证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2016-28
四川和邦生物科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、募集资金的基本情况
（一）2012 年首次公开发行股票募集资金
2011 年 4 月 25 日本公司召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关
于首次公开发行股票的相关议案。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]
704 号文”核准，本公司于 2012 年 7 月 19 日首次公开发行 100,000,000.00 股
人民币普通股（A 股），发行价格为 17.50 元/股。2012 年 7 月 24 日发行结束后，
本 公 司 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,750,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
57,118,307.59 元后，实际募集资金净额为人民币 1,692,881,692.41 元。该募
集资金已于 2012 年 7 月 24 日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所有限责
任公司对募集资金到位情况进行了审验并出具川华信验（2012）038 号《验资报
告》。
2015 年度本公司使用募集资金投入募投项目 104,197,656.42 元。截至 2015
年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金投入募投项目 1,004,022,751.34 元，
使 用 超 募 资 金 517,081,692.41 元 ， 暂 时 补 充 流 动 资 金 未 归 还 余 额
190,000,000.00 元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额 18,711,251.52
元，尚未使用的募集资金余额 488,500.18 元。
（二）2014 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川和邦股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可［2015］460 号）的核准，本公司非公开发行人民币普通
股 92,984,676 股 ， 每 股 发 行 价 格 为 15.01 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,395,699,986.76 元，扣除发行费用 29,186,983.68 元后，实际募集资金净额
为人民币 1,366,513,003.08 元。本次非公开发行募集资金已于 2015 年 5 月 8
日全部到账，并经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具
了川华信验（2015）23 号验资报告。
2015 年度本公司使用募集资金投入募投项目 923,854,342.88 元。截至 2015
年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金投入募投项目 923,854,342.88 元，永
久 补 充 流 动 资 金 70,813,003.08 元 ， 暂 时 补 充 流 动 资 金 未 归 还 余 额
251,999,961.25 元，利息收入、理财产品收益及手续费支出净额 1,116,970.48
元，尚未使用的募集资金余额 120,962,666.35 元。
二、募集资金管理情况
（一）2012 年首次公开发行股票募集资金
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本公司会同本次保荐机构
华西证券有限责任公司（以下简称“华西证券”）分别与中国农业银行股份有限
公司乐山直属支行、乐山市商业银行股份有限公司五通支行、厦门银行股份有限
公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司成都分行、中信银行股份有限公司成
都经济技术开发区支行签署了《四川和邦股份有限公司首次公开发行募集资金专
户存储三方监管协议 》（以下简称“监管协议”）。监管协议与《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的
规定履行了相关职责。
本公司已在中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账
户，账号为 364901040012428；已在乐山市商业银行股份有限公司五通支行开设
募集资金专项账户，账号为 05012100000406200；已在厦门银行股份有限公司重
庆分行开设募集资金专项账户，账号为 85110120030001418；已在中国民生银行
股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户，账号为 2010014210002712；本
公司全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司（以下简称“武骏公司”）已在
中国农业银行股份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户 ，账号为
364901040012915；武骏公司全资子公司叙永武骏硅材料有限公司已在中信银行
股份有限公司成都经济技术开发区支行开设募集资金专项账户，账号为
7413410182600014726（以上账户以下简称“募集资金专户”）。2013 年 11 月，
本公司在厦门银行股份有限公司重庆分行开设的账号为 85110120030001418 的
募集资金专户内资金已使用完毕，已进行销户。2015 年 7 月，本公司在乐山市
商业银行股份有限公司五通支行开设的账号为 05012100000406200 的募集资金
专户内资金已使用完毕，已进行销户。
本公司 2012 年首次公开发行募集资金全部存放于募集资金专户中，集中管
理，实行专项存储和专款专用制度。截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户的
余额如下：
募集资金存放银行 期末余额（人民币元）
中国农业银行股份有限公司乐山直属支行 92,655.89
其中：募集资金专户 364901040012428 77,060.52
募集资金专户 364901040012915 15,595.37
中国民生银行股份有限公司成都分行 1,564.10
其中：募集资金专户 2010014210002712 1,564.10
中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行 394,280.19
其中：募集资金专户 7413410182600014726 394,280.19
合计 488,500.18
（二）2014 年非公开发行股票募集资金
本公司已在重庆农村商业银行股份有限公司两江新区支行开设募集资金专
项账户，账号为 5101010120010006927；已在兴业银行股份有限公司乐山支行开
设募集资金专项账户，账号为 431190100100116636；已在乐山市商业银行股份
有限公司五通支行开设募集资金专项账户，账号为 05012100000759202；已在华
夏银行股份有限公司成都锦江支行开设募集资金专项账户，账号为
11361000000171078；已在成都银行股份有限公司乐山分行开设募集资金专项账
户，账号为 1071300000398607；已在中国工商银行股份有限公司乐山五通桥支
行开设募集资金专项账户，账号为 2306384129100011741；已在中国农业银行股
份有限公司乐山直属支行开设募集资金专项账户，账号为 22364901040013756；
（以上账户以下简称“募集资金专户”）。
本公司 2014 年度非公开发行股票募集资金全部存放于募集资金专户中，集
中管理，实行专项存储和专款专用制度。截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金专
户的余额如下：
募集资金存放银行 期末余额（人民币元）
重庆农村商业银行股份有限公司两江新区支行 96,378.42
其中：募集资金专户 5101010120010006927 96,378.42
兴业银行股份有限公司乐山支行 94,154.98
其中：募集资金专户 431190100100116636 94,154.98
乐山市商业银行股份有限公司五通支行 9,217.82
其中：募集资金专户 05012100000759202 9,217.82
华夏银行股份有限公司成都锦江支行 24,346.86
其中：募集资金专户 11361000000171078 24,346.86
成都银行股份有限公司乐山分行 53,860.59
其中：募集资金专户 1071300000398607 53,860.59
中国工商银行股份有限公司乐山五通桥支行 71,263.23
其中：募集资金专户 2306384129100011741 71,263.23
中国农业银行股份有限公司乐山直属支行 120,613,444.45
其中：募集资金专户 22364901040013756 120,613,444.45
合计 120,962,666.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2012 年首次公开发行股票募集资金
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度投入募投项目资金 104,197,656.42 元，累计投入募投项目资金
1,004,022,751.34 元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况。
公司已经 2013 年 7 月 24 日第二次临时股东大会将募集资金投向变更为武骏
公司的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，具体事项详见本报告四、变更募投
项目的资金使用情况。
截止 2013 年 7 月 25 日，新募集资金投资项目已经投入资金 414,980,799.74
元，其中股东投入资本金 21,000 万元，母公司采用财务资助方式预先投入
204,980,799.74 元，并由四川华信（集团）会计师事务所审核并出具了《关于
四川和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（川华信专
（2013）196 号）。
2013 年 7 月 28 日，本公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
用募集资金向全资子公司四川武骏特种玻璃制品有限公司增资的议案》，同意公
司将全部项目募集资金 117,580 万元以及与之对应的存放利息扣除手续费后的
净额及理财收益之和，扣除置换股东投入资本金 21,000 万元后，全部对武骏公
司增资。其中 19,000 万元增加武骏公司实收资本，余额列入资本公积。增资后，
前期母公司采用财务资助方式预先投入的 204,980,799.74 元归还母公司。本公
司独立董事、本公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。
2013 年 8 月 9 日，本公司从募集资金专户中转出 21,000 万元至自有资金账
户以置换预先投入募投项目的资本金。2013 年 11 月 19 日，本公司从募集资金
专户中转出 204,980,799.74 元至自有资金账户以置换预先投入募投项目的自筹
资金。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2012 年 8 月 15 日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 50,000 万元的
闲置募集资金暂时补充公司流动资金，期限自股东大会批准之日起不超过六个
月，使用期满后，本公司将上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司
监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。2012 年 9 月 3 日，
本公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》。上述资金已于 2013 年 2 月 28 日归还至公司募集资金
专户。
2013 年 2 月 5 日，本公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在前次以募集资金补充流
动资金归还后，继续运用不超过 50,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司流动
资金，期限自 2013 年 3 月 4 日起至 2014 年 3 月 3 日止，使用期满后，本公司将
上述资金归还至募集资金专户。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证
券对该事项均发表了同意意见。2013 年 2 月 28 日，本公司 2012 年年度股东大
会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。上述资
金已于 2014 年 2 月 26 日归还至公司募集资金专户。
2014 年 2 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，决议通过了公
司拟继续运用不超过 40,000 万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用
期限不超过 12 个月。在使用期限内，公司将根据募集资金项目投资进度逐步归
还上述资金至募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构华西证券对该
事项均发表了同意意见。上述资金已于 2015 年 2 月 9 日归还至公司募集资金专
户。
2015 年 2 月 10 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟继续运用不超过
29,000 万元的闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个月。
在使用期限内，公司将继续根据募集资金项目投资进度逐步归还至上述资金至募
集资金专户。
截至 2015 年 12 月 31 日，用于暂时补充公司流动资金的闲置募集资金余额
为 19,000 万元，该资金尚未归还至公司募集资金专户。
4、节余募集资金使用情况。
无。
5、募集资金其他使用情况
（1）超募资金的使用情况
本公司首次公开发行股票招股说明书中承诺募投项目投资总额为
1,175,800,000.00 元，实际募集资金净额为 1,692,881,692.41 元，故形成超募
资金 517,081,692.41 元。
2012 年 8 月 15 日，本公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于超
募资金使用相关事项的议案》，同意按以下计划使用超募资金：1、使用超募资金
30,000 万元用于偿还银行贷款；2、使用超募资金 15,000 万元对全资子公司四
川和邦磷矿有限公司进行增资；3、使用超募资金 67,081,692.41 元永久性补充
流动资金。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了
同意意见。2012 年 9 月 3 日，本公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于超募资金使用相关事项的议案》。
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司累计从募集资金专户中转出 300,000,000.00
元用于偿还银行贷款、转出 150,000,000.00 元用于对全资子公司四川和邦磷矿
有限公司增资、转出 67,081,692.41 元用于永久性补充流动资金，合计已使用超
募资金 517,081,692.41 元。
（2）闲置募集资金投资理财产品的情况
2013 年 4 月 25 日，本公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计
划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金不超过 3.5 亿元，投资不超过一年
期限的满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限的银行存款利息
的理财产品，自董事会审议通过之日起 24 个月内有效。公司独立董事、公司监
事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用 3.5 亿元闲置募集资金，共投资理
财产品 6.5 亿元，理财产品累计产生收益 3,246,228.09 元已全部转回募集资金
专户。
（二）2014 年非公开发行股票募集资金
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本 年 度 投 入 蛋 氨 酸 项 目 923,854,342.88 元 ， 永 久 补 充 流 动 资 金
70,813,003.08 元，累计投入募投项目资金 994,667,345.96 元。具体情况详见
“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况。
2015 年 5 月 28 日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公
司用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。本公司独立董事、监事会以及
保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2015 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“蛋氨
酸项目”的实际投资额为 103,637,421.84 元，其中预付蛋氨酸技术转让费
91,879,779.53 元、缴纳相关税费 11,752,545.31 元，其他手续费 5,097.00 元。
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2015）199 号《关于四川
和邦股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“蛋氨酸项目”的自筹资
金金额 103,637,421.84 元全部进行了置换。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2015 年 5 月 28 日，本公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过 10 亿元的闲置
募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个月。在使用期限内，公
司将根据募集资金项目投资进度逐步归还上述资金至募集资金专户。公司独立董
事、监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金余额
为 251,999,961.25 元，该资金尚未归还至募集资金专户。
4、节余募集资金使用情况。
无。
5、募集资金其他使用情况
（1）超募资金的使用情况
无。
（2）闲置募集资金投资理财产品的情况
2015 年 5 月 28 日，本公司第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资
计划正常进行的情况下使用不超过 8 亿元闲置募集资金投资不超过一年期限的
满足保本要求的流动性好、预期年化收益率高于同等期限银行存款利息的理财产
品。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该事项均发表了同意意
见。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用 1.2 亿元闲置募集资金，共投资理
财产品 1.2 亿元，理财产品本金已全部到期收回，理财产品累计产生收益
402,410.96 元已全部转回募集资金专户。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2012 年首次公开发行股票募集资金
原首次公开发行股票募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开发项目”主要以
公司拥有的盐、磷资源为基础，综合开发精细磷酸盐系列产品。2013 年，国内
磷化工市场行情持续走低，磷矿石市场发生较大变化，磷矿石价格大幅下跌。在
市场行情大幅变动的情况下，为提升募集资金使用效益，保障股东利益，经审慎
考虑，公司决定暂缓实施“精细磷酸盐综合开发项目”，首发募投项目变更为已
在建的“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”。前期以募集资金支出的各项费用总
额 45,868,764.23 元已于 2013 年 7 月 31 日归还募集资金专户。
2013 年 7 月 7 日，本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变
更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“精细磷酸盐综合开
发项目”变更为新项目“四川武骏浮法玻璃及深加工项目”，变更募集资金投向
的金额 117,580 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券对该
事项均发表了同意意见。2013 年 7 月 24 日，本公司 2013 年第二次临时股东大
会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。
具体情况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表 2）
（二）2014 年非公开发行股票募集资金
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定
管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。本公司募集资金使用与
管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、
不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
附表 1-1：募集资金使用情况对照表（2012 年首次公开发行股票）
附表 1-2：募集资金使用情况对照表（2014 年非公开发行股票）
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
四川和邦生物科技股份有限公司董事会
2016 年 4 月 29 日
附表 1-1：
募集资金使用情况对照表（2012 年首次公开发行股票）
编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2015 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元
募集资金总额：1,692,881,692.41 元 本年度投入募集资金总额：104,197,656.42 元
变更用途的募集资金总额：1,175,800,000.00 元
已累计投入募集资金总额：1,004,022,751.34 元
变更用途的募集资金总额比例：69.46%
项目达 项目可
截至期末累计
已变更项目，含 截至期末 到预定 是否达 行性是
募集资金承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 投入金额与承 本年度实现
承诺投资项目 部分变更（如 调整后投资总额 承诺投入金额 投入进度 可使用 到预计 否发生
资总额 额 入金额 诺投入金额的 的效益
有） （%） 状态日 效益 重大变
差额
期 化
(4)＝
(1) (2) (3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
四川武骏浮法 自 2014
精细磷酸盐综 1,175,800,000.0 1,175,800,000. 104,197,656.4 1,004,022,751.3 -171,777,248. 79,484,843.
玻璃及深加工 1,175,800,000.00 85.39% 年起陆 -- 否
合开发项目 0 00 2 4 66 23
项目 续达到
1,175,800,000.0 1,175,800,000. 104,197,656.4 1,004,022,751.3 -171,777,248. 79,484,843.
-- 1,175,800,000.00 85.39% -- -- --
合计 0 00 2 4 66 23
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 因天气原因影响土建工程进度导致工程进度延后。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（一）、2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（一）、3
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（一）、5
附表 1-2：
募集资金使用情况对照表（2014 年非公开发行股票）
编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2015 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元
募集资金总额：1,366,513,003.08 元 本年度投入募集资金总额：994,667,345.96 元
变更用途的募集资金总额：0.00 元
已累计投入募集资金总额：994,667,345.96 元
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
项目达 项目可
截至期末累计
已变更项目，含 截至期末 到预定 是否达 行性是
募集资金承诺投 截至期末累计投 投入金额与承 本年度实现
承诺投资项目 部分变更（如 调整后投资总额 承诺投入金额 本年度投入金额 投入进度 可使用 到预计 否发生
资总额 入金额 诺投入金额的 的效益
有） （%） 状态日 效益 重大变
差额
期 化
(4)＝
(1) (2) (3)＝(2)-(1)
(2)/(1)
1,295,700,000.0 1,295,700,000.
蛋氨酸项目 —— 1,295,700,000.00 923,854,342.88 923,854,342.88 -- 71.30% -- -- 否
0 00
永久补充流动
—— 70,813,003.08 70,813,003.08 70,813,003.08 70,813,003.08 70,813,003.08 100.00% 否
资金
1,366,513,003.0 1,366,513,003.
-- 1,366,513,003.08 994,667,345.96 994,667,345.96 -- 72.79% -- -- -- --
合计 8 08
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（二）、2
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（二）、3
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》三、（二）、5
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：四川和邦生物科技股份有限公司 截止日：2015 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元
变更后的
项目达到预定 项目可行
变更后项目拟投 截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入金 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 投资进度（%） 可使用状态日 性是否发
入募集资金总额 计投资金额 入金额 额(2) 的效益 计效益
期 生重大变
化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
四川武骏浮法玻璃及 精细磷酸盐综合 1,175,800,000. 1,175,800,000. 104,197,656. 1,004,022,751. 自 2014 年起 79,484,843.
85.39% -- 否
深加工项目 开发项目 00 00 42 34 陆续达到 23
1,175,800,000. 1,175,800,000. 104,197,656. 1,004,022,751. 79,484,843.
合计 -- -- -- -- --
00 00 42 34 23
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 详见《四川和邦生物科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》四
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 因天气原因影响土建工程进度导致工程进度延后。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
