上海创力集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备
忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放
与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
2015 年 3 月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2015]313 号）核准，并经上海证券交易所同意，首次公开
发行人民币普通股（A 股）7,960 万股，发行价格为每股 13.56 元，募集资金总额为
人民币 1,079,376,000 元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币 72,213,188.47 元，
募集资金净额为人民币 1,007,162,811.53 元。上述募集资金到位情况经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2015]第 111119 号《验资报告》。
公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账
户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
(二) 2020 年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 75,112,409.58 元，支付手
续费 9,808.51 元，暂时补充流动资金 20,000,000.00 元，收到存款利息收入 1,699,959.89
元，收到银行保本理财产品投资收益 1,630,694.46 元，归还暂时补充流动资金
50,000,000.00 元，故截止 2020 年 12 月 31 日上述募集资金存款专户的余额合计为
213,129,003.33 元（包括闲置募集资金存入定期存款 1,380.00 万元，存入七天通知存
款 6,200.00 万元，票据承兑保证金 5.26 万元）。具体明细如下：
单位：人民币元
事 项 募集资金专户发生情况
募集资金到位存入专户 1,007,162,811.53
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 254,920,567.07
加：2020 年度专户利息收入 1,699,959.89
银行保本理财产品投资收益 1,630,694.46
归还暂时补充流动资金 50,000,000.00
专项报告第 1 页
事 项 募集资金专户发生情况
减：2020 年度募投项目支出 75,112,409.58
银行手续费支出 9,808.51
永久补充流动资金
暂时补充流动资金 20,000,000.00
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 213,129,003.33
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海
创力集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督
和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严
格要求，保证专款专用。
公司及子公司与保荐机构国金证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司上海
分行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行、浙商银行股份有限公司上海松江支
行、中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行、中国银行股份有限公司上海分
行青浦支行、中国银行股份有限公司常熟支行、江苏常熟农村商业银行股份有限公司
金湖支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、中国建设银行股份
有限公司杭州秋涛支行、杭州银行股份有限公司舟山分行、兴业银行股份有限公司上
海青浦支行、中国银行股份太原高新技术开发区支行签订了募集资金三方监管协议，
该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差
异。
报告期内，公司、国金证券股份有限公司及募集资金专户存储银行均严格按照三方监
管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
截止 2020 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
专项报告第 2 页
对应的募集资金投
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
资项目
中国民生银行股份有
693605006 2,621,427.65 活期存款
限公司上海分行 采掘机械设备配套
703707241 62,000,000.00 七天通知存款
加工基地改扩建项
中国银行股份有限公 目
468966603374 2,788,226.01 活期存款
司常熟支行
上海浦东发展银行股 年产 300 台采掘机 98190154740010143 131,826,201.00 活期存款
份有限公司青浦支行 械设备建设项目 票据保证金 52,600.00 保证金账户
浙商银行股份有限公 技术研发中心建设 2900000610120100094300 40,548.67 活期存款
司上海松江支行 项目 2900000610120100094300-100012 13,800,000.00 定期存款
中国银行股份有限公
司上海分行青浦支行 补充公司营运资金 446868516146 已销户
（注 1）
江苏常熟农村商业银
铸造生产线建设项
行股份有限公司金湖 104200001000062669 已销户
目
支行（注 2）
新能源电动汽车电
中国银行股份有限公
池包、新能源电动汽
司合肥高新技术产业 182739691534 已销户
车电机及控制器项
开发区支行（注 3）
目（一期）
新能源汽车配套零
中国民生银行股份有
部件及充电桩项目 697965300 已销户
限公司上海分行（注 4）
（一期）
中国建设银行股份有
限公司杭州秋涛支行 33050161662709666666 已销户
（注 5）
杭州银行股份有限公 3309040160000190146 已销户
司舟山分行（注 6） 融资租赁项目 3309040160000190179 已销户
上海浦东发展银行股
份有限公司青浦支行 OSA11443690003691 已销户
（注 7）
中国银行股份有限公 FTN786270013144 已销户
专项报告第 3 页
对应的募集资金投
开 户 行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
资项目
司上海分行青浦支行
（注 8）
兴业银行股份有限公
216400100100079856 已销户
司上海青浦支行（注 9）
新能源汽车运营项
中国银行股份太原高
目
兴技术开发区支行（注 139242480969 已销户
10）
中国农业银行股份有 区域营销及技术支
限公司上海青浦开发 持服务网络建设项 03880610040008670 已销户
区支行（注 11） 目
小计 213,129,003.33
注 1：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“补充公司营运资金”募集
资金专项存储账户已于 2015 年 5 月 5 日注销。
注 2：在江苏常熟农村商业银行股份有限公司金湖支行开立的“铸造生产线建设项目”
募集资金专项存储账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 3：在中国银行合肥高新技术产业开发区支行开立的“新能源电动汽车电池包、新
能源电动汽车电机及控制器项目（一期）”募集资金专项存储账户已于 2020 年 6 月
17 日注销。
注 4：在中国民生银行股份有限公司上海分行开立的“新能源汽车配套零部件及充电
桩项目（一期）”募集资金专项存储账户已于 2020 年 6 月 17 日注销。
注 5：在中国建设银行股份有限公司杭州秋涛支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 8 月 21 日注销。
注 6：在杭州银行股份有限公司舟山分行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储
账户已于 2017 年 8 月 21 日注销。
注 7：在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 6 月 6 日注销。
注 8：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金
专项存储账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 9：在兴业银行股份有限公司上海青浦支行开立的“新能源汽车运营项目”募集资
金专项存储账户已于 2020 年 6 月 17 日注销。
注 10：在中国银行股份太原高新技术开发区支行开立的“新能源汽车运营项目”募
集资金专项存储账户已于 2017 年 7 月 10 日注销。
专项报告第 4 页
注 11：在中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行开立的“区域营销及技术
支持服务网络建设项目”募集资金专项存储账户已于 2018 年 4 月 16 日注销。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 75,112,409.58 元，具体情况详见附表 1
《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。
自公司 2012 年 3 月 17 日第一次临时股东大会审议通过关于首次公开发行股票的相关
议案，至 2015 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的具体情
况如下：
单位：人民币元
项目名称 预先投入金额
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
合计 112,598,104.28
公司于 2015 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资
金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。截止 2015 年 12 月 31 日，
公司募集资金置换情况如下：
专项报告第 5 页
单位：人民币元
项目名称 开户银行 置换金额
上海浦东发展银行股份有限
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
公司青浦支行
浙商银行股份有限公司上海
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
松江支行
中国农业银行股份有限公司
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
上海青浦开发区支行
中国民生银行股份有限公司
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
上海分行
合计 112,598,104.28
上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证，并出具了信会师报字[2015]第 114380 号《关于上海创力集团股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
公司 2016-2020 年度未发生募集资金置换的情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者
的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的
前提下，公司于 2019 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过《关于
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集
资金人民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月。截止 2019 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金 5,000 万
元；2020 年 2 月 25 日，公司将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金 5,000 万元
归还至募集资金专户。
2020 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于继续使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分闲置募集
资金人民币 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金补充流动资
金 2,000 万元。2021 年 3 月 4 日，公司将实际使用的暂时补充流动资金的募集资金
2,000 万元归还至募集资金专户。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有直接或间接安排用于新股配
售、申购，没有用于股票及其衍生品种、可转换债券等交易。本次使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金不会改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进
专项报告第 6 页
行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，独立董事以及保荐机构均
发表了同意的意见，本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划符合监管要求。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司使用最高额度不超过 2.5 亿元
闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银
行理财产品和结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事
长或总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董
事会审议通过之日起一年有效。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构国金证券股
份有限公司对该事项均发表了同意意见。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理 120,000.00 万
元，已获得投资收益 1,630,694.46 元。具体如下：
专项报告第 7 页
理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/2/21-
1 （保证收益型—公司 10,000.00 3.68% 10,000.00 306,666.67
限公司 公司青浦支行 2020/3/23
稳利固定持有期
JG6003 期（30 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/4/2-
2 （保证收益型—公司 10,000.00 2.90% 10,000.00 112,777.78
限公司 公司青浦支行 2020/4/17
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/4/17-
3 （保证收益型—公司 10,000.00 2.70% 10,000.00 128,888.89
限公司 公司青浦支行 2020/5/6
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/5/6-
4 多多公司理财产品 10,000.00 2.65% 10,000.00 103,055.56
限公司 公司青浦支行 2020/5/21
（保证收益型—公司
专项报告第 8 页
理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/5/21-
5 （保证收益型—公司 10,000.00 2.65% 10,000.00 103,055.56
限公司 公司青浦支行 2020/6/5
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/6/5-
6 （保证收益型—公司 10,000.00 2.65% 10,000.00 103,055.56
限公司 公司青浦支行 2020/6/22
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 （保证收益型—公司 2020/6/22-
7 10,000.00 2.45% 10,000.00 47,638.89
限公司 公司青浦支行 稳利固定持有期 2020/6/30
JG6001 期（7 天））
专项报告第 9 页
理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/6/30-
8 （保证收益型—公司 10,000.00 2.50% 10,000.00 97,222.22
限公司 公司青浦支行 2020/7/15
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/7/15-
9 （保证收益型—公司 10,000.00 2.40% 10,000.00 93,333.33
限公司 公司青浦支行 2020/7/30
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/8/2-
10 （保证收益型—公司 10,000.00 2.40% 10,000.00 93,333.33
限公司 公司青浦支行 2020/8/17
稳利固定持有期
JG6002 期（14 天））
上海浦东发展银行利
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/10/13-
11 多多公司理财产品 10,000.00 2.75% 10,000.00 229,166.67
限公司 公司青浦支行 2020/11/13
（保证收益型—公司
专项报告第 10 页
理财金额 委托理财期 固定年化收 实际收回本金金 实际获得收益
序号 委托方 受托方 委托理财产品名称
（万元） 限 益率（%） 额（万元） （元）
稳利固定持有期
JG9013 期（30 天））
上海浦东发展银行利
多多公司理财产品
上海创力集团股份有 浦东发展银行股份有限 2020/11/16-
12 （保证收益型—公司 10,000.00 2.75% 10,000.00 212,500.00
限公司 公司青浦支行 2020/12/17
稳利固定持有期
JG9013 期（30 天））
合计 120,000.00 1,630,694.46
专项报告第 11 页
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
公司于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，
审议通过了《关于首次公开发行部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的的议案》，董事会、监事会均同意将新
能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）、新能源汽车运营项目的两个项目的节余
募集资金永久性补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，并经公司
2018 年度股东大会批准。公司已将上述募集资金实际结余金额 3,882.70 万元转入一
般结算账户，用于永久性补充流动资金，并已办理完毕上述募集资金专户的销户手续。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，经公司 2012 年第一次临时股东大会，
2014 年第一次临时股东大会和第二届董事会第五次会议审议批准，本次发行股票募
集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金
序号 项目名称 项目总投资 项目实施主体
投资金额
上海创力集团股份有
1 年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940.00 41,940.00
限公司
上海创力集团股份有
2 技术研发中心建设项目 7,110.00 7,110.00
限公司
上海创力集团股份有
3 区域营销及技术支持服务网络建设项目 4,860.00 4,860.00
限公司
4 采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 45,815.00 45,815.00 苏州创力矿山设备有
专项报告第 12 页
募集资金
序号 项目名称 项目总投资 项目实施主体
投资金额
限公司
5 补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 100,716.28 100,716.28
2015 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”的总投资金额
由 45,815 万元调整为 19,000 万元。原项目实施地址变更为在苏州创力矿山设备有限
公司（以下简称“苏州创力”）现有厂房实施，该项目土地购置费、建筑工程费、其
他费用（含预备费等费用）共计 19,734 万元（含已投入金额）均由苏州创力以自有
资金投入。本项目“设备购置及安装、工位器具”金额由 20,321 万元调整为 14,150
万元，其中已投入设备 2,911.90 万元由苏州创力采购，剩余 11,283.10 万元设备均调
整为公司集中采购，再租赁给苏州创力生产使用。“铺底流动资金”由 5,760 万元调
整为 4,850 万元。剩余募集资金 26,815 万元，拟将其中的 4,080 万元投资铸造生产线
建设项目，结余 22,735 万元暂存放募集资金专户保管，待公司找到合适的新项目后
投入实施。2015 年 6 月 6 日公司第二届监事会第五次会议审议通过上述议案，独立
董事发表了明确同意的意见。此次变更公司已于上海证券交易所公开披露。2015 年 6
月 23 日公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
变更后募集资金拟投资项目及已实际累计投资额概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
待定项目 22,735 22,735
补充公司营运资金（注） 991.28 991.28
专项报告第 13 页
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
合计 104,636.28 100,716.28
注：“补充公司营运资金”实际投入金额大于募集资金投资额部分为利息收入。
公司第二届董事会第十八次会议，2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》。落实了“待定项目”部分结余资金投资项目。
本期变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网
4,860 4,860 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项 10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
目（一期）
新能源汽车配套零部件及充
5,000 5,000 上海创力普昱自动化工程有限公司
电桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港
融资租赁项目 17,020 10,020
创力国际投资有限公司
待定项目 2,615 2,615
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 116,536.28 100,716.28
公司第二届董事会第二十次会议、2016 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，将原“区域营销及技术支持服务网络建设项目”
中的 4,600.92 万元以及待定项目结余资金 2,615.00 万元用于投资新能源汽车运营项
目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
专项报告第 14 页
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设
41,940 41,940 上海创力集团股份有限公司
项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 上海创力集团股份有限公司
区域营销及技术支持服务网
259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
络建设项目
采掘机械设备配套加工基地
19,000 19,000 苏州创力矿山设备有限公司
改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能
源电动汽车电机及控制器项 10,000 5,100 合肥创大新能源科技有限公司
目（一期）
新能源汽车配套零部件及充
5,000 5,000 上海创力普昱自动化工程有限公司
电桩项目（一期）
浙江创力融资租赁有限公司、香港
融资租赁项目 17,020 10,020
创力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公司及
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92
其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 119,320.36 100,716.28
公司第二届董事会第二十三次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”
中的铺底流动资金 4,850.00 万元用于融资租赁项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
项目总投 募集资金 实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
年产 300 台采掘机械设备
41,940 41,940 15,918.46 上海创力集团股份有限公司
建设项目
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 5,809.37 上海创力集团股份有限公司
专项报告第 15 页
项目总投 募集资金 实际累计
项目名称 项目实施主体
资 投资额 投资额
区域营销及技术支持服务
259.08 259.08 259.08 上海创力集团股份有限公司
网络建设项目
采掘机械设备配套加工基
14,150 14,150 8,139.39 苏州创力矿山设备有限公司
地改扩建项目
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 4,087.40 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、
新能源电动汽车电机及控 10,000 5,100 5,151.41 合肥创大新能源科技有限公司
制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件及 上海创力普昱自动化工程有限
5,000 5,000 2,451.22
充电桩项目（一期） 公司
浙江创力融资租赁有限公司、
融资租赁项目 17,020 14,870 14,996.61
香港创力国际投资有限公司
上海创力新能源汽车运营总公
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92 5,926.05
司及其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28 991.56
合计 114,470.36 100,716.28 63,730.55
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、年产 300 台采掘机械设备建设项目、技术研发中心建设项目、采掘机械设备配套
加工基地改扩建项目
本次项目建设周期调整，是根据煤机行业发展形势并结合公司实际，主动调整战略布
局，放缓上述募投项目的实施进度。公司上市后至 2016 年下半年煤炭、煤机行业市
场需求疲软、售价下跌，为保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，
提高募集资金使用效率，公司遵循以销定产原则，本着产能最大化利用为目标，在项
目进度上进行了相应的调整。
专项报告第 16 页
2、随着国家对新能源汽车领域国家补贴政策逐步退出，新能源汽车领域发展形势发
生了变化，公司主动对新能源汽车板块的布局进行调整，实施战略收缩。新能源汽车
配套零部件及充电桩项目（一期）、新能源运营项目已经结项，并将节余的募集资金
用于永久补充流动资金。新能源电动汽车电池包、新能源电动汽车电机及控制器项目
（一期）已经投入完毕，尚未产生预期效益。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司募集资金投资项目中的技术研发中心建设项目，因项目的效益主要是通过加强公
司在采掘机械设备及矿用电气设备等领域的基础研究和新工艺、新产品的研究开发，
提高产品附加值，增强企业的核心竞争力，间接提高公司的盈利能力。故本项目不单
独核算经济效益。
公司募集资金投资项目中的区域营销及技术支持服务网络建设项目，因项目的效益主
要是通过营销办事处的增员扩建，加强市场开发的深度和广度，为售中和售后服务效
率的提高提供有力保障，提升公司品牌的知名度和影响力，间接提高公司的盈利能力。
故本项目不单独核算经济效益。
(四) 变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司无变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 22 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海创力集团股份有限公司
董事会
2021年4月22日
专项报告第 17 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位： 上海创力集团股份有限公司 2020 年度
单位：
募集资金总额（注 1） 100,716.28 本年度投入募集资金总额 7,511.24
变更用途的募集资金总额 50,675.00
已累计投入募集资金总额(注 3) 84,219.68
变更用途的募集资金总额比例 50.31%
截至期末累计投
已变更项目， 募集资金 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 项目达到预定可
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 度（%）(4)＝ 实现的 到预计 是否发生重
总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额(3) 使用状态日期
（如有） 总额 (2)/(1) 效益 效益 大变化
＝(2)-(1)
年产 300 台采掘机 尚未实 尚未实
否 41,940.00 41,940.00 41,940.00 7,511.24 30,986.21 -10,953.79 73.88 已完成 否
械设备建设项目 现收益 现收益
技术研发中心建设
否 7,110.00 7,110.00 7,110.00 - 6,252.33 -857.67 87.94 已完成 不适用 不适用 否
项目
区域营销及技术支
持服务网络建设项
是 4,860.00 259.08 259.08 - 259.08 - 100.00 已完成 不适用 不适用 是
目
采掘机械设备配套
加工基地改扩建项 是 45,815.00 14,150.00 14,150.00 - 8,828.72 -5,321.28 62.39 2021.12 780.29 注4 是
目
附表第 1 页
截至期末累计投
已变更项目， 募集资金 截至期末累计 截至期末投入进 本年度 是否达 项目可行性
调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 入金额与承诺投 项目达到预定可
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 投入金额 度（%） 实现的 到预计 是否有重大
总额 投入金额(1) 金额 入金额的差额(3) 使用状态日期
（如有） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 效益 效益 变化
＝(2)-(1)
铸造生产线建设项
是 - 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 7.40 100.18 已完成 946.47 注5 否
目
新能源电动汽车电
尚未达
池包、新能源电动
是 - 5,100.00 5,100.00 - 5,151.41 51.41 101.01 已完成 - 到预期 否
汽车电机及控制器
效益
项目（一期）
新能源汽车配套零 尚未达
部件及充电桩项目 是 - 5,000.00 5,000.00 - 2,654.25 -2,345.75 53.09 已结项（注 2） - 到预期 否
（一期） 效益
融资租赁项目 是 - 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 126.61 100.85 已完成 652.82 注6 否
尚未达
新能源汽车运营项
是 - 7,215.92 7,215.92 - 6,129.41 -1,086.51 84.94 已结项（注 2） - 到预期 否
目
效益
补充公司营运资金 否 991.28 991.28 991.28 991.28 0.28 100.03 已完成 否
永久补充流动资金 是 - - - - 3882.70 3882.70 - 否
合计 100,716.28 100,716.28 100,716.28 7,511.24 84,219.68 -16,496.60 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
附表第 2 页
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告之“三、（二）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见本专项报告之“三、（七）”
无
募集资金其他使用情况
注 1：募集资金总额 100,716.28 万元系扣除发行费用后的金额。
注 2：上述项目均已结项，新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）节余募集资金 2,528.46 万元和新能源汽车运营项目节余募集资金 1,354.24 万元已用于永久性补充流动资
金。
注 3：2015 年度募投项目支出 16,607.83 万元；2016 年度募投项目支出 15,886.14 万元；2017 年募投项目支出 23,823.53 万元；2018 年募投项目支出 7,413.05 万元；2019 年募投
项目支出 9,095.19 万元，2020 年度募投项目支出 7,511.24 万元；永久补充流动资金 3,882.70 万元；累计使用募集资金总额 84,219.68 万元。
注 4：“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”尚未全部完成，“本年度实现的效益”系已完成的扩建项目实现效益的情况。
注 5：“铸锻生产线建设项目”根据可行性报告的经济效益预测：建设期 12 个月，预计达产年营业收入 12000 万元，年利润总额 4200 万元。该项目于 2016 年投产，2019 营业
收入为 11,371.76 万元，利润总额为 233.39 万元；2020 营业收入为 10,398.32 万元，利润总额为 946.47 万元。
注 6：“融资租赁项目”根据可行性报告的经济效益预测：预计第一年净利润 1260 万元。该项目于 2017 年开始运营，2019 实现净利润 1,220.29 万元；2020 实现净利润 652.82
万元。
附表第 3 页
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位： 上海创力集团股份有限公司 2020 年度
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发
投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
区域营销及技术 区域营销及技术
支持服务网络建 支持服务网络建 259.08 259.08 - 259.08 100.00 已完成 不适用 不适用 否
设项目 设项目
采掘机械设备 采掘机械设备配
配套加工基地改 套加工基地改扩 14,150.00 14,150.00 - 8,828.72 62.39 2021.9 780.29 附表 1 注 4 否
扩建项目 建项目
采掘机械设备配
铸造生产线建
套加工基地改扩 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 100.18 已完成 946.47 附表 1 注 5 否
设项目
建项目
新能源电动汽车
采掘机械设备配
电池包、新能源电 未达到预期
套加工基地改扩 5,100.00 5,100.00 - 5,151.41 101.01 已完成 - 否
动汽车电机及控 效益
建项目
制器项目（一期）
附表第 4 页
变更后项目 截至期末计划 投资进度 项目达到预定 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 （%） 可使用状态 可行性是否发
投入金额 入金额(2) 的效益 计效益
资金总额 (1) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
新能源汽车配套 采掘机械设备配
未达到预期
零部件及充电桩 套加工基地改扩 5,000.00 5,000.00 - 2,654.25 53.09 已结项 - 否
效益
项目（一期） 建项目
采掘机械设备配
融资租赁项目 套加工基地改扩 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 100.85 已完成 652.82 附表 1 注 6 否
建项目
区域营销及技术
支持服务网络建
新能源汽车运营 未达到预期
设项目&采掘机 7,215.92 7,215.92 - 6,129.41 84.94 已结项 - 否
项目 效益
械设备配套加工
基地改扩建项目
合计 50,675.00 50,675.00 - 42,106.88 - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投
详见本专项报告之“四、（一）”
项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 详见本专项报告之“四、（二）”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本专项报告之“四、（二）”
附表第 5 页