中信建投证券股份有限公司
关于浙江圣达生物药业股份有限公司
2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）公开
发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，等
法律法规的相关规定，对圣达生物2019年度募集资金的存放与使用情况进行了核
查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1442号文核准，并经上海证券
交易所同意，圣达生物由主承销商中信建投证券采用网上按市值申购向社会公众
投资者直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，
发行价为每股人民币15.09元，共计募集资金30,180万元，坐扣承销和保荐费用
2,700万元（不含税）后的募集资金为27,480万元，已由主承销商中信建投证券于
2017年8月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已支付的审计保荐费
203.77万元（不含税），以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,668.77万元（不含税）后，
公司本次募集资金净额为25,607.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕318
号）。
2. 公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕959号文核准，并经上海证券
交易所同意，圣达生物由主承销商中信建投证券采用包销方式，向社会公众公开
发行可转换公司债券2,991,360张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发
行总额为人民币299,136,000.00元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00元
后实际收到的金额为人民币291,525,200.00元，已由主承销商中信建投证券于
2019年7月9日汇入本公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集
资金总额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00元、律师费用（不含税）
1,200,000.00元、会计师费用（不含税）1,190,566.03元、信息披露及发行手续费
等费用（不含税）310,294.91元后，实际募集资金净额为289,255,139.06元。上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
资报告》（天健验〔2019〕204号）。
（二） 募集资金使用和结/节余情况
1. 首次公开发行股票募集资金使用和节余情况
本公司以前年度已使用募集资金15,975.79万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为465.17万元；2019年度实际使用募集资金3,460.96
万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为105.90万元，永
久性补充流动资金金额为3,086.98万元；累计已使用募集资金19,436.76万元，累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为571.07万元，累计永久性补充
流动资金金额为3,086.98万元。
截至2019年12月31日，募集资金余额为3,654.79万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户存储余额为3,654.79万
元。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
本公司2019年度实际使用募集资金16,036.86万元，2019年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元；累计已使用募集资金16,036.86万元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为43.17万元。
截至2019年12月31日，募集资金余额为13,102.03万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金专户存储余额为5,102.03万
元，使用闲置募集资金购买理财产品（含结构性存款）未到期本金为8,000.00万
元。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金管理情况
1. 首次公开发行股票募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）。根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司浙
江新银象生物工程有限公司（以下简称“银象公司”）、安徽圣达生物药业有限
公司（以下简称“安徽圣达”）和浙江圣达生物研究院有限公司（以下简称“研
究院”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
中信建投证券于2017年8月21日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、
中国银行股份有限公司天台劳动路支行和上海浦东发展银行台州天台支行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2017年11月3日分别与上海浦东发展
银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专
户存储四方监管协议》、于2018年10月19日与中国农业银行股份有限公司天台县
支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三
方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）。根据《管理办法》，本公司及募集资金投资项目的实施子公司通
辽市圣达生物工程有限公司（以下简称“通辽圣达”）对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券于2019年7月12日分别
与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行和中
国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于
2019年8月16日与中国农业银行股份有限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公
司通辽分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
1. 首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，本公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
圣达生物 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040036799 13,987.76
圣达生物 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040037789 56,171.83
圣达生物 中国银行股份有限公司天台县支行 405245788997 139,556.20
圣达生物 上海浦东发展银行台州天台支行 81070078801700000010 54,347.17
安徽圣达 上海浦东发展银行台州天台支行 81070078801900000035 211,355.37
银象公司 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040036997 30,638,693.23
银象公司 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040036989
研究院 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040038878 5,433,831.24
合计 36,547,942.80
注：2019 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议决议通过《关于部分首次公
开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》和
《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补
充流动资金的议案》（上述议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会通过），公司对“浙江
省圣达生物企业研究院项目”进行结项，并将上述募集资金专户的节余募集资金
8,532,698.66 元（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金，
公司拟终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”中“年
产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余的募集资金 8,269,779.07 元（以上金额含利息收入，具
体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金。
2019 年 12 月 2 日，公司第二届董事会第二十五次会议决议通过《关于部分首次公开发
行股票募集资金投资项目结项并将全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上
述议案已经公司 2019 年第二次临时股东大会通过），公司拟对“年产 100 吨纳他霉素和 80
吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，节余募集资金 51,283,529.88 元，该项目结项后，
公司首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕（或终止），公司将首次公开发行股票全部
节余募集资金 51,547,422.74 元（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性
补充流动资金用于公司日常经营活动。
截至2019年12月31日，公司已将首次公开发行股票募集资金专户中的30,869,779.07元
永久性补充流动资金，募集资金专户余额尚余36,547,942.80元。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，本公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
圣达生物 上海浦东发展银行台州天台支行 81070078801400000238 21,523,566.57
圣达生物 中国农业银行股份有限公司天台县支行 19940101040039157 15,475,551.56
圣达生物 中国银行股份有限公司天台县支行 398776583255 10,309,727.23
通辽圣达 中国农业银行股份有限公司开鲁县支行 05210201040003329 3,213,477.08
通辽圣达 中国银行股份有限公司通辽分行 154062797194 497,951.33
合计 51,020,273.77
三、关于募集资金使用的情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表
（1）首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（2）公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
2. 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
（1）首次公开发行股票
公司于2017年9月30日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币13,000.00
万元（含13,000.00万元）暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期限不超过12
个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签
署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第七次会议
决议通过之日起12个月。
公司于2018年9月30日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币9,000.00万
元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可
滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决
议有效期为自公司第二届董事会第十四次会议决议通过之日起12个月。
本期购买理财（含结构性存款）明细如下：
单位：万元
本年收益 是否 期末
受托方 产品名称 购买金额 起始日 到期日
（含税） 赎回 余额
上海浦东发 上海浦东发展银行利多多
2018年11 2019年2
展银行股份 对公结构性存款固定持有 1,000.00 9.77 是
月14日 月12日
有限公司 期JG902期
中国农业银 “汇利丰”2018年第5736期
2018年12 2019年3
行股份有限 对公定制人民币结构性存 1,500.00 15.18 是
月19日 月18日
公司 款产品
上海浦东发 上海浦东发展银行利多多
2019年2月 2019年5
展银行股份 对公结构性存款固定持有 500.00 4.87 是
13日 月14日
有限公司 期JG902期
中国农业银 中国农业银行“本利丰90
2019年3月 2019年6
行股份有限 天”人民币理财产品 600.00 4.66 是
21日 月19日
公司
上海浦东发 上海浦东发展银行利多多
2019年5月 2019年8
展银行股份 对公结构性存款固定持有 500.00 4.63 是
27日 月25日
有限公司 期JG902期
合计 4,100.00 39.10
（2）公开发行可转换公司债券
公司于2019年8月16日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不
超过人民币11,000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过12个月。在上述
期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协
议或者合同等文件。决议有效期为自公司第二届董事会第二十一次会议决议通过
之日起12个月。
本期购买理财(含结构性存款)明细如下：
单位：万元
购买金 本年收益 是否 期末余
受托方 产品名称 起始日 到期日
额 （含税） 赎回 额
中国农业银行股份有限
中国农业银行 公司“汇利丰”2019年第 2019年10 2020年1
1,000.00 否 1,000.00
股份有限公司 5949期对公定制人民币 月18日 月17日
结构性存款产品
上海浦东发展
上海浦东发展银行利多
银行股份有限 2019年12 2020年3
多公司JG1002期人民币 1,000.00 否 1,000.00
公司台州天台 月27日 月26日
对公结构性存款（90天）
支行
中国银行股份 中银保本理财-人民币按
2019年12 2020年3
有限公司天台 期开放理财产品 3,000.00 否 3,000.00
月27日 月27日
县支行 [CNYAQKFTPO]
中国农业银行 “汇利丰”2019年第6365
2019年12 2020年3
股份有限公司 期对公定制人民币结构 3,000.00 否 3,000.00
月31日 月25日
天台县支行 性存款产品
合计 8,000.00 8,000.00
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
（1）首次公开发行股票
“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中的年产300吨叶酸
技改项目：由于市场环境变化情况、公司产能增加，公司于本年度终止募集资金
投资项目“年产200吨生物素中间体烯酮和300吨叶酸技改项目”中“年产300吨
叶酸技改项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。
“年产100吨纳他霉素和80吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”：公司于2018年
变更该募集资金投资项目实施地点，实施地点由银象公司已建厂区和始丰路南面
的新建厂区变更为天台县银象公司已建厂区，变更实施地址后，募集资金投资项
目建设所需公用系统建设（含排水、压缩空气、配电等公用系统）投资减少；在
项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出
发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确保项目顺利建设的前
提下合理配置资源，大大地降低了建设成本、合理地降低了项目实施费用，最大
限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金金额8,380.00万元，实际投入金
额3,629.04万元。
“浙江省圣达生物企业研究院项目”：公司本着合理、有效、节约的原则谨
慎使用募集资金，通过变更项目实施主体、实施地点等方式，合理配置资源，大
大地降低了建设成本、合理地降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。
该项目拟投入募集资金金额2,200.00万元，实际投入金额1,503.20万元。
（2）公开发行可转换公司债券
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
（1）首次公开发行股票
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工
艺改进，提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独
核算效益。
以募集资金补充流动资金可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公
司各项经营活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但
无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
（2）公开发行可转换公司债券
通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目主要用于与公司进行
业务资源整合、发挥协同效应，而且是公开发行可转换公司债券年产1,000吨乳
酸链球菌素项目和年产2,000吨蔗糖发酵物项目的实施主体，故通辽市黄河龙生
物工程有限公司股权收购及增资项目无法单独测算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票
1. 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。
2. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工
艺改进，提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独
核算效益。
3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
（二）公开发行可转换公司债券
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
公司年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司2019年度募
集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了天健审〔2020〕3709号《募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》。
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到位后至今，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多
种方式，对圣达生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告
及支持文件、中介机构的相关报告，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人
员等相关人员沟通交流。
八、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：圣达生物2019年度募集资金的存放与使用符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使
用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份
有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈菁菁 胡海平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 25,607.45 本年度投入募集资金总额 3,460.96
变更用途的募集资金总额 10,580.00
已累计投入募集资金总额 19,436.76
变更用途的募集资金总额比例 41.32%
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 是 8,000.00 8,000.00 8,000.00 778.30 7,277.06 -722.94 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素
不适
和 80 吨ε -聚赖氨酸 是 8,380.00 8,380.00 8,380.00 1,309.72 3,629.04 -4,750.96 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 否
用
盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 不适 不适
是 2,200.00 2,200.00 2,200.00 1,372.95 1,503.20 -696.80 68.33 2019 年 8 月 否
研究院项目 用 用
不适 不适
补充流动资金 否 7,027.45 7,027.45 7,027.45 7,027.45 否
用 用
合 计 － 25,607.45 25,607.45 25,607.45 3,460.96 19,436.76 -6,170.70 － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金投资项目“年产 100 吨纳
未达到计划进度原因（分具体项目） 他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”预计于 2019 年 8 月 23 日达到可使用状态。现公司根据项目实际实施进
度，拟将其建设完成期延期至 2019 年 12 月 23 日。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2017 年 8 月 24 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 4,637.69 万元,募集资金到位后，公司分别
募集资金投资项目先期投入及置换情况 于 2017 年 11 月 14 日和 2017 年 11 月 24 日将 4,637.69 万元自募集资金专用账户转入其他银行账户。以上使用募集
资金置换预先已投入自筹资金已经公司 2017 年 9 月 30 日召开第二届董事会第七次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本专项报告三（一）2(1)之说明
节余募集资金使用情况：
2019 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议决议通过《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》和《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施
并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上述议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会通过），公司
对“浙江省圣达生物企业研究院项目”进行结项，并将上述募集资金专户的节余募集资金 8,532,698.66 元（具体金
额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金，公司拟终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素
中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余的募集资金 8,269,779.07 元（以上
募集资金其他使用情况 金额含利息收入，具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金；
2019 年 12 月 2 日，公司第二届董事会第二十五次会议决议通过《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上述议案已经公司 2019 年第二次临时股东大会通过），
公司拟对“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，结余募集资金 51,283,529.88 元，该项
目结项后，公司首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕（或终止），公司将首次公开发行股票全部节余募集资金
51,547,422.74 元（具体金额以实际结转时该项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金用于公司日常经营活动。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已将首次公开发行股票募集资金专户中的 30,869,779.07 元永久性补充流动资金，
募集资金专户余额尚余 36,547,942.80 元。
[注 1]：其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为 721.54 万元，
可研报告中预测的整年税后利润为 502.67 万元，平均计算 2019 年 9-12 月税后利润为 167.56 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改
项目”，我们分摊计算出“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”的税后利润为 111.70 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施。
[注 2]：2019 年 12 月完工，2019 年度尚未生产产品。
附件 2
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 29,095.72 本年度投入募集资金总额 16,036.86
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 16,036.86
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 投资总额 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 [注 1] (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
关于通辽市黄河龙生物
不适 不适
工程有限公司股权收购 否 12,828.76 12,828.76 12,828.76 9,690.20 9,690.20 -3,138.56 75.53 否
用 用
及增资项目
年产 1,000 吨乳酸链球 不适
否 9,709.06 9,709.06 9,709.06 3,849.90 3,849.90 -5,859.16 39.65 2021 年 6 月 [注 2] 否
菌素项目 用
年产 2,000 吨蔗糖发酵 未完 不适
否 7,375.86 6,557.90 6,557.90 2,496.77 2,496.77 -4,061.13 38.07 2021 年 6 月 否
物项目 工 用
合 计 － 29,913.68 29,095.72 29,095.72 16,036.86 16,036.86 -13,058.86 － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年
产 1,000 吨乳酸链球菌素项目”、“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”预计于 2020 年 6 月达到可使用状态。现公司根
据项目实际实施进度，拟将其建设完成期延期至 2021 年 6 月。
未达到计划进度原因（分具体项目） 募集资金投资项目延期的主要原因为：
（1）募集资金实际到位时间较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；
（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。
上述延期已经公司 2020 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2019 年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 13,952.29 万元,募集资金到位后，公司分
别于 2019 年 9 月 2 日、2019 年 9 月 9 日和 2019 年 9 月 11 日将 13,952.28 万元自募集资金专用账户转入其他银行账
募集资金投资项目先期投入及置换情况
户。以上使用募集资金置换预先已投入自筹资金已经公司 2019 年 8 月 16 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通
过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本专项报告三（一）2(2)之说明
募集资金其他使用情况 无
[注 1]：由于发行费用的影响，实际募集资金小于募集资金承诺投资总额，公司支付发行费用 817.88 万元（含税）后，剩余资金 29,095.72 万元用于募投项目，发行费用（含
税）从“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”中列支。
[注 2]：本年度部分完工，可研报告中未预测建设期（2018 年 6 月-2020 年 6 月）税后利润。
附件 3
首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
2019 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 本年度 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 实际投入金 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发
(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) 额 (2) 状态日期 效益 生重大变化
年产 200 吨生物素中 年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 间体烯酮和 300 吨叶 8,000.00 8,000.00 778.30 7,277.06 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目 酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素 年产 100 吨纳他霉素
和 80 吨ε -聚赖氨酸 和 80 吨ε -聚赖氨酸 8,380.00 8,380.00 1,309.72 3,629.04 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 不适用 否
盐酸盐技改项目 盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 浙江省圣达生物企业
2,200.00 2,200.00 1,372.95 1,503.20 68.33 2019 年 8 月 不适用 不适用 否
研究院项目 研究院项目
合 计 － 10,580.00 10,580.00 2,682.67 5,132.24 － － － －
变更前“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”的实施地点位于银象公司已建厂
区和浙江溢滔食品技术有限公司新建厂区，现因公司对各主要产品布局规划进行调整，为便于生产管理，
公司将上述实施地点全部变更为银象公司已建厂区，其他内容不变。
“浙江省圣达生物企业研究院项目”原计划由银象公司实施，现因公司吸引高端技术人才等原因，以
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
银象公司设立子公司浙江圣达生物研究院有限公司作为“浙江省圣达生物企业研究院项目”的实施主体，
实施地址变更为浙江杭州，该变更不改变募集资金的投向及项目实施的实质内容。
上述募集资金投资项目的变更已经 2018 年 9 月 6 日第二届董事会第十三次会议审议通过，并经 2018
年第一次临时股东大会审议通过，并及时进行了公告。
年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目中的年产 300 吨叶酸技改项目：由于市场环境变
化情况、公司产能增加，公司于本年度终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶
酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。募集资金投资
项目的变更已经 2019 年 8 月 16 日第二届董事会第二十一次会议审议通过，并经 2019 年第一次临时股东大
会审议通过，并及时进行了公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
[注 1]：其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为 721.54 万元，
可研报告中预测的整年税后利润为 502.67 万元，平均计算 2019 年 9-12 月税后利润为 167.56 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改
项目”，我们分摊计算出“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”的税后利润为 111.70 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施。
[注 2]：2019 年 12 月完工，2019 年度尚未生产产品。