持续督导年度报告书




                       华泰联合证券有限责任公司
               关于江阴江化微电子材料股份有限公司
                      2021 年持续督导年度报告书

保荐机构：华泰联合证券有限责任公司      上市公司：江阴江化微电子材料股份有限公司
保荐代表人姓名：姜海洋                  联系电话：021-38966592
保荐代表人姓名：米 耀                   联系电话：021-38966900

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管
理办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规
的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江阴江
化微电子材料股份有限公司（以下简称“江化微”或“公司”）2020 年非公开
发行股票的保荐机构，对江化微进行持续督导，持续督导期为 2020 年 12 月 1
日至 2021 年 12 月 31 日。

       华泰联合证券现就 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日的持续督导工作总
结如下：

一、持续督导工作情况

序号                     工作内容                           完成持续督导情况
                                                     华泰联合证券已建立健全并有效
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对   执行了持续督导制度，已根据公司
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        具体的持续督导工作制定相应的工作计划。       的具体情况制定了相应的工作计
                                                     划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始   华泰联合证券已与江化微签订承
        前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协     销及保荐协议，该协议已明确了双
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        议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报   方在持续督导期间的权利义务，并
        上海证券交易所备案。                         报上海证券交易所备案。
                                                     2021 年 1-12 月持续督导期间，华
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查   泰联合证券通过日常沟通、现场办
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        等方式开展持续督导工作 。                    公及走访等方式，对公司开展了持
                                                     续督导工作。
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
                                                     公司在持续督导期间无违法违规
 4      规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
                                                     事项。
        交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒

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序号                    工作内容                           完成持续督导情况
       体上公告。
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
       违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
                                                    持续督导期间，未发现公司或相关
       之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
 5                                                  当事人出现违法违规、违背承诺等
       告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
                                                    事项。
       规、违背承诺等事项的具体情况，保荐机构采取
       的督导措施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
       守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布   持续督导期间，公司及相关主体能
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       的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所   够切实履行其所做出的各项承诺。
       做出的各项承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                                                    华泰联合证券督促公司依照最新
       度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
 7                                                  要求健全、完善并严格执行公司治
       事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
                                                    理制度。
       范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
       括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
                                                    华泰联合证券督促公司严格执行
 8     审计制度，以及关联交易、对外担保、对外投资、
                                                    内部控制制度。
       衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的
       程序与规则等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审   华泰联合证券督促公司严格执行
       阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由     《信息披露管理办法》，审阅信息
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       确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不     披露文件及其他相关文件，详见
       存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。         “二、信息披露及其审阅情况”。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
       海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
                                                  详见“二、信息披露及其审阅情
 10    存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
                                                  况”。
       予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
       应及时向上海证券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
       应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
       内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的信 详见“二、信息披露及其审阅情
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       息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上 况”。
       市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
       易所报告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
       监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
                                                    2021 年 1-12 月持续督导期间，江
 12    上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
                                                    化微及相关主体未出现该等事项。
       所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控
       制制度，采取措施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履   2021 年 1-12 月持续督导期间，江
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       行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制   化微及控股股东、实际控制人等不


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序号                     工作内容                           完成持续督导情况
        人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所   存在未履行承诺的情况。
        报告。
        关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
        场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
        披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实     2021 年 1-12 月持续督导期间，江
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        不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄   化微未出现该等事项。
        清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
        证券交易所报告 。
        发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司
        做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
        告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
        海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
        构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
                                                     2021 年 1-12 月持续督导期间，江
 15     记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或
                                                     化微及相关主体未出现该等事项。
        其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
        第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
        市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上
        海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他
        情形。
        制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场   华泰联合证券已经制定现场检查
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        检查工作要求，确保现场检查工作质量。         工作计划，并提出明确工作要求。
        上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
        知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
        期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
        控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占
        用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保； 2021 年 1-12 月持续督导期间，江
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        （三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券 化微及相关主体未出现该等事项。
        投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公
        允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
        绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以
        上；（七）上海证券交易所要求的其他情形。

二、信息披露审阅情况

       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，华泰联合证券对江化微自非公开发行股
份上市之日起至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时
审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信
息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大会、董事会、监


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事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出
席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程；审查公司募集
资金存放和使用的相关决策与报告，确信其符合相关规定等。

    经核查，华泰联合证券认为，江化微严格按照证券监管部门的相关规定进行
信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息
的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经保荐机构核查，江化微不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定
的应向中国证监会报告的如下事项：

    1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务
发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

    2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

    3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；

    4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

    5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

    6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；

    7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

    8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    经华泰联合证券现场检查，江化微不存在上海证券交易所相关规则规定的应
向上海证券交易所报告的如下事项：

    1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所


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相关业务规则；

   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

   3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；

   4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；

   5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；

   6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有
限公司 2021 年持续督导年度报告书》之签章页）




     保荐代表人：

                            姜海洋              米   耀




                                               华泰联合证券有限责任公司

                                                     年    月     日




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