证券代码:603076 证券简称:乐惠国际 公告编号:2020-075 宁波乐惠国际工程装备股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●委托理财受托方:中国银行股份有限公司 ●本次委托理财金额:2,000 万元 ●委托理财产品名称:对公结构性存款 20201533H ●委托理财期限:自 2020 年 11 月 12 日至 2021 年 02 月 19 日 ●履行的审议程序:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司(以下简称“公司”) 于 2019 年 10 月 28 日、2019 年 11 月 15 日分别召开了第二届董事会第六次会议 和 2019 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买 理财产品的议案》,同意公司及子公司宁波精酿谷科技有限公司(以下简称“宁 波精酿谷”)使用最高不超过人民币 13,000 万元的闲置募集资金进行投资理财, 用来购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限自公司股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内可循环 使用。该授权于 2020 年 11 月 14 日到期。 2020 年 10 月 27 日,公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公 司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司宁波精酿谷使用 最高不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金进行投资理财,用于购买安全性高、 流动性好的保本型理财产品,本次议案在董事会审议权限范围内。本次现金管理 期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,购买理财产品的资金额度在 期限内可根据募集资金闲置情况循环使用。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 使用部分闲置募集资金进行现金管理,是为了进一步提高资金的使用效率, 为公司和股东获得更高的回报。 (二)资金来源 本次委托理财的资金全部来源于公司暂时闲置募集资金。 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1876 号”《关于核准宁波乐惠 国际工程装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司向社会公开发 行普通股(A 股)1,865 万股,每股发行价为 19.71 元,募集资金总额为 367,591,500 元;扣除发行费用 37,131,985.85 元,募集资金净额为 330,459,514.15 元。众华会 计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 11 月 7 日对本次发行的资金到位情况进 行了审验,并出具了众会字(2017)第 6190 号验资报告。 截至 2020 年 6 月 30 日,首次公开发行的募集资金使用情况,详见公司 2020 年 8 月 28 日发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《宁波乐惠国际 工程装备股份有限公司关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 (三)委托理财产品的基本情况 预计收益 受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 中国银 行股份 保本浮动 对公结构性存款 1.50%或 7.81或 2,000 有限公 收益 20201533H 3.50% 18.22 司 参考年 产品 收益 结构化 预计收益 是否构成 化 期限 类型 安排 (如有) 关联交易 收益率 保证收益 95天 不涉及 不适用 不适用 否 型 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司本次计划购买的理财产品属于低风险、流动性较强的投资品种,本次委 托理财符合公司内部资金管理的要求。公司董事会审计委员会、独立董事、监事 会有权对资金管理使用情况进行监督与检查。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、产品名称:对公结构性存款 20201533H 2、认购主体:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司 3、起息日:2020 年 11 月 16 日 4、到期日:2021 年 02 月 19 日 5、理财金额: 2,000 万元 6、收益说明:预期年化收益率为 1.50%或 3.50%。 7、产品投资对象:本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与 衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统 一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投 资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。 投资期内,中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。 (二)委托理财的资金投向 详见前述委托理财合同的主要条款。 (三)风险控制分析 为控制投资风险,公司拟采取如下措施: 1. 公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同,包括但不 限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财 务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况,一旦 发现或判断不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。 2. 公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监 督。 3. 公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做 好资金使用的账务核算工作。 4. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 5. 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露, 公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。 6. 实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、 赎回)岗位分离。 7. 公司将根据上海证券交易所的相关规定,履行信息披露义务,并在定期 报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。 三、委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司,与公司、公司控股股东及实 际控制人之间无关联关系。 四、对公司的影响 1. 公司及子公司运用部分闲置募集资金进行理财是在确保公司募集资金投 资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的,不影响募集资金投资项目开展。 2. 公司及子公司通过对暂时闲置的募集资金进行理财,可以提高资金使用 效率,能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。 五、风险提示 公司及子公司购买的上述理财产品为保证收益型的理财产品,但仍不排除因 市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。 六、决策程序的履行 公司第二届董事会第十五次会议于 2020 年 10 月 27 审议通过了《关于公司 使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司宁波精酿谷使用最 高不超过人民币 8,000 万元的闲置募集资金进行投资理财,用于购买安全性高、 流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内可根据募集资金闲置情况循 环使用。公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司 2020 年 10 月 28 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券 日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司使用闲置募集资 金购买理财产品的公告》(公告编号:2020-070)。 七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的 情况 尚未收回 实际投入金 实际收回本 实际收益 序号 理财产品类型 本金金额 额(万元) 金(万元) (元) (万元) 中银保本理财-人民 1 币按期开放理财产品 4,000 4,000 213,698.63 0 【CNYAQKF】 中国农业银行“本利 2 丰62 天”人民币理 2,000 2,000 91,726.03 0 财产品 3 中国农业银行“本利 5,000 5,000 345,205.48 0 丰90 天”人民币理 财产品 中银保本理财-人民 4 币按期开放理财产品 4,000 4,000 217,424.66 0 【CNYAQKF】 中国农业银行“本利 5 丰62 天”人民币理 3,000 3,000 13,2493.15 0 财产品 中国农业银行“本利 6 丰62 天”人民币理 5,000 5,000 22,0821.92 0 财产品 中银保本理财-人民 7 币按期开放理财产品 4,000 4,000 189,369.86 0 【CNYAQKF】 “汇利丰”2020 年第 8 5477 期对公定制人民 4,000 4,000 329,863.01 0 币结构性存款产品 中银保本理财-人民 9 币按期开放理财产品 4,000 4,000 168,328.77 0 【CNYAQKF】 “汇利丰”2020 年第 10 5654 期对公定制人民 2,000 2,000 169,150.68 0 币结构性存款产品 “汇利丰”2020 年第 11 6299 期对公定制人民 5,000 未到期 未到期 5,000 币结构性存款产品 对公结构性存款 12 2,000 未到期 未到期 2,000 20201533H 合计 44,000 37,000 2,078,082.19 7,000 最近 12 个月内单日最高投入金额(万元) 12,000 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 14.43 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) / 目前已使用的理财额度(万元) 7,000 尚未使用的理财额度(万元) 1,000 总理财额度(万元) 8,000 八、备查文件 1.中国银行象山支行出具的业务回单 特此公告。 宁波乐惠国际工程装备股份有限公司 董事会 2020 年 11 月 14 日