中信建投证券股份有限公司
关于浙江圣达生物药业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为浙
江圣达生物药业股份有限公司（以下简称“圣达生物”或“公司”）的持续督导机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律
法规的相关规定，对圣达生物2020年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如
下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1442 号文核准，并经上海证券交易所
同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资
者直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价
为每股人民币 15.09 元，共计募集资金 30,180 万元，坐扣承销和保荐费用 2,700 万元
（不含税）后的募集资金为 27,480 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2017 年 8 月 17 日汇入公司募集资金监管账户。另减除已支付的审计保荐费 203.77 万元
（不含税），以及上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用 1,668.77 万元（不含税）后，公司本次募集资金净
额为 25,607.45 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕318 号）。
2、公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕959 号文核准，并经上海证券交易所
同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行
可转换公司债券 2,991,360 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额
为人民币 299,136,000.00 元，扣除承销及保荐费用（含税）7,610,800.00 元后实际收
到的金额为人民币 291,525,200.00 元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于
2019 年 7 月 9 日汇入公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总
额扣除承销及保荐费用（不含税）7,180,000.00 元、律师费用（不含税）1,200,000.00
元、会计师费用（不含税）1,190,566.03 元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）
310,294.91 元后，实际募集资金净额为 289,255,139.06 元。上述募集资金到位情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕
204 号）。
（二）募集资金使用和结/节余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用和节余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 25,607.45
项目投入 B1 19,436.76
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 571.07
项目投入 C1 58.41
本期发生额
利息收入净额 C2 2.56
项目投入 D1=B1+C1 19,495.17
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 573.64
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6,685.92
实际结余募集资金 F -
差异[注] G=E-F 6,685.92
[注]实际结余募集资金与应结余募集资金差异系累计永久性补充流动资金金额 6,685.92 万元。
尾差系四舍五入形成。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 28,925.51
项目投入 B1 16,036.86
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 43.17
项目投入 C1 2,913.71
本期发生额
利息收入净额 C2 221.47
项目投入 D1=B1+C1 18,950.57
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 264.64
应结余募集资金 E=A-D1+D2 10,239.58
实际结余募集资金 F 10,409.79
差异[注] G=E-F -170.21
[注]差异系部分发行费用未用募集资金支付。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
1、首次公开发行股票募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江
圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据
《管理办法》，公司及募集资金投资项目的实施子公司浙江新银象生物工程有限公司（以
下简称“银象公司”）、安徽圣达生物药业有限公司（以下简称“安徽圣达”）和浙江
圣达生物研究院有限公司（以下简称“研究院”）对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2017 年 8 月 21 日分别
与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台劳动路支行和上
海浦东发展银行台州天台支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2017 年
11 月 3 日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支
行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》、于 2018 年 10 月 19 日与中国农业银行
股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上
市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江
圣达生物药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据
《管理办法》，公司及募集资金投资项目的实施子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以
下简称“通辽圣达”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构中信建投证券股份有限公司于 2019 年 7 月 12 日分别与上海浦东发展银行台州天
台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行和中国银行股份有限公司天台县支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2019 年 8 月 16 日与中国农业银行股份有
限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公司通辽分行签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2019 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议决议通过《关于部分首次公
开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》
和《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久
性补充流动资金的议案》（上述议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会通过），公
司对“浙江省圣达生物企业研究院项目”进行结项，并将上述募集资金专户的节余募集
资金 8,532,698.66 元（实际结转时该项目专户资金余额为 7,471,152.41 元）永久性补
充流动资金，公司拟终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶
酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余的募集资金 8,269,779.07 元
（以上金额含利息收入，实际结转时该项目专户资金余额为 8,535,763.50 元）永久性
补充流动资金。
2019 年 12 月 2 日，公司第二届董事会第二十五次会议决议通过《关于部分首次公
开发行股票募集资金投资项目结项并将全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的
议案》（上述议案已经公司 2019 年第二次临时股东大会通过），公司拟对“年产 100
吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，节余募集资金 51,283,529.88
元，该项目结项后，公司首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕（或终止），公司
将首次公开发行股票全部节余募集资金 51,547,422.74 元（实际结转时该项目专户资金
余额为 50,712,760.33 元）永久性补充流动资金用于公司日常经营活动。
截 至 2020 年 12 月 31 日，公司已将首 次公开发行股票募集 资金专户中的
66,859,230.21 元（包含募集资金投资项目中的补充流动资金项目 139,553.97 元）永久
性补充流动资金，募集资金专户无余额并已全部注销。
2、公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户、1 个理财
账户和 1 个证券账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
上海浦东发展银行台州天
圣达生物 81070078801400000238 941,063.23 -
台支行
上海浦东发展银行台州天 定期存款
圣达生物 81070076801400000375 16,000,000.00
台支行 账户
中国农业银行股份有限公
圣达生物 19940101040039157 1,432,418.18 -
司天台县支行
中国农业银行股份有限公
圣达生物 理财子账户 20,000,000.00 理财账户
司天台县支行
中国银行股份有限公司天
圣达生物 398776583255 15,416,478.34 -
台县支行
中国银河证券股份有限公
圣达生物 223500009999 50,000,000.00 证券账户
司天台赤城路证券营业部
中国农业银行股份有限公
通辽圣达 05210201040003329 30,024.20 -
司开鲁县支行
中国银行股份有限公司通
通辽圣达 154062797194 277,921.82 -
辽分行
合计 104,097,905.77 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表
（1）首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本专项核查报告附件 1。
（2）公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本专项核查报告附件 2。
2、利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
（1）首次公开发行股票
截至上期末首次公开发行股票的募集资金购买银行理财产品已经全部赎回，本期未
购买新的理财产品。
（2）公开发行可转换公司债券
公司于 2020 年 8 月 18 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部
分可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币
8,500.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本
约定的银行等金融机构理财产品，期限不超过 12 个月。在上述期限及额度内，资金可
滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效
期为自公司第三届董事会第五次会议决议通过之日起 12 个月。
本期购买理财（含结构性存款）明细如下：
本年收益
购买金额 是否 期末余额
受托方 产品名称 起始日 到期日 （万元、
（万元） 赎回 （万元）
含税）
中国农业银行股份有限公司“汇
中国农业银行股份有 2019 年 10 2020 年 1
利丰”2019 年第 5949 期对公定 1,000.00 8.35 是 -
限公司 月 18 日 月 17 日
制人民币结构性存款产品
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2019 年 12 2020 年 3
份有限公司台州天台 JG1002 期人民币对公结构性存 1,000.00 9.17 是 -
月 26 日 月 25 日
支行 款（90 天）
中国银行股份有限公 中银保本理财-人民币按期开放 2019 年 12 2020 年 3
3,000.00 23.93 是 -
司天台县支行 理财产品[CNYAQKFTPO] 月 27 日 月 27 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2019 年第 6365 期对 2019 年 12 2020 年 3
3,000.00 26.55 是 -
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 月 31 日 月 25 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2020 年第 4195 期对 2020 年 1 月 2020 年 4
1,000.00 8.92 是 -
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 22 日 月 24 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2020 年第 6152 期对 2020 年 9 月 2020 年 10
1,000.00 1.75 是 -
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 24 日 月 15 日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 3 月 2020 年 7
1,500.00 23.06 是 -
司天台县支行 【CSDV202002304】（机构客户） 31 日 月1日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 3 月 2020 年 7
1,500.00 4.92 是 -
司天台县支行 【CSDV202002305】（机构客户） 31 日 月1日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 7 月 2020 年 8
2,900.00 8.34 是 -
司天台县支行 【CSDP20201194HA】（机构客户） 3日 月5日
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 3 月 2020 年 6
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,500.00 14.41 是 -
27 日 月 25 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 5 月 2020 年 8
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,000.00 8.41 是 -
15 日 月 13 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 6 月 2020 年 9
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,500.00 12.24 是 -
29 日 月 27 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 7 月 2020 年 10
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 3,000.00 24.00 是 -
9日 月8日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 8 月 2020 年 11
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 2,500.00 19.69 是 -
10 日 月8日
支行 币对公结构性存款（90 天）
中国农业银行股份有 “汇利丰”2020 年第 6454 期对 2,000.00 2020 年 12 2021 年 1 - 否 2,000.00
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 月 31 日 月 15 日
（浙江分行专享）
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 1
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7283 期 500.00 - 否 500.00
月 11 日 月 11 日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 2
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7282 期 1,000.00 - 否 1,000.00
月 11 日 月8日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 6
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7259 期 1,500.00 - 否 1,500.00
月 11 日 月7日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 6
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7259 期 2,000.00 - 否 2,000.00
月 11 日 月7日
券营业部
合计 32,400.00 - - 193.74 - 7,000.00
（二）募集资金使用的其他情况
1、首次公开发行股票
年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目中的年产 300 吨叶酸技改项目：
由于市场环境变化情况、公司产能增加，公司于 2019 年度终止募集资金投资项目“年
产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，
并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。
年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目：公司于 2018 年变更该
募集资金投资项目实施地点，实施地点由银象公司已建厂区和始丰路南面的新建厂区变
更为天台县银象公司已建厂区，变更实施地址后，募集资金投资项目建设所需公用系统
建设（含排水、压缩空气、配电等公用系统）投资减少；在项目实施过程中，公司严格
按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则
谨慎使用募集资金，在确保项目顺利建设的前提下合理配置资源，大大地降低了建设成
本、合理地降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金
金额 8,380.00 万元，实际投入金额 3,629.04 万元。
浙江省圣达生物企业研究院项目：公司本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集
资金，通过变更项目实施主体、实施地点等方式，合理配置资源，大大地降低了建设成
本、合理地降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金
金额 2,200.00 万元，实际投入金额 1,561.61 万元。
2、公开发行可转换公司债券
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
披露，募集资金投资项目“年产 1,000 吨乳酸链球菌素项目”“年产 2,000 吨蔗糖发酵
物项目”预计于 2020 年 6 月达到可使用状态。2020 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第
四次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司根据项目实际实施进
度，将其建设完成期延期至 2021 年 6 月。募集资金投资项目延期的主要原因为：（1）
募集资金实际到位时间较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；（2）通辽圣达地
处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、首次公开发行股票
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进,
提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
以募集资金补充流动资金可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公司各项
经营活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但无法直接产生
收入，故无法单独核算效益。
2、公开发行可转换公司债券
通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目主要用于与公司进行业务资
源整合、发挥协同效应，故通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目无法单
独测算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）首次公开发行股票
1、变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本专项核查报告附件 3。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进,
提高公司研究开发条件和经济效益，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
3、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
（二）公开发行可转换公司债券
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意
见
会计师事务所认为：圣达生物公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存
放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了圣达生物公司募集资金 2020 年度实际
存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到位后至今，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对圣达生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及支持文件、中介机构
的相关报告，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
八、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：圣达生物 2020 年度募集资金的存放与
使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江圣达生物药业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：陈菁菁、胡海平
中信建投证券股份有限公司
2021 年 4 月 13 日
附件1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 25,607.45 本年度投入募集资金总额 58.41
变更用途的募集资金总额 18,580.00
已累计投入募集资金总额 19,495.17
变更用途的募集资金总额比例 72.56%
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 是 8,000.00 8,000.00 8,000.00 - 7,277.06 -722.94 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素
不适
和 80 吨ε-聚赖氨酸 是 8,380.00 8,380.00 8,380.00 - 3,629.04 -4,750.96 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 否
用
盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 不适 不适
是 2,200.00 2,200.00 2,200.00 58.41 1,561.61 -638.39 70.98 2019 年 8 月 否
研究院项目 用 用
不适 不适
补充流动资金 否 7,027.45 7,027.45 7,027.45 - 7,027.45 - - - 否
用 用
合计[注 3] － 25,607.45 25,607.45 25,607.45 58.41 19,495.17 -6,112.29 － － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金投资项目“年产 100 吨纳他霉
未达到计划进度原因（分具体项目） 素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”预计于 2019 年 8 月 23 日达到可使用状态。公司根据项目实际实施进度，将
其建设完成期延期至 2019 年 12 月 23 日。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2017 年 8 月 24 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 4,637.69 万元，募集资金到位后，公司分别于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2017 年 11 月 14 日和 2017 年 11 月 24 日将 4,637.69 万元自募集资金专用账户转入其他银行账户。以上使用募集资金
置换预先已投入自筹资金已经公司 2017 年 9 月 30 日召开第二届董事会第七次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 详见本专项核查报告之“二/（二）”之“1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况”
[注 1] 其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给圣达生物，按照税后利润口径计算效益为 1,800.19
万元，可研报告中预测的税后利润为 1,182.25 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改项目”，分摊计算出“年产 200 吨生物素中间
体烯酮项目”的税后利润为 788.17 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施
[注 2]其中“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”于 2019 年 12 月结项，本年度产品由新银象公司生产，按照税后利润口径计算效益为 993.30 万元，
可研报告中预测的税后利润为 1,543.15 万元，系包含“年产 100 吨纳他霉素”和“80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”，分摊计算出“年产 100 吨纳他霉素”的税后利润
为 681.86 万元；“80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”本期未生产
[注 3]加计尾差系四舍五入形成
附件2
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2020年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 29,095.72 本年度投入募集资金总额 2,913.71
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 18,950.57
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 投资总额 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 [注 1] (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
关于通辽市黄河龙生物
不适 不适
工程有限公司股权收购 否 12,828.76 12,828.76 12,828.76 1,500.00 11,190.20 -1,638.56 87.23 - 否
用 用
及增资项目
年产 1,000 吨乳酸链球 部分 不适
否 9,709.06 9,709.06 9,709.06 818.50 4,668.40 -5,040.66 48.08 2021 年 6 月 否
菌素项目 完工 用
年产 2,000 吨蔗糖发酵 未完 不适
否 7,375.86 6,557.90 6,557.90 595.20 3,091.97 -3,465.93 47.15 2021 年 6 月 否
物项目 工 用
合计[注 2] － 29,913.68 29,095.72 29,095.72 2,913.71 18,950.57 -10,145.15 － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年
产 1,000 吨乳酸链球菌素项目”“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”预计于 2020 年 6 月达到可使用状态。公司根据项
未达到计划进度原因（分具体项目） 目实际实施进度，将其建设完成期延期至 2021 年 6 月。
募集资金投资项目延期的主要原因为：
（1）募集资金实际到位时间较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；
（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。
上述延期已经公司 2020 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2019 年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 13,952.29 万元，募集资金到位后，公司分
别于 2019 年 9 月 2 日、2019 年 9 月 9 日和 2019 年 9 月 11 日将 13,952.28 万元自募集资金专用账户转入其他银行账
募集资金投资项目先期投入及置换情况
户。以上使用募集资金置换预先已投入自筹资金已经公司 2019 年 8 月 16 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通
过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本专项核查报告之“三/（一）”之“2、利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明”
募集资金其他使用情况 无
[注 1]由于发行费用的影响，实际募集资金小于募集资金承诺投资总额，公司支付发行费用 817.88 万元（含税）后，剩余资金 29,095.72 万元用于募投项目，发行费用（含
税）从“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”中列支
[注 2] 加计尾差系四舍五入形成
附件3
首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
2020年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 本年度 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 实际投入金 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发
(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) 额 (2) 状态日期 效益 生重大变化
年产 200 吨生物素中 年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 间体烯酮和 300 吨叶 8,000.00 8,000.00 - 7,277.06 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目 酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素 年产 100 吨纳他霉素
和 80 吨ε-聚赖氨酸 和 80 吨ε-聚赖氨酸 8,380.00 8,380.00 - 3,629.04 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 不适用 否
盐酸盐技改项目 盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 浙江省圣达生物企业
2,200.00 2,200.00 58.41 1,561.61 70.98 2019 年 8 月 不适用 不适用 否
研究院项目 研究院项目
合计 － 18,580.00 18,580.00 58.41 12,467.71 － － － － －
变更前“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”的实施地点位于银象公司已建厂
区和浙江溢滔食品技术有限公司新建厂区，因公司对各主要产品布局规划进行调整，为便于生产管理，公
司将上述实施地点全部变更为银象公司已建厂区，其他内容不变。
“浙江省圣达生物企业研究院项目”原计划由银象公司实施，因公司吸引高端技术人才等原因，以银
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
象公司设立子公司浙江圣达生物研究院有限公司作为“浙江省圣达生物企业研究院项目”的实施主体，实
施地址变更为浙江杭州，该变更不改变募集资金的投向及项目实施的实质内容。
上述募集资金投资项目的变更已经 2018 年 9 月 6 日第二届董事会第十三次会议审议通过，并经 2018
年第一次临时股东大会审议通过，并及时进行了公告。
年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目中的年产 300 吨叶酸技改项目：由于市场环境变
化情况、公司产能增加，公司于 2019 年终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶
酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。募集资金投
资项目的变更已经 2019 年 8 月 16 日第二届董事会第二十一次会议审议通过，并经 2019 年第一次临时股东
大会审议通过，并及时进行了公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
[注 1] 其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给圣达生物，按照税后利润口径计算效益为 1,800.19
万元，可研报告中预测的税后利润为 1,182.25 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改项目”，分摊计算出“年产 200 吨生物素中间
体烯酮项目”的税后利润为 788.17 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施
[注 2]其中“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”于 2019 年 12 月结项，本年度产品由新银象公司生产，按照税后利润口径计算效益为 993.30 万元，
可研报告中预测的税后利润为 1,543.15 万元，系包含“年产 100 吨纳他霉素”和“80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”，分摊计算出“年产 100 吨纳他霉素”的税后利润
为 681.86 万元；“80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”本期未生产