和邦生物：华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司2017年度持续督导年度报告书2018-02-13
华西证券股份有限公司
关于四川和邦生物科技股份有限公司
2017年度持续督导年度报告书
保荐机构名称 华西证券股份有限公司
注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号
联系地址 四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表人 杨炯洋
保荐代表人 邵伟才、朱捷
联系电话 021-20227900
被保荐公司名称 四川和邦生物科技股份有限公司
注册地址 四川省乐山市五通桥区牛华镇沔坝村
联系地址 四川省成都市青羊区广富路8号C6幢
法定代表人 曾小平
联系人 莫融
联系电话 028-62050230
经中国证监会证监许可[2015]460号文件核准，四川和邦生物科技股份有限
公司（以下简称“和邦生物”、“公司”）于2015年5月15日非公开发行92,984,676
股A股，每股发行价格为人民币15.01元，募集资金总额为人民币1,395,699,986.76
元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,366,513,003.08元，并于2015
年5月19日公告了《非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》；经中国证监会证
监 许 可 [2016]917 号 文 件 核 准 ， 和 邦 生 物 于 2016 年 10 月 12 日 非 公 开 发 行
701,966,071股A股，每股发行价格为人民币5.60元，募集资金总额为人民币
3,931,009,997.60元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币3,870,924,650.99
元，并于2016年10月14日公告了《非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。
1
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》的相关规定，和邦生物上述 2 次非公开发行股票募集资金尚未
使用完毕，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”、“保荐机构”）作为
保荐机构，应继续履行持续督导职责直至相关事项全部完成。2017 年，华西证
券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对和邦生物进行持续督
导，具体情况如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
已制定了持续督导的相关工
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体
1 作计划，并明确了现场检查
的持续督导工作制定相应的工作计划
的工作要求
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 已 与 和 邦 生 物 签 订 保 荐 协
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 议，该协议已明确了双方在
方在持续督导期间的权利义务，并报上交所备案 持续督导期间的权利义务
与和邦生物保持密切的日常
沟通和定期回访，针对持续
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方
3 督导事项专门进行了尽职调
式开展持续督导工作
查，并对有关事项进行了现
场核查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 截至本报告签署日，未发生
4 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 须按有关规定公开发表声明
告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 的发行人违法违规事项
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起 截至本报告签署日，无违法
5 五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 违规情况，相关当事人无违
上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 背承诺的情况
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
截至本报告签署日，无违法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
6 违规情况，相关当事人无违
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
背承诺的情况
诺
2
督导并核查了和邦生物执行
公司章程、三会议事规则、
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包
董事会秘书工作规则等相关
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及
制度的履行情况，和邦生物
董事、监事和高级管理人员的行为规范等
公司治理制度健全，并得到
有效执行
对和邦生物相关内控制度的
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但
设计、实施和有效性进行了
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
核查，该等内控制度符合相
8 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
关法规要求并得到了有效执
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
行，可以保证公司的规范运
的程序与规则等
行
和邦生物建立了完备的信息
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审 披露制度体系，并已按规定
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 审阅信息披露文件及其他相
9
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 关文件，确认其合法合规。
记载、误导性陈述或重大遗漏 详见“二、信息披露审阅情
况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题
详见“二、信息披露审阅情
10 的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补
况”
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在
上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对
详见“二、信息披露审阅情
11 有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
况”
及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告
本年度持续督导期间，公司
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 或其控股股东、实际控制人、
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 董事、监事、高级管理人员
12 券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管 未出现受到中国证监会行政
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 处罚、上海证券交易所纪律
施予以纠正 处分或者被上海证券交易所
出具监管关注函的情况
对控股股东、实际控制人的
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承
限售承诺和避免同业竞争承
13 诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履
诺进行了核查，未发现违背
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
承诺事项
3
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披 本年度持续督导期间，华西
14 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时 证券就媒体出现的传闻进行
督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披 了核查并发表意见
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具
经核查，截至本报告签署日，
15 的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
和邦生物未发生该等情况
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市公司
出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
已制定了现场检查的相关工
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查 作计划，明确了现场检查的
16
工作要求，确保现场检查工作质量 工作要求，并按要求开展了
现场检查工作
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知道
之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对
上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、实际
控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金； 截至本报告签署日，和邦生
17 （二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募集资 物未发生应进行专项现场检
金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；（五） 查的情况
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披露义
务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐机构对和邦生物 2017 年度在上海
证券交易所公告的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文
件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体情况如下：
公告日期 公告内容 审阅情况
2017-01-17 股份解质公告 1、审阅公司信
2017-01-17 关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告 息披露文件的
2017-01-18 关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告 内容及格式，
4
2017-01-19 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告 确信其内容真
实、准确、完
2017-01-19 2016 年度利润分配预案的预披露公告
整，不存在虚
2017-01-19 股东减持股份计划公告 假记载、误导
2017-01-19 第三届董事会第二十六次会议决议公告 性陈述和重大
华西证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金 遗漏，格式符
2017-01-19 合相关规定；
临时补充流动资金的专项意见
2、审查公司股
2017-01-19 2016 年度业绩预告
东大会、董事
2017-01-20 关于收到上海证券交易所问询函暨继续停牌的公告 会、监事会的
2017-01-21 关于回复上海证券交易所问询函暨股票复牌的公告 召集与召开程
华西证券股份有限公司关于《关于对四川和邦生物科技股份 序是否合法合
2017-01-24 有限公司高送转及控股股东减持事项的问询函》的专项核查 规；
意见 3、审查股东大
2017-03-09 关于实际控制人进行股票质押式回购交易的公告 会、董事会、
监事会的出席
2017-03-14 股份解质公告
人员资格、提
2017-03-16 关于股东权益变动的提示性公告 案与表决程序
2017-03-16 简式权益变动报告书 是否符合相关
规定和公司章
2017-03-17 股份解质公告
程；
2017-04-11 股份解质公告 4、对限售股解
2017-04-11 股份质押公告 禁、闲置募集
资金暂时补充
2017-04-15 股份解质公告
流动资金等事
2017-04-15 股份质押公告 项进行了核查
2017-04-19 2013 年第一期公司债券付息公告 并发表了核查
意见。
2017-04-29 2016 年年度报告摘要
2017-04-29 关于修改公司章程的公告
2017-04-29 2017 年第一季度主要经营数据公告
2017-04-29 2016 年年度报告
2017-04-29 独立董事关于公司对外担保情况等相关事项的独立意见
2017-04-29 2016 年年度审计报告
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于和邦
2017-04-29 生物 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说
明
2017-04-29 2016 年度独立董事述职报告
2017-04-29 2016 年度内部控制评价报告
2017-04-29 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于和邦
生物募集资金年度使用情况的鉴证报告
2017-04-29 第三届董事会第二十八次会议决议公告
5
2017-04-29 内部控制审计报告
2017-04-29 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于乐山
和邦农业科技有限公司 2016 年业绩承诺实现情况专项审核报
告
2017-04-29 华西证券股份有限公司关于公司 2016 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项核查报告
2017-04-29 董事会审计委员会 2016 年度履职报告
2017-04-29 华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
2016 年度持续督导年度报告书
2017-04-29 华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
发行股份购买资产之独立财务顾问持续督导意见（2016 年度）
2017-04-29 华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
持续督导现场检查报告
2017-04-29 独立董事候选人声明
2017-04-29 独立董事提名人声明
2017-04-29 华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
变更部分募集资金投资项目的专项意见
2017-04-29 第三届监事会第十八次会议决议公告
2017-04-29 公司章程
2017-04-29 2017 年第一季度报告
2017-04-29 2016 年年度股东大会会议资料
2017-04-29 关于续聘会计师事务所的公告
2017-04-29 关于 2017 年公司对外担保授权的公告
2017-04-29 关于召开 2016 年年度股东大会的通知
2017-04-29 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2017-04-29 日常关联交易公告
2017-04-29 变更部分募集资金投资项目公告
2017-05-02 关于第三届董事会第二十八次会议决议公告的补充公告
2017-05-04 股份解质公告
2017-05-19 关于举行集体接待日公告
2017-05-23 非公开发行限售股上市流通公告
华西证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产限售股解
2017-05-23
禁的核查意见
2017-05-23 2016 年年度股东大会决议公告
2017-05-23 2016 年年度股东大会的法律意见书
2017-05-23 关于选举职工代表监事的公告
2017-05-23 关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
6
2017-05-23 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告
独立董事关于公司部分闲置募集资金临时补充流动资金的独
2017-05-23
立意见
华西证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金临时
2017-05-23
补充流动资金的核查意见
2017-05-24 澄清公告
2017-05-25 第四届监事会第一次会议决议公告
2017-05-25 关于公司监事辞职的公告
2017-05-25 关于选举职工代表监事的公告
2017-05-25 第四届董事会第一次会议决议公告
2017-05-25 独立董事关于公司高管任职资格的独立意见
2017-05-26 股份质押公告
关于 2013 年公司债券（第一期、第二期）2017 年跟踪信用评
2017-05-27
级结果的公告
2017-05-27 2013 年第一期、第二期公司债券 2017 年跟踪信用评级报告
2017-05-27 公司债受托管理人报告（2016 年度）
2017-05-27 股份解质公告
2017-06-24 股份解质公告
2017-06-28 2016 年年度权益分派实施公告
2017-06-30 关于公司工商变更登记完成的公告
2017-07-14 关于公司工商变更登记完成的公告
2017-07-19 股份质押公告
2017-07-20 股东减持股份结果公告
2017-08-03 关于收到上海证券交易所问询函暨继续停牌的公告
2017-08-05 关于部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
关于评级机构出具《关于关注四川和邦生物科技股份有限公
2017-08-08
司媒体报道事项的公告》的公告
关于关注四川和邦生物科技股份有限公司媒体报道事项的公
2017-08-08
告
2017-08-08 关于延期回复上海证券交易所问询函的公告
独立董事关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
2017-08-10
的独立意见
2017-08-10 关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告
华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
2017-08-10
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见
2017-08-15 关于延期回复上海证券交易所问询函的公告
2017-08-16 关于公司股票复牌的提示性公告
7
2017-08-16 2015 年年度报告（修订版）
2017-08-16 2016 年半年度报告（修订版）
2017-08-16 2016 年年度报告（修订版）
2017-08-16 控股股东、实际控制人的承诺函
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）《关于对四
2017-08-16 川和邦生物科技股份有限公司媒体报道事项的问询函》的回
复
2017-08-16 关于上海证券交易所问询函的回复公告
2017-08-16 董事会对于上海证券交易所问询函的核查意见
2017-08-16 独立董事对于上海证券交易所问询函的核查意见
华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
2017-08-16
媒体报道事项的问询函之核查意见
2017-08-16 监事会对于上海证券交易所问询函的核查意见
2017-08-16 关于公司定期报告的补充公告
2017-08-16 2014 年年度报告（修订版）
2017-08-16 2015 年半年度报告（修订版）
2017-08-22 关于媒体报道的澄清公告
2017-08-31 2017 年半年度报告摘要
2017-08-31 2017 年半年度报告
2017-08-31 募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2017-08-31 第四届董事会第三次会议决议公告
2017-08-31 第四届监事会第三次会议决议公告
2017-08-31 2017 年半年度主要经营数据公告
2017-08-31 会计政策变更公告
2017-08-31 独立董事关于公司变更会计政策的独立意见
2017-09-08 股份解质公告
2017-10-09 非公开发行限售股上市流通公告
华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司
2017-10-09
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
2017-10-30 关于“13 和邦 02”公司债券回售公告
2017-10-30 关于“13 和邦 02”公司债券票面利率不上调的公告
2017-10-31 2017 年第三季度报告
2017-10-31 2017 年 1-9 月主要经营数据公告
2017-11-01 关于更换持续督导保荐代表人的公告
2017-11-01 关于“13 和邦 02”公司债券回售实施的第一次提示性公告
8
2017-11-02 关于“13 和邦 02”公司债券回售实施的第二次提示性公告
2017-11-03 关于“13 和邦 02”公司债券回售实施的第三次提示性公告
2017-11-10 关于“13 和邦 02”公司债券回售申报情况公告
2017-11-20 2013 年公司债券（第二期）2017 年付息公告
2017-11-23 关于“13 和邦 02”公司债券回售结果公告
2017-11-30 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告
2017-12-26 股份解质公告
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，和邦生物除按要求回复交易所相关问询以外，在 2017 年不存在应
按《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项。
以下无正文。
9
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限
公司 2017 年度持续督导年度报告书》之签字、盖章页）
保荐代表人： 邵伟才 朱 捷
华西证券股份有限公司
2018 年 2 月 9 日
10
