北京植德律师事务所
关于江阴江化微电子材料股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的
法律意见书
植德京(会)字[2022]0007号
致：江阴江化微电子材料股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》中国证券监督管
理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）《律师事
务所从事证券法律业务管理办法》（以下称“《证券法律业务管理办法》”）及
江阴江化微电子材料股份有限公司（以下称“江化微”）章程的有关规定，北京
植德（上海）律师事务所（以下称“本所”）指派律师出席江化微2022年第一次
临时股东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法
性进行核查和验证并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈
述及重大遗漏，否则本所律师将承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书
随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的
责任。
本所律师根据《证券法律业务管理办法》第二十条和《股东大会规则》第五
条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股
东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 经查验，本次股东大会由江化微第四届董事会第二十次会议决定召集。
2022年1月11日，江化微在上海证券交易所网站上刊登了《江阴江化微电子材料
股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。前述通知载明了本
次股东大会召开的时间、地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会
并行使表决权，以及会议的投票方式、有权出席股东的股权登记日、出席会议股
东的登记办法、联系地址及联系人等事项。
2. 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会
现场会议于2022年1月26日下午在公司会议室召开。
经查验，江化微董事会已按照《中华人民共和国公司法》《股东大会规则》
等相关法律、法规和规范性文件以及江化微章程的有关规定召集本次股东大会，
并已对本次股东大会审议的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、
地点及会议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，本次股东大
会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及江化微章程的规定。
二、本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格
1. 经查验，本次股东大会由江化微第四届董事会第二十次会议决定召集并
发布公告通知，本次股东大会的召集人为江化微董事会。
2. 根据出席现场会议股东签名、网络投票结果并经合理查验，出席本次股东
大会现场会议及通过网络投票的股东及委托代理人共计27人，代表有表决权的股
份数12,819,311股，占江化微股份总数的6.5413%。出席本次股东大会现场会议的
人员还有江化微的部分董事、监事和高级管理人员及见证律师。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合相
关法律、法规、规范性文件及江化微章程的规定，资格合法有效。
2
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
1. 经核查，本次股东大会审议及表决的事项为江化微已公告的会议通知中
所列出的各项议案。本次股东大会表决通过了如下议案：
（1）《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（2）《关于公司 2021 年非公开发行A股股票方案的议案》（特别决议）
2.01 发行股票的种类和面值
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.02 发行方式及发行时间
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.03 发行对象
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.04 定价基准日、发行价格及定价方式
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.05 募集资金用途
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.06 发行数量
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.07 限售期
3
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.08 上市地点
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.09 本次发行前滚存利润安排
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2.10 本次发行决议的有效期
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（3）《关于公司2021年度非公开发行 A 股股票预案的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（4）《关于公司2021年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（5）《关于前次募集资金使用情况报告的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（6）《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
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（7）《关于公司与特定对象签订附条件生效的<股份认购协议>的议案》（特
别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（8）《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报填补措施的议案》（特别
决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（9）《公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司本次非
公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,772股，弃权200股，同意股份占出
席本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
（10）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司 2021 年非公开发行 A
股股票相关事项的议案》（特别决议）
经表决，同意股份12,700,339股，反对118,972股，弃权0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的99.0719%，本项议案获得通过。
2. 本次股东大会以现场记名投票及网络投票相结合的表决方式进行, 江化
微对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。本次股东大
会的会议记录由出席本次股东大会的江化微董事、监事、董事会秘书、会议主持
人签署；会议决议由出席本次股东大会的江化微董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合法律、行
政法规、规范性文件及江化微章程的规定，合法有效。
5
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件及江化微章程的规定；本次股东大会的召集人和出席会议人员
的资格合法有效；本次股东大会的表决程序及表决方法符合相关法律、法规、规
范性文件及江化微章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式贰份。
（以下无正文）
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