证券代码：603077            证券简称：和邦生物             公告编号： 2017-68




                四川和邦生物科技股份有限公司
                非公开发行限售股上市流通公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     本次限售股上市流通数量为 1,544,325,356 股
     本次限售股上市流通日期为 2017 年 10 月 12 日


    一、本次限售股上市类型
    (一)非公开发行限售股：
    2016 年 3 月 4 日，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收
到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准四川
和邦股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]917 号），核准公司
非 公 开 发 行 不 超 过 700,714,795 股 （ 2015 年 度 利 润 分 配 后 调整 为 不 超 过
701,966,071 股）新股。
    本次发行最终价格确定为 5.60 元/股，发行股票数量 701,966,071 股，已于
2016 年 10 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记
托管手续。本次发行股份的锁定期为 12 个月。
    上述内容详见公司临时公告 2016-51、69 号公告。


    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    （一）因公积金转增导致股本数量变化
    本次限售股形成后，根据公司 2016 年股东大会审议通过，公司以截至 2016
年 12 月 31 日公司股本总数 4,014,204,649 股为基数，向全体股东每 10 股转增
 10 股送 2 股。本次非公开发行对象持有公司 701,966,071 股股份同比例变化为
 1,544,325,356 股，占转增时公司总股本的 17.49%。
       上述内容详见公司临时公告 2017-47 号公告。


       三、本次限售股上市流通的有关承诺
       本次发行中，各投资人均承诺其所认购的股票自本次非公开发行股票上市之
 日起 12 个月不予转让。上述限售股持有人均严格履行了各自的承诺。


       四、中介机构核查意见
       经核查，公司保荐机构华西证券股份有限公司发表核查意见如下：
       （一）和邦生物非公开发行限售股份持有人严格遵守了各项承诺。
       （二）和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售符合《公司法》、《证券
 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规则的规定。
       （三）根据相关承诺和规定，和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售
 数量为 1,544,325,356 股，上市流通日为 2017 年 10 月 12 日。
       （四）华西证券股份有限公司同意和邦生物本次非公开发行限售股份的解除
 限售。


       五、本次限售股上市流通情况
       本次限售股上市流通数量为 1,544,325,356 股；
       本次限售股上市流通日期为 2017 年 10 月 12 日；
       本次非公开发行限售股上市流通明细清单

                                                          持有限售股   本次上市流通    剩余限
                                            持有限售股
序号                股东名称                              占公司总股       数量         售股
                                              数量
                                                            本比例     （单位：股）     数量
       西部利得基金－兴业银行－华鑫国际信
       托－华鑫信托慧智投资 77 号集合资金   440,675,712       4.99%      440,675,712           0
       信托计划
 1
       西部利得基金－兴业银行－华鑫国际信
       托－华鑫信托慧智投资 78 号集合资金   412,500,000       4.67%      412,500,000           0
       信托计划
         建信基金－兴业银行－华鑫国际信托－
  2      华鑫信托慧智投资 75 号集合资金信托     283,532,861        3.21%        283,532,861          0
         计划
         北信瑞丰基金－宁波银行－华鑫国际信
  3      托－华鑫信托慧智投资 76 号集合资金     250,473,927        2.84%        250,473,927          0
         信托计划
         红塔红土基金－浙商银行－渤海国际信
  4                                             157,142,856        1.78%        157,142,856          0
         托－和邦生物平层投资单一资金信托

合计                                           1,544,325,356       17.49%      1,544,325,356         0



         六、股本变动结构表
                    单位：股                     本次上市前           变动数            本次上市后

                    1、国有法人持有股份                        0                  0                  0

                    2、其他境内法人持有股份       1,544,325,356      -1,544,325,356                  0
有限售条件的流
通股份              3、境内自然人持有股份                      0                  0                  0


                    有限售条件的流通股份合计      1,544,325,356      -1,544,325,356                  0


无限售条件的流      A股                           7,286,924,872      1,544,325,356        8,831,250,228

通股份              无限售条件的流通股份合计      7,286,924,872      1,544,325,356        8,831,250,228

股份总额                                          8,831,250,228                   0       8,831,250,228




         七、上网公告附件
         《华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司非公开发行
 限售股份解除限售的核查意见》
         特此公告。
                                                  四川和邦生物科技股份有限公司董事会
                                                                               2017 年 10 月 9 日