证券代码：603037               证券简称：凯众股份               公告编号：2019-035


                            上海凯众材料科技股份有限公司

                  股权激励限制性股票回购注销实施公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
        回购注销原因：鉴于公司原激励对象中袁健芳、王慕昊因离职已不具备激励对象资
格，故公司决定对其所持已授予但尚未解锁的限制性股票合计 99,000 股进行回购注销，回
购价格为 15.96 元/股。
        本次注销股份的有关情况
             回购股份数量       注销股份数量        注销日期

                99,000             99,000       2019 年 8 月 26 日




     一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

    上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月 19 日召开第二届

董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限

制性股票的议案》。根据《上海凯众材料科技股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草

案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关规定以及 2017 年第一次临时股东大会的授权，

鉴于公司原激励对象中袁健芳、王慕昊因离职已不具备激励对象资格，故公司决定对其所持

已授予但尚未解锁的限制性股票合计 99,000 股进行回购注销，回购价格为 15.96 元/股。具

体内容详见公司于 2019 年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关

于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2019-013）。

    公司于 2019 年 4 月 23 日，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于

回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人公告》（公告编号：2019-014），通知债权人自

本公告披露之日起 45 日内向本公司申报债权，并可根据合法债权文件及凭证要求本公司清

偿债务或者提供相应的担保。截止申报期间届满，公司未收到任何公司债权人向公司提出清

偿债务或者提供相应担保的要求。


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    二、本次限制性股票回购注销情况

    （一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

    根据《激励计划（草案）》之“第八章 公司、激励对象发生异动的处理”规定：“激

励对象因辞职而离职的，经公司董事会批准，取消其激励资格，自离职之日起所有未解锁的

限制性股票即被公司回购注销。”根据上述规定，袁健芳、王慕昊 2 名激励对象因离职已不

具备激励对象资格，公司需对其所持已授予但尚未解锁的限制性股票合计 99,000 股进行回

购注销。

    （二）本次回购注销的相关人员、数量

    本次回购注销限制性股票涉及袁健芳、王慕昊２人，合计拟回购注销限制性股票 99,000

股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票 1,631,430 股。

    （三）回购注销安排

    公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回

购专用证券账户（账户号码：B882687750），并向中登公司申请办理对上述 2 名激励对象

已获授但尚未解锁的 99,000 股限制性股票的回购过户手续，并按照相关规定对该部分股份

于 2019 年 8 月 26 日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

    三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

    公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：


                                                                 单位：股


                                    变动前             变动数               变动后

   有限售条件的流通股              44,265,002          -99,000          44,166,002
   无限售条件的流通股              61,657,698            0              61,657,698
             股份合计             105,922,700          -99,000         105,823,700

    四、说明及承诺

    公司董事会说明:本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、

法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的

安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等

信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就
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回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此

产生的相关法律责任。


    五、法律意见书的结论性意见


    上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜

已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量、价格、决策程序及信息披露

符合《管理办法》及《限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司将就本次回购注销向证

券登记结算机构办理注销登记手续等事宜，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回

购注销登记及减少注册资本等手续。


    特此公告。

                                                   上海凯众材料科技股份有限公司

                                                                2019 年 8 月 22 日
● 报备文件

    （一）回购注销实施申请
    （二）经公司及董事会盖章、董事长签字的说明及承诺书




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