浙江奥康鞋业股份有限公司
       董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《审计委员会
议事规则》的有关规定，作为浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）审计委员会成员，现就 2022 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第七届董事会审计委员会由独立董事刘洪光、申屠新飞和非独立董事余
雄平 3 人组成，其中申屠新飞担任召集人，为会计专业人士。审计委员会委员的
任职符合相关法规和《公司章程》的规定。报告期内，由于第七届董事会任期届
满，公司已于 2022 年 12 月 30 日召开的 2022 年第二次临时股东大会完成董事会
换届选举。根据同日召开的第八届董事会第一次会议选举结果，公司第八届董事
会审计委员会由独立董事林宗纯、Bingsheng Teng 及非独立董事余雄平 3 人组
成，其中林宗纯担任召集人，为会计专业人士。第八届审计委员会成员的基本情
况如下：
    林宗纯先生：中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，会计学教授。专注
于会计/税务/审计教学与科研工作，发表论文《财务视角下制约企业上市的因素
及对策分析——以温州地区为例》，现任温州职业技术学院会计学教授。2022 年
12 月任公司独立董事。
    Bingsheng Teng（滕斌圣）先生：美国国籍，有境外永久居留权。曾在美国
乔治华盛顿大学担任助理教授和副教授，期间获得科瑞研究学者的荣誉称号。现
任长江商学院担任副院长、战略学教授、跨国公司研究中心主任、长飞光纤光缆
股份有限公司独立董事、海思科医药集团股份有限公司独立董事。2022 年 8 月
至今任公司独立董事。
    余雄平先生：中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东北财经大学，先后担
任公司财务负责人兼董事会秘书；现任公司董事、温州民商银行董事、
LightInTheBox Holding Co.,Ltd 董事、中捷资源投资股份有限公司董事、成都
康华生物制品股份有限公司董事、宁波奥康中瓯投资管理有限公司执行董事、总
经理、杭州冠投资管理有限公司执行董事、总经理、永嘉奥信企业管理有限公司
                                   1/3
董事、总经理等职务。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    2022 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均出席了全部会议。
会议召开情况如下：
    1、2022 年 1 月 25 日，召开第七届董事会审计委员会 2022 年第一次会议，
会议审议通过了公司 2022 年度内部审计计划、2021 年年度财务报告和内控报告
的审计事项进行沟通；
    2、2022 年 4 月 5 日，召开了第七届董事会审计委员会 2022 年第二次会议，
会议审议通过了公司 2021 年年度报告初稿和内控审计报告、聘请公司 2022 年度
财务报告和内控报告的审计机构、计提资产减值准备事项、预计公司 2022 年度
日常关联交易事项；
    3、2022 年 4 月 13 日，召开了第七届董事会审计委员会 2022 年第三次会议，
会议审议通过了公司 2021 年年度报告及其摘要、公司 2022 年第一季度报告全文
和正文、公司 2021 年度内部控制评价报告事项；
    4、2022 年 8 月 17 日，召开了第七届董事会审计委员会 2022 年第四次会议，
会议审议通过了公司 2022 年半年度报告全文及正文；
    5、2022 年 10 月 13 日，召开了第七届董事会审计委员会 2022 年第五次会
议，会议审议通过了公司 2022 年第三季度报告全文及正文。
    三、审计委员会 2022 年度主要工作情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认为
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对本公司进行年报审计和内控审计过程中
较好完成了各项审计工作，并自聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。
因此审计委员会向公司董事会提议 2022 年度继续聘请天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司的审计单位。经审核，公司对天健会计师事务所（特殊普通合
伙）的聘用条款及支付的审计费用是合理的。
    2、指导内部审计工作
    审计委员会审阅了公司 2022 年度内部审计计划，并根据《企业内部控制基
本规范》及配套指引等相关规定，积极督促内部审计计划的有效实施，提高了内
部审计工作效率。报告期内，审计委员会未发现内部审计工作存在重大问题，认

                                    2/3
为内部审计工作能够有效运作。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真
实、完整和准确的，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，能够客观、
公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。2022 年度，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了否定意见的内部控制审计报告。公
司董事会、监事会及独立董事分别出具了相应的专项说明和独立意见。截止本报
告出具之日，公司对内部控制存在的问题进行了有效整改，占用资金本金及利息
已全部归还。审计委员会后期将积极督促董事会和管理层加强内部控制管理，完
善内控体系建设，持续强化内部控制监督检查机制，有效保证内部控制的严格执
行，提升内部控制管理水平。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理
层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通更为有效，保障了年度各项审计
工作的顺利开展。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，忠实、勤
勉地履行了职责。2023 年，审计委员会将进一步提高自身履职能力，不断健全和
完善内部控制体系建设，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公司及全体
股东的权益。
    特此报告。
                                              浙江奥康鞋业股份有限公司
                                                  董事会审计委员会
                                                   2023 年 4 月 24 日



                                  3/3