现的其他风险，采取有效措施，提出相应处理办法报分管
领导审定后，根据情况提交公司董事会和监事会。
    第二十条 对外担保过程中，法务部门的主要职责如下：
    （一）负责起草或审核对外担保的相关合同，在法律上审查与担保有关的一
切文件；
    （二）负责处理与对外担保有关的法律纠纷；
    （三）公司承担担保责任后，负责处理对被担保方的追偿事宜；
    （四）办理与担保有关的其他事宜。
    第二十一条   公司审计机构对公司对外担保工作进行监督检查。
    第二十二条   公司对外担保必须订立书面的担保合同和反担保合同。担保


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合同和反担保合同应当具备《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同
法》、《中华人民共和国物权法》等法律、法规要求的内容。
       第二十三条   公司财务部门应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进
行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、
有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大
会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会和监事会报告。
       第二十四条   公司应指派专人持续关注被担保方的情况，收集被担保方最
近一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经
营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况。
    如发现被担保方经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有
关责任人应及时报告董事会。董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程
度。


                        第五章 对外担保的信息披露
       第二十五条   公司应当按照《上市规则》、《公司章程》、《信息披露管
理制度》等有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务。
       第二十六条   公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证
监会指定信息披露网站及报刊上及时披露，披露的内容包括但不限于董事会或股
东大会决议、截止信息披露日公司及控股子公司对外担保总额、公司对控股子公
司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例等。
       第二十七条   参与公司对外担保事宜的任何部门和责任人，均有责任及时
将对外担保的情况向公司董事会秘书报告，并提供信息披露所需的文件资料。
       第二十八条   公司有关部门应采取必要措施，在担保信息未依法公开披露
前，将信息知情者控制在最小范围内。任何依法或非法知悉公司担保信息的人员，
均负有当然的保密义务，直至该信息依法公开披露之日，否则将承担由此引致的
法律责任。


                      第六章 违反担保管理制度的责任
       第二十九条   对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时


                                    5/6
及时披露：
    （一）被担保方于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
    （二）被担保方出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
    第三十条     公司对外提供担保，应严格按照本制度执行。公司董事会视公
司承担的风险大小、损失大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。
    第三十一条     公司任何个人，未经公司合法授权，不得对外签订担保合同。
如由于其无权或越权行为签订的担保合同，根据法律法规由公司承担相应责任
后，公司有权向该无权人或越权人追偿。
    第三十二条     董事会违反法律、法规、《公司章程》或本制度规定的权限
和程序做出对外担保决议，致使公司或股东利益遭受损失的，参加表决的董事应
对公司或股东承担连带赔偿责任，但明确表示异议且将异议记载于会议记录的董
事除外。
    第三十三条     因公司经办部门人员或其他责任人擅自决定，致使公司承担
法律所规定的保证人无须承担的责任，且给公司造成损失的，公司给予其行政处
分并有权向其追偿，要求其承担赔偿责任。


                              第七章 附则
    第三十四条     本制度所称“以上”含本数；“超过”、“以下”不含本数。
    第三十五条     本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定执行；与有关法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。
    第三十六条     本制度适用于本公司及控股子公司。
    第三十七条     本制度由股东大会审议通过之日起生效并实施。
    第三十八条     本制度解释权归公司董事会。




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