上海创力集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
上海创力集团股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，公司将 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
2015 年 3 月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2015]313 号）核准，并经上海证券交易所同意，首
次公开发行人民币普通股（A 股）7,960 万股，发行价格为每股 13.56 元，募集资金
总额为人民币 1,079,376,000 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币 72,213,188.47
元，募集资金净额为人民币 1,007,162,811.53 元。上述募集资金到位情况经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2015]第 111119 号《验资报
告》。公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金
专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
(二) 2018 年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 74,130,523.46 元，支
付手续费 18,100.52 元，暂时补充流动资金 35,000,000.00 元，收到存款利息收入
3,366,674.76 元，收到银行保本理财产品投资收益 6,878,000.01 元，归还暂时补充流
动资金 15,000,000.00 元，故截止 2018 年 12 月 31 日上述募集资金存款专户的余额合
计为 390,466,556.92 元（包括使用闲置募集资金购买理财产品的 25,000.00 万元，定
期存款 1,140.00 万元，存入七天通知存款 9,200.00 万元，票据承兑保证金 1,101.19
万元）。具体明细如下：
单位：人民币元
事 项 募集资金专户发生情况
募集资金到位存入专户 1,007,162,811.53
截止 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 474,370,506.13
加：2018 年度专户利息收入 3,366,674.76
银行保本理财产品投资收益 6,878,000.01
归还暂时补充流动资金 15,000,000.00
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事 项 募集资金专户发生情况
汇兑损益
减：2018 年度募投项目支出 74,130,523.46
银行手续费支出 18,100.52
暂时补充流动资金 35,000,000.00
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 390,466,556.92
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海
创力集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督
和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严
格要求，保证专款专用。
公司及子公司与保荐机构国金证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司上海
分行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、浙商银行股份有限公司上海松江支
行、中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行、中国银行股份有限公司上海分
行青浦支行、中国银行股份有限公司常熟支行、江苏常熟农村商业银行股份有限公司
金湖支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份
有限公司杭州秋涛支行、杭州银行股份有限公司舟山分行、兴业银行股份有限公司上
海青浦支行、中国银行股份太原高兴技术开发区支行签订了募集资金三方监管协议，
该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。
报告期内，公司、国金证券股份有限公司及募集资金专户存储银行均严格按照三方监
管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
截止 2018 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
对应的募集资金
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
投资项目
中国民生银行股份 采掘机械设备配 693605006 3,316,033.65 活期存款
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对应的募集资金
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
投资项目
有限公司上海分行 套加工基地改扩 703707241 67,000,000.00 七天通知存款
中国民生银行股份 建项目 706320112 837,000.00 票据保证金
有限公司上海分行 采掘机械设备配 706024507 5,440.50 票据保证金
中国银行股份有限 套加工基地改扩
468966603374 2,774,412.65 活期存款
公司常熟支行 建项目
98190154740010143 2,464,630.38 活期存款
银行理财产品 250,000,000.00 理财产品
上海浦东发展银行 年产 300 台采掘 98190076801700000156 34,241.00 票据保证金
股份有限公司青浦 机械设备建设项 98190076801000000168 264,686.00 票据保证金
支行 目 98190076801900000171 495,000.00 票据保证金
98190076801300000183 3,500,000.00 票据保证金
98190076801300000147 330,000.00 票据保证金
2900000610120100094300 1,185,900.82 活期存款
浙商银行股份有限 技术研发中心建
2900000610121800029825 5,500,235.58 票据保证金
公司上海松江支行 设项目
2900000610120100094300-100012 11,400,000.00 定期存款
中国银行股份有限
补充公司营运资
公司上海分行青浦 446868516146 - 已销户
金
支行（注 1）
江苏常熟农村商业
铸造生产线建设
银行股份有限公司 104200001000062669 - 已销户
项目
金湖支行（注 2）
新能源电动汽车
中国银行股份有限 电池包、新能源
公司合肥高新技术 电动汽车电机及 182739691534 42.82 活期存款
产业开发区支行 控制器项目（一
期）
697965300 847,065.04 活期存款
新能源汽车配套 704135950 25,000,000.00 七天通知存款
中国民生银行股份
零部件及充电桩 705403650 750.00 票据保证金
有限公司上海分行
项目（一期） 706386720 42,200.00 票据保证金
706045021 439.73 票据保证金
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对应的募集资金
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
投资项目
705403535 1,881.00 票据保证金
中国建设银行股份
有限公司杭州秋涛 33050161662709666666 - 已销户
支行（注 3）
杭州银行股份有限 3309040160000190146 - 已销户
公司舟山分行
3309040160000190179 - 已销户
（注 4）
融资租赁项目
上海浦东发展银行
股份有限公司青浦 OSA11443690003691 - 已销户
支行（注 5）
中国银行股份有限
公司上海分行青浦 FTN786270013144 - 已销户
支行（注 6）
兴业银行股份有限
216400100100079856 15,466,597.75 活期存款
公司上海青浦支行
新能源汽车运营
中国银行股份太原
项目
高兴技术开发区支 139242480969 - 已销户
行（注 7）
中国农业银行股份 区域营销及技术
有限公司上海青浦 支持服务网络建 03880610040008670 - 已销户
开发区支行（注 8） 设项目
小计 390,466,556.92
注 1：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“补充公司营运资金”募集
资金专项存储账户已于 2015 年 5 月 5 日注销。
注 2：在江苏常熟农村商业银行股份有限公司金湖支行开立的“铸造生产线建设项目”
募集资金专项存储账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 3：在中国建设银行股份有限公司杭州秋涛支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 8 月 21 日注销。
注 4：在杭州银行股份有限公司舟山分行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储
账户已于 2017 年 8 月 21 日注销。
注 5：在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 6 月 6 日注销。
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注 6：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 7：在中国银行股份太原高兴技术开发区支行开立的“新能源汽车运营项目”募集
资金专项存储账户已于 2017 年 7 月 10 日注销。
注 8：在中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行开立的“区域营销及技术支
持服务网络建设项目”募集资金专项存储账户已于 2018 年 4 月 16 日注销。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 74,130,523.46 元，具体情况详见附表 1
《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。
自公司 2012 年 3 月 17 日第一次临时股东大会审议通过关于首次公开发行股票的相关
议案，至 2015 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的具体情
况如下：
单位：人民币元
项目名称 预先投入金额
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
合计 112,598,104.28
公司于 2015 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。截止 2015 年 12 月 31 日，
公司募集资金置换情况如下：
单位：人民币元
项目名称 开户银行 置换金额
上海浦东发展银行股份有限
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
公司青浦支行
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项目名称 开户银行 置换金额
浙商银行股份有限公司上海
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
松江支行
中国农业银行股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
上海青浦开发区支行
中国民生银行股份有限公司
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
上海分行
合计 112,598,104.28
上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证，并出具了信会师报字[2015]第 114380 号《关于上海创力集团股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
公司 2016-2018 年度未发生募集资金置换的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者
的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的
前提下，公司于 2016 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十七会议审议通过《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资
金人民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金余额 3,500
万元；2017 年 4 月 17 日，公司已将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金 3,500
万元归还至募集资专户。
公司于 2017 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人
民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金 1,500 万元；2018 年
3 月 6 日，公司已将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金 1,500 万元归还至募
集资专户。
公司于 2018 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币
1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截
止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金 3,500 万元；2019 年
1 月 8 日，公司已将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金 3,500 万元归还至募集
资金专户。
专项报告第 6 页
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公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有直接或间接安排用于新股配
售、申购，没有用于股票及其衍生品种、可转换债券等交易。本次使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进
行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，独立董事以及保荐机构均
发表了同意的意见，本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划符合监管要求。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司使用最高额度不超过 3.5 亿元闲
置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行
理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长
或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事
会审议通过之日起一年有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构国金证券股份
有限公司对该事项均发表了同意意见。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理 105,500.00 万
元，已获得投资收益 6,878,000.01 元。具体如下：
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理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 多多公司理财产品合 2017/10/9-
1 26,000.00 4.15% 26,000.00 2,724,657.53
限公司 公司青浦支行 同（保证收益型—财 2018/1/8
富班车 3 号（90 天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 多多公司理财产品合 2018/3/1-
2 4.50%
26,000.00 26,000.00 2,884,931.51
限公司 公司青浦支行 同（保证收益型—财 2018/5/31
富班车 3 号（90 天）
上海浦东发展银行利
多多对公结构性存款
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2018/8/13-
3 固定持有期产品合同 3.60%
25,000.00 26,000.00 850,000.00
限公司 公司青浦支行 2018/9/18
（保证收益性 JG901
期）
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 多多公司理财产品合 2018/10/8-
4 3.90% 报告期内未到期 报告期内未到期
25,000.00
限公司 公司青浦支行 同（保证收益型—财 2019/1/8
富班车 3 号（90 天）
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理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
兴业银行“金雪球-优
上海创力新能源汽车 2017/11/23-
5 兴业银行上海青浦支行 悦”保本开放式人民 2,000.00 4.70% 2,000.00 236,931.51
有限公司 2018/2/23
币理财产品（3M）
兴业银行“金雪球-优
上海创力新能源汽车 2018/3/14-
6 兴业银行上海青浦支行 悦”保本开放式人民 1,500.00 4.80% 1,500.00 181,479.46
有限公司 2018/6/15
币理财产品（3M)
合计 105,500.00 6,878,000.01
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(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
公司本期各募投项目正有序实施，无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投
项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，经公司 2012 年第一次临时股东大会，
2014 年第一次临时股东大会和第二届董事会第五次会议审议批准，本次发行股票募
集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金
序号 项目名称 项目总投资 项目实施主体
投资金额
上海创力集团股份有
1 年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940.00 41,940.00
限公司
上海创力集团股份有
2 技术研发中心建设项目 7,110.00 7,110.00
限公司
上海创力集团股份有
3 区域营销及技术支持服务网络建设项目 4,860.00 4,860.00
限公司
苏州创力矿山设备有
4 采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 45,815.00 45,815.00
限公司
5 补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 100,716.28 100,716.28
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2015 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”的总投资金额
由 45,815 万元调整为 19,000 万元。原项目实施地址变更为在苏州创力矿山设备有限
公司（以下简称“苏州创力”）现有厂房实施，该项目土地购置费、建筑工程费、其
他费用（含预备费等费用）共计 19,734 万元（含已投入金额）均由苏州创力以自有
资金投入。本项目“设备购置及安装、工位器具”金额由 20,321 万元调整为 14,150
万元，其中已投入设备 2,911.90 万元由苏州创力采购，剩余 11,283.10 万元设备均调
整为公司集中采购，再租赁给苏州创力生产使用。“铺底流动资金”由 5,760 万元调
整为 4,850 万元。剩余募集资金 26,815 万元，拟将其中的 4,080 万元投资铸造生产线
建设项目，结余 22,735 万元暂存放募集资金专户保管，待公司找到合适的新项目后
投入实施。2015 年 6 月 6 日公司第二届监事会第五次会议审议通过上述议案，独立
董事发表了明确同意的意见。此次变更公司已于上海证券交易所公开披露。2015 年 6
月 23 日公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
变更后募集资金拟投资项目及已实际累计投资额概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
待定项目 22,735 22,735
补充公司营运资金（注） 991.28 991.28
合计 104,636.28 100,716.28
注：“补充公司营运资金”实际投入金额大于募集资金投资额部分为利息收入。
公司第二届董事会第十八次会议，2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》。落实了“待定项目”部分结余资金投资项目。
本期变更后募集资金拟投资项目概况如下：
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单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项 10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
目（一期）
新能源汽车配套零部件及充
5,000 5,000 上海创力普昱自动化工程有限公司
电桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港
融资租赁项目 17,020 10,020
创力国际投资有限公司
待定项目 2,615 2,615
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 116,536.28 100,716.28
公司第二届董事会第二十次会议、2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，将原“区域营销及技术支持服务网络建设项目”
中的 4,600.92 万元以及待定项目结余资金 2,615.00 万元用于投资新能源汽车运营项
目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
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募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
区域营销及技术支持服务网
259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项
10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
目（一期）
新能源汽车配套零部件及充
5,000 5,000 上海创力普昱自动化工程有限公司
电桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港
融资租赁项目 17,020 10,020
创力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公司及
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92
其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 119,320.36 100,716.28
公司第二届董事会第二十三次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”
中的铺底流动资金 4,850.00 万元用于融资租赁项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
项目总投 募集资金 实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
年产 300 台采掘机械设备
41,940 41,940 15,918.46 上海创力集团股份有限公司
建设项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 5,809.37 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务
259.08 259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
网络建设项目
采掘机械设备配套加工基
14,150 14,150 8,139.39 苏州创力矿山设备有限公司
地改扩建项目
专项报告第 13 页
上海创力集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
项目总投 募集资金 实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 4,087.40 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、
新能源电动汽车电机及控 10,000 5,100 5,151.41 合肥创大新能源科技有限公司
制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件及 上海创力普昱自动化工程有限
5,000 5,000 2,451.22
充电桩项目（一期） 公司
浙江创力融资租赁有限公司、
融资租赁项目 17,020 14,870 14,996.61
香港创力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92 5,926.05
司及其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28 991.56
合计 114,470.36 100,716.28 63,730.55
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、年产 300 台采掘机械设备建设项目、技术研发中心建设项目、采掘机械设备配套
加工基地改扩建项目
本次项目建设周期调整，是根据煤机行业发展形势并结合公司实际，主动调整战略布
局，放缓上述募投项目的实施进度。公司上市后至 2016 年下半年煤炭、煤机行业市
场需求疲软、售价下跌，为保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，
提高募集资金使用效率，煤机行业复苏回暖后，公司遵循以销定产原则，本着产能最
大化利用为目标，在项目进度上进行了相应的调整。
2、新能源电动汽车电池包、新能源电动汽车电机及控制器项目（一期）、新能源汽车
配套零部件及充电桩项目（一期）、新能源运营项目
随着国家对新能源汽车领域国家补贴政策逐步退出，新能源汽车领域发展形势发生了
变化，但促进新能源汽车发展依然是国家长期不变的战略，新能源汽车挑战和机遇并
存，公司从目前新能源汽车项目的实际运营情况出发，进一步整合优化，实现募集资
金投资收益最大化。
专项报告第 14 页
上海创力集团股份有限公司 关于募集资金存放与使用情况的专项报告
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司募集资金投资项目中的技术研发中心建设项目，因项目的效益主要是通过加强公
司在采掘机械设备及矿用电气设备等领域的基础研究和新工艺、新产品的研究开发，
提高产品附加值，增强企业的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力。故本项目不单
独核算经济效益。
公司募集资金投资项目中的区域营销及技术支持服务网络建设项目，因项目的效益主
要是通过营销办事处的增员扩建，加强市场开发的深度和广度，为售中和售后服务效
率的提高提供有力保障，提升公司品牌的知名度和影响力，间接提高公司的盈利能力。
故本项目不单独核算经济效益。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 23 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海创力集团股份有限公司
董事会
2019年4月23日
专项报告第 15 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海创力集团股份有限公司 2018 年度
单位：人民币万元
募集资金总额（注 1） 100,716.28 本年度投入募集资金总额 7,413.05
变更用途的募集资金总额 50,675.00
已累计投入募集资金总额(注 2) 63,730.55
变更用途的募集资金总额比例 50.31%
已变更项目， 截至期末承 截至期末累计 截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行
募集资金承 调整后投 本年度投 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%） 可使用状态日 到预计 性是否有
诺投资总额 资总额 入金额 现的效益
（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 期 效益 重大变化
年产 300 台采掘机
否 41,940.00 41,940.00 41,940.00 2,266.90 15,918.46 -26,021.54 37.96 2019.12 - - 否
械设备建设项目
技术研发中心建设
否 7,110.00 7,110.00 7,110.00 2,148.09 5,809.37 -1,300.63 81.71 2019.12 - - 否
项目
区域营销及技术支
持服务网络建设项 是 4,860.00 259.08 259.08 - 259.08 - 100.00 已完成 - - 是
目
采掘机械设备配套
加工基地改扩建项 是 45,815.00 14,150.00 14,150.00 801.87 8,139.39 -6,010.61 57.52 2019.12 - - 是
目
附表第 1 页
已变更项目， 截至期末承 截至期末累计 截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 是否达 项目可行
募集资金承 调整后投 本年度投 本年度实
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%） 可使用状态日 到预计 性是否有
诺投资总额 资总额 入金额 现的效益
（如有） (1) (2) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 期 效益 重大变化
铸造生产线建设项
是 - 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 7.40 100.18 已完成 543.78 否 否
目
新能源电动汽车电
池包、新能源电动
是 - 5,100.00 5,100.00 785.94 5,151.41 51.41 101.01 已完成 - - 否
汽车电机及控制器
项目（一期）
新能源汽车配套零
部件及充电桩项目 是 - 5,000.00 5,000.00 727.59 2,451.22 -2,548.78 49.02 2018.12.31 - - 否
（一期）
融资租赁项目 是 - 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 126.61 100.85 已完成 -1,347.50 否 否
新能源汽车运营项
是 - 7,215.92 7,215.92 682.66 5,926.05 -1,289.87 82.12 2018.12.31 - - 否
目
补充公司营运资金 否 991.28 991.28 991.28 - 991.56 0.28 100.03 已完成 - - 否
合计 100,716.28 100,716.28 100,716.28 7,413.05 63,730.55 -36,985.73 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
附表第 2 页
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：募集资金总额 100,716.28 万元系扣除发行费用后的金额。
注 2：2015 年度募投项目支出 16,607.83 万元；2016 年度募投项目支出 15,886.14 万元；2017 年募投项目支出 23,823.53 万元；2018 年募投项目支出 7,413.05 万元，故已累计投入
募集资金总额 63,730.55 万元。
附表第 3 页
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位： 上海创力集团股份有限公司 2018 年度
单位：人民币万
变更后项目 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发
投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
区域营销及技术 区域营销及技术支
支持服务网络建 持服务网络建设项 259.08 259.08 - 259.08 100.00 已完成 是
设项目 目
采掘机械设备 采掘机械设备配套
配套加工基地改 加工基地改扩建项 14,150.00 14,150.00 801.87 8,139.39 57.52 2019.12 - - 否
扩建项目 目
采掘机械设备配套
铸造生产线建
加工基地改扩建项 4,080.00 4,080.00 4,087.40 100.18 已完成 543.78 否 否
设项目
目
新能源电动汽车
采掘机械设备配套
电池包、新能源电
加工基地改扩建项 5,100.00 5,100.00 785.94 5,151.41 101.01 已完成 - - 否
动汽车电机及控
目
制器项目（一期）
变更后的项目 对应的原项目 变更后项目 截至期末计划 本年度实际 实际累计投 投资进度 项目达到预定 本年度实现 是否达到预 变更后的项目
附表第 4 页
拟投入募集 累计投资金额 投入金额 入金额(2) （%） 可使用状态 的效益 计效益 可行性是否发
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
新能源汽车配套 采掘机械设备配套
零部件及充电桩 加工基地改扩建项 5,000.00 5,000.00 727.59 2,451.22 49.02 2018.12.31 - - 否
项目（一期）
目
融资租赁项目 采掘机械设备配套
加工基地改扩建项 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 100.85 已完成 -1,347.50 否 否
目
新能源汽车运营 区域营销及技术支
项目 持服务网络建设项
目&采掘机械设备配 7,215.92 7,215.92 682.66 5,926.05 82.12 2018.12.31 - - 否
套加工基地改扩建
项目
合计 50,675.00 50,675.00 2,998.06 41,011.16 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
详见本专项报告之“四、（一）”
募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
附表第 5 页