华安证券股份有限公司
关于上海创力集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华安证券股份有限公司（简称“华安证券”或“保荐机构”）作为上海创力
集团股份有限公司（简称“创力集团”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定的要求，对创
力集团 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2015 年 3 月，公司经中国证监会《关于核准上海创力集团股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]313 号）核准，并经上海证券交易所
同意，首次公开发行人民币普通股（A 股）7,960 万股，发行价格为每股 13.56
元，募集资金总额为人民币 1,079,376,000 元，扣除承销费、保荐费等发行费
用人民币 72,213,188.47 元，募集资金净额为人民币 1,007,162,811.53 元。上
述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信
会师报字[2015]第 111119 号《验资报告》。公司设立了相关募集资金专项账户。
募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募
集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 90,492,300.41
元，支付手续费 20,732.72 元，收到存款利息收入 1,017,714.12 元，收到银行
保本理财产品投资收益 841,238.89 元，归还暂时补充流动资金 20,000,000.00
元 ， 故 截 止 2021 年 12 月 31 日 上 述 募 集 资 金 存 款 专 户 的 余 额 合 计 为
144,474,923.21 元（包括闲置募集资金存入定期存款 970.00 万元，存入七天
通知存款 6,200.00 万元，票据承兑保证金 1,871.51 万元）。具体明细如下：
单位：人民币元
事项 募集资金专户发生情况
募集资金到位存入专户 1,007,162,811.53
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 213,129,003.33
加：2021 年度专户利息收入 1,017,714.12
银行保本理财产品投资收益 841,238.89
归还暂时补充流动资金 20,000,000.00
减：2021 年度募投项目支出 90,492,300.41
银行手续费支出 20,732.72
永久补充流动资金
暂时补充流动资金
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 144,474,923.21
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，结合公司
实际情况，制定了《上海创力集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资
金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集
资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。
经 2021 年 10 月 8 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司保
荐机构变更为华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”），鉴于保荐机构
变更，公司及变更后的保荐机构华安证券分别与上海浦东发展银行股份有限公
司青浦支行、浙商银行股份有限公司上海分行、中国民生银行股份有限公司上
海分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与子公司苏州创力矿山
设备有限公司及中国银行股份有限公司常熟分行重新签订了《募集资金专户存
储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，公司、华安证券及募集资金专户存储银行均严格按照三方监管
协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款
专用。
截止 2021 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
对应的募集资金投
开户行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
资项目
中国民生银行股份有 693605006 2,628,208.54 活期存款
采掘机械设备配套
限公司上海分行 703707241 62,000,000.00 七天通知存款
加工基地改扩建项
中国银行股份有限公 目
468966603374 2,794,753.88 活期存款
司常熟支行
上海浦东发展银行股 年产 300 台采掘机 98190154740010143 48,499,942.34 活期存款
份有限公司青浦支行 械设备建设项目 票据保证金 18,715,089.21 保证金账户
2900000610120100094300 136,929.24 活期存款
浙商银行股份有限公 技术研发中心建设
2900000610120100094300
司上海松江支行 项目 9,700,000.00 定期存款
-100012
中国银行股份有限公
司上海分行青浦支行 补充公司营运资金 446868516146 已销户
（注 1）
江苏常熟农村商业银
铸造生产线建设项
行股份有限公司金湖 104200001000062669 已销户
目
支行（注 2）
新能源电动汽车电
中国银行股份有限公
池包、新能源电动
司合肥高新技术产业 182739691534 已销户
汽车电机及控制器
开发区支行（注 3）
项目（一期）
中国民生银行股份有 新能源汽车配套零
限公司上海分行（注 部件及充电桩项目 697965300 已销户
4） （一期）
中国建设银行股份有
限公司杭州秋涛支行 33050161662709666666 已销户
（注 5）
杭州银行股份有限公 3309040160000190146 已销户
司舟山分行（注 6） 3309040160000190179 已销户
融资租赁项目
上海浦东发展银行股
份有限公司青浦支行 OSA11443690003691 已销户
（注 7）
中国银行股份有限公
司上海分行青浦支行 FTN786270013144 已销户
（注 8）
兴业银行股份有限公 新能源汽车运营项 216400100100079856 已销户
对应的募集资金投
开户行 账号/产品种类 年末余额 账户性质
资项目
司上海青浦支行（注 目
9）
中国银行股份太原高
兴技术开发区支行 139242480969 已销户
（注 10）
中国农业银行股份有 区域营销及技术支
限公司上海青浦开发 持服务网络建设项 03880610040008670 已销户
区支行（注 11） 目
小计 144,474,923.21
注 1：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“补充公司营运资金”募集资金专项存储账户已
于 2015 年 5 月 5 日注销。
注 2：在江苏常熟农村商业银行股份有限公司金湖支行开立的“铸造生产线建设项目”募集资金专项存储
账户已于 2017 年 5 月 10 日注销。
注 3：在中国银行合肥高新技术产业开发区支行开立的“新能源电动汽车电池包、新能源电动汽车电机及
控制器项目（一期）”募集资金专项存储账户已于 2020 年 6 月 17 日注销。
注 4：在中国民生银行股份有限公司上海分行开立的“新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）”募
集资金专项存储账户已于 2020 年 6 月 17 日注销。
注 5：在中国建设银行股份有限公司杭州秋涛支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于 2017
年 8 月 21 日注销。
注 6：在杭州银行股份有限公司舟山分行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于 2017 年 8
月 21 日注销。
注 7：在上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于 2017
年 6 月 6 日注销。
注 8：在中国银行股份有限公司上海分行青浦支行开立的“融资租赁项目”募集资金专项存储账户已于 2017
年 5 月 10 日注销。
注 9：在兴业银行股份有限公司上海青浦支行开立的“新能源汽车运营项目”募集资金专项存储账户已于
2020 年 6 月 17 日注销。
注 10：在中国银行股份太原高新技术开发区支行开立的“新能源汽车运营项目”募集资金专项存储账户
已于 2017 年 7 月 10 日注销。
注 11：在中国农业银行股份有限公司上海青浦开发区支行开立的“区域营销及技术支持服务网络建设项
目”募集资金专项存储账户已于 2018 年 4 月 16 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目。自公司 2012 年 3 月 17 日第一次临时股东大会审议通过关于首次公
开发行股票的相关议案，至 2015 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金先行投入募
集资金投资项目的具体情况如下：
单位：人民币元
项目名称 预先投入金额
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
合计 112,598,104.28
公司于 2015 年 6 月 24 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于
使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。截止 2015
年 12 月 31 日，公司募集资金置换情况如下：
单位：人民币元
项目名称 开户银行 置换金额
上海浦东发展银行股份有
年产 300 台采掘机械设备建设项目 81,434,656.28
限公司青浦支行
浙商银行股份有限公司上
技术研发中心建设项目 1,537,782.00
海松江支行
中国农业银行股份有限公
区域营销及技术支持服务网络建设项目 506,634.00
司上海青浦开发区支行
中国民生银行股份有限公
采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 29,119,032.00
司上海分行
合计 112,598,104.28
上述募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了信会师报字[2015]第 114380 号《关于
上海创力集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
公司 2016-2021 年度未发生募集资金置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 4 月 22 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司使用最高额度不
超过 1 亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、
有保本约定的银行理财产品或结构性存款。以上资金额度在决议有效期内可以
滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文
件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。公司独立董事、公司监事
会以及保荐机构国金证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。
2021 年，公司及全资子公司在董事会批准的额度内滚动使用闲置募集资金
进行现金滚动管理及取得的投资收益如下：
固定
实际收回本
序 理财金额 委托理财期 年化 实际获得收
委托方 受托方 委托理财产品名称 金金额（万
号 （万元） 限 收益 益（元）
元）
率（%）
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/1/7-
1 2.35% 10,000.00 91,388.89
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 10,000.00 2021/1/21
限公司 青浦支行 期 JG9002 期（14
天））
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/2/3-
2 6,000.00 2.88% 6,000.00 144,000.00
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 2021/3/5
限公司 青浦支行 期 JG9013 期（30
天））
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/3/8-
3 8,000.00 2.80% 8,000.00 143,111.11
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 2021/3/31
限公司 青浦支行 期 21JG5502 期（23
天））
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/4/29-
4 7,000.00 3.20% 7,000.00 199,111.11
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 2021/5/31
限公司 青浦支行 期 21JG5895 期（32
天））
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/6/2-
5 7,900.00 2.60% 7,900.00 79,877.78
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 2021/6/16
限公司 青浦支行 期 21JG6133 期（14
天））
上海浦东发展银行
上海创 浦东发展 利多多公司理财产
力集团 银行股份 品（保证收益型— 2021/7/7-
6 7,000.00 3.15% 7,000.00 183,750.00
股份有 有限公司 公司稳利固定持有 2021/8/6
限公司 青浦支行 期 21JG6208 期（30
天））
合
45,900.00 841,238.89
计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021 年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021 年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露，经公司 2012 年第一次临时股
东大会，2014 年第一次临时股东大会和第二届董事会第五次会议审议批准，本
次发行股票募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金
序号 项目名称 项目总投资 项目实施主体
投资金额
上海创力集团
1 年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940.00 41,940.00
股份有限公司
上海创力集团
2 技术研发中心建设项目 7,110.00 7,110.00
股份有限公司
上海创力集团
3 区域营销及技术支持服务网络建设项目 4,860.00 4,860.00
股份有限公司
苏州创力矿山
4 采掘机械设备配套加工基地改扩建项目 45,815.00 45,815.00
设备有限公司
5 补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 100,716.28 100,716.28
2015 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”
的总投资金额由 45,815 万元调整为 19,000 万元。原项目实施地址变更为在苏
州创力矿山设备有限公司（以下简称“苏州创力”）现有厂房实施，该项目土地
购置费、建筑工程费、其他费用（含预备费等费用）共计 19,734 万元（含已投
入金额）均由苏州创力以自有资金投入。本项目“设备购置及安装、工位器具”
金额由 20,321 万元调整为 14,150 万元，其中已投入设备 2,911.90 万元由苏州
创力采购，剩余 11,283.10 万元设备均调整为公司集中采购，再租赁给苏州创
力生产使用。“铺底流动资金”由 5,760 万元调整为 4,850 万元。剩余募集资金
26,815 万元，拟将其中的 4,080 万元投资铸造生产线建设项目，结余 22,735
万元暂存放募集资金专户保管，待公司找到合适的新项目后投入实施。2015 年
6 月 6 日公司第二届监事会第五次会议审议通过上述议案，独立董事发表了明
确同意的意见。此次变更公司已于上海证券交易所公开披露。2015 年 6 月 23
日公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。
变更后募集资金拟投资项目及已实际累计投资额概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
上海创力集团股份有限
年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940 41,940
公司
上海创力集团股份有限
技术研发中心建设项目 7,110 7,110
公司
区域营销及技术支持服务网络建设 上海创力集团股份有限
4,860 4,860
项目 公司
采掘机械设备配套加工基地改扩建 苏州创力矿山设备有限
19,000 19,000
项目 公司
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
待定项目 22,735 22,735
补充公司营运资金（注） 991.28 991.28
合计 104,636.28 100,716.28
公司第二届董事会第十八次会议，2016 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。落实了“待定项目”部分结余资金
投资项目。
本期变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
年产 300 台采掘机械设备建设项 上海创力集团股份有限公
41,940 41,940
目 司
上海创力集团股份有限公
技术研发中心建设项目 7,110 7,110
司
区域营销及技术支持服务网络建 上海创力集团股份有限公
4,860 4,860
设项目 司
采掘机械设备配套加工基地改扩 苏州创力矿山设备有限公
19,000 19,000
建项目 司
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能源电 合肥创大新能源科技有限
10,000 5,100
动汽车电机及控制器项目（一期） 公司
新能源汽车配套零部件及充电桩 上海创力普昱自动化工程
5,000 5,000
项目（一期） 有限公司
融资租赁项目 17,020 10,020 浙江创力融资租赁有限公
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
司、香港创力国际投资有限
公司
待定项目 2,615 2,615
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 116,536.28 100,716.28
公司第二届董事会第二十次会议、2016 年第三次临时股东大会审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“区域营销及技术支持服务网
络建设项目”中的 4,600.92 万元以及待定项目结余资金 2,615.00 万元用于投
资新能源汽车运营项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
募集资金投
项目名称 项目总投资 项目实施主体
资额
上海创力集团股份有限
年产 300 台采掘机械设备建设项目 41,940 41,940
公司
上海创力集团股份有限
技术研发中心建设项目 7,110 7,110
公司
区域营销及技术支持服务网络建设项 上海创力集团股份有限
259.08 259.08
目 公司
采掘机械设备配套加工基地改扩建项 苏州创力矿山设备有限
19,000 19,000
目 公司
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池包、新能源电动 合肥创大新能源科技有
10,000 5,100
汽车电机及控制器项目（一期） 限公司
新能源汽车配套零部件及充电桩项目 上海创力普昱自动化工
5,000 5,000
（一期） 程有限公司
浙江创力融资租赁有限
融资租赁项目 17,020 10,020 公司、香港创力国际投
资有限公司
上海创力新能源汽车运
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92
营总公司及其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28
合计 119,320.36 100,716.28
公司第二届董事会第二十三次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将原“采掘机械设备配套加工基
地改扩建项目”中的铺底流动资金 4,850.00 万元用于融资租赁项目。
变更后募集资金拟投资项目概况如下：
单位：人民币万元
项目总 募集资金 实际累计
项目名称 项目实施主体
投资 投资额 投资额
年产 300 台采掘机械设 上海创力集团股份有限公
41,940 41,940 15,918.46
备建设项目 司
上海创力集团股份有限公
技术研发中心建设项目 7,110 7,110 5,809.37
司
区域营销及技术支持服 上海创力集团股份有限公
259.08 259.08 259.08
务网络建设项目 司
采掘机械设备配套加工 苏州创力矿山设备有限公
14,150 14,150 8,139.39
基地改扩建项目 司
铸造生产线建设项目 8,000 4,080 4,087.40 江苏创力铸锻有限公司
新能源电动汽车电池
合肥创大新能源科技有限公
包、新能源电动汽车电 10,000 5,100 5,151.41
司
机及控制器项目（一期）
新能源汽车配套零部件 上海创力普昱自动化工程
5,000 5,000 2,451.22
及充电桩项目（一期） 有限公司
浙江创力融资租赁有限公
融资租赁项目 17,020 14,870 14,996.61 司、香港创力国际投资有
限公司
上海创力新能源汽车运营
新能源汽车运营项目 10,000. 7,215.92 5,926.05
总公司及其子公司
补充公司营运资金 991.28 991.28 991.56
合计 114,470.36 100,716.28 63,730.55
变更募集资金投资项目情况表详见本核查意见附表 2。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、采掘机械设备配套加工基地改扩建项目
2022 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于首次公开发行部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将
节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》：本次项目建设周期调整，是根
据煤机行业发展形势并结合公司实际，主动调整战略布局，放缓上述募投项目
的实施进度。
公司上市后至 2016 年下半年煤炭、煤机行业市场需求疲软、售价下跌，为
保证公司股东及公司的利益，降低募集资金的投资风险，提高募集资金使用效
率，公司遵循以销定产原则，本着产能最大化利用为目标，在项目进度上进行
了相应的调整。
2、随着国家对新能源汽车领域国家补贴政策逐步退出，新能源汽车领域发
展形势发生了变化，公司主动对新能源汽车板块的布局进行调整，实施战略收
缩。新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）、新能源运营项目已经结项，
并将节余的募集资金用于永久补充流动资金。新能源电动汽车电池包、新能源
电动汽车电机及控制器项目（一期）已经投入完毕，尚未产生预期效益。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司募集资金投资项目中的技术研发中心建设项目，因项目的效益主要是
通过加强公司在采掘机械设备及矿用电气设备等领域的基础研究和新工艺、新
产品的研究开发，提高产品附加值，增强企业的核心竞争力，间接提高公司的
盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
公司募集资金投资项目中的区域营销及技术支持服务网络建设项目，因项
目的效益主要是通过营销办事处的增员扩建，加强市场开发的深度和广度，为
售中和售后服务效率的提高提供有力保障，提升公司品牌的知名度和影响力，
间接提高公司的盈利能力。故本项目不单独核算经济效益。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已
使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金
的重大情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：创力集团 2021 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规及公司
关于募集资金使用的有关规定，对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海创力集团股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 100,716.28（注 1） 本年度投入募集资金总额 9,049.23
变更用途的募集资金总额 50,675.00
已累计投入募集资金总额（注 2） 93,268.91
变更用途的募集资金总额比例 50.31%
截至期末累计投 项目可行
已变更项目， 截至期末承 截至期末 截至期末投入进 项目达到预定
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 累计投入 度（%）(4)＝ 可使用状态日
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额(3) 的效益 预计效益 生重大变
（如有） (1) 金额(2) (2)/(1) 期
＝(2)-(1) 化
年产 300 台采掘机械 尚未达到
否 41,940.00 41,940.00 41,940.00 8,630.17 39,616.38 -2,323.62 94.46 已完成 4,605.19 否
设备建设项目 预期效益
技术研发中心建设项
否 7,110.00 7,110.00 7,110.00 419.06 6,671.39 -438.61 93.83 已完成 不适用 不适用 否
目
区域营销及技术支持
是 4,860.00 259.08 259.08 - 259.08 0.00 100.00 已完成 不适用 不适用 是
服务网络建设项目
采掘机械设备配套加
是 45,815.00 14,150.00 14,150.00 - 8,828.72 -5,321.28 62.39 2022.12 1,714.45 （注 3） 是
工基地改扩建项目
铸造生产线建设项目 是 - 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 7.40 100.18 已完成 608.34 （注 4） 否
截至期末累计投 项目可行
已变更项目， 截至期末承 截至期末 截至期末投入进 项目达到预定
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 本年度实现 是否达到 性是否发
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 累计投入 度（%）(4)＝ 可使用状态日
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额(3) 的效益 预计效益 生重大变
（如有） (1) 金额(2) (2)/(1) 期
＝(2)-(1) 化
新能源电动汽车电池
包、新能源电动汽车 尚未达到
是 - 5,100.00 5,100.00 - 5,151.41 51.41 101.01 已完成 -421.12 否
电机及控制器项目 预期效益
（一期）
新能源汽车配套零部
件及充电桩项目（一 是 - 5,000.00 5,000.00 - 2,654.25 -2,345.75 53.09 已结项 - （注 5） 否
期）
融资租赁项目 是 - 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 126.61 100.85 已完成 1,449.35 （注 6） 否
尚未达到
新能源汽车运营项目 是 - 7,215.92 7,215.92 - 6,129.41 -1,086.51 84.94 已结项（注 7） -233.90 否
预期效益
补充公司营运资金 否 991.28 991.28 991.28 - 991.56 0.28 100.03 已完成 否
永久补充流动资金 是 - - - 3,882.70 3,882.70 - 否
合计 100,716.28 100,716.28 100,716.28 9,049.23 93,268.91 -7,447.37
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本核查意见之“四、（二）”
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本核查意见之“四、（二）”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见之“三、（二）”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本核查意见之“三、（三）”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见之“三、（四）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 详见本核查意见之“三、（七）”
募集资金其他使用情况 无
注 1：募集资金总额 100,716.28 万元系扣除发行费用后的金额。
注 2：2015 年度募投项目支出 16,607.83 万元；2016 年度募投项目支出 15,886.14 万元；2017 年募投项目支出 23,823.53 万元；2018 年募投项目支出 7,413.05 万元；2019 年募
投项目支出 9,095.19 万元，永久补充流动资金 3,882.70 万元；2020 年度募投项目支出 7,511.24 万元；2021 年度募投项目支出 9,049.23 万元：累计使用募集资金总额 93,268.91
万元。
注 3：“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”为“年产 300 台采掘机械设备建设项目”的配套项目，尚未全部完成；“本年度实现的效益”系已完成的扩建项目实现效益的情
况。
注 4：“铸锻生产线建设项目”根据可行性报告的经济效益预测：建设期 12 个月，预计达产年营业收入 12,000 万元，年利润总额 4200 万元。该项目于 2016 年投产，2021 营业收
入为 12,407.65 万元，利润总额为 608.34 万元。
注 5：“新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）”已结项，节余募集资金 2,528.46 万元已用于永久性补充流动资金，该项目已于 2019 年结束。
注 6：“融资租赁项目”根据可行性报告的经济效益预测：预计第一年净利润 1260 万元。该项目于 2017 年开始运营，2021 年实现净利润 1,449.35 万元。
注 7：“新能源汽车运营项目”已结项，节余募集资金 1,354.24 万元已用于永久性补充流动资金，2021 年实现净利润-233.90 万元。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海创力集团股份有限公司 2021 年度
单位：人民币万元
截至期末计划 实际累计 项目达到预定可 变更后的项目可行
变更后项目拟投 本年度实际 投资进度（%） 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 对应的原项目 累计投资金额 投入金额 使用状态 性是否发生重大变
入募集资金总额 投入金额 (3)=(2)/(1) 效益 效益
(1) (2) 日期 化
区域营销及技术支持 区域营销及技术支持
259.08 259.08 - 259.08 100.00 已完成 不适用 不适用 否
服务网络建设项目 服务网络建设项目
采掘机械设备配套加 采掘机械设备配套加
14,150.00 14,150.00 - 8,828.72 62.39 2022.12 1,714.45 附表 1 注 3 否
工基地改扩建项目 工基地改扩建项目
采掘机械设备配套加
铸造生产线建设项目 4,080.00 4,080.00 - 4,087.40 100.18 已完成 608.34 附表 1 注 4 否
工基地改扩建项目
新能源电动汽车电池
包、新能源电动汽车电 采掘机械设备配套加 未达到预期效
5,100.00 5,100.00 - 5,151.41 101.01 已完成 -421.12 否
机及控制器项目（一 工基地改扩建项目 益
期）
新能源汽车配套零部
采掘机械设备配套加
件及充电桩项目（一 5,000.00 5,000.00 - 2,654.25 53.09 已结项 - 附表 1 注 5 否
工基地改扩建项目
期）
采掘机械设备配套加
融资租赁项目 14,870.00 14,870.00 - 14,996.61 100.85 已完成 1,449.35 附表 1 注 6 否
工基地改扩建项目
区域营销及技术支持
服务网络建设项目&采 未达到预期效
新能源汽车运营项目 7,215.92 7,215.92 - 6,129.41 84.94 已结项 -233.90 否
掘机械设备配套加工 益
基地改扩建项目
合计 50,675.00 50,675.00 42,106.88
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见本核查意见之“四、（一）”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 详见本核查意见之“四、（二）”
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本核查意见之“四、（二）”
（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于上海创力集团股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
陈功 张慧学
华安证券股份有限公司
2022 年 4 月 26 日