目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—17 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕 号
浙江圣达生物药业股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江圣达生物药业股份有限公司（以下简称圣达生物公司）
董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供圣达生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为圣达生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
圣达生物公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规
定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对圣达生物公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，圣达生物公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了圣达生物公司募集资金 2020 年度
实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二一年四月十日
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浙江圣达生物药业股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1442 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价方
式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 15.09
元，共计募集资金 30,180 万元，坐扣承销和保荐费用 2,700 万元（不含税）后的募集资金
为 27,480 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2017 年 8 月 17 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除已支付的审计保荐费 203.77 万元（不含税），以及上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
1,668.77 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 25,607.45 万元。上述募集资金到
位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》天健验〔2017〕
318 号）。
2. 公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕959 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，向社会公众公开发行可转换公司债券
2,991,360 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 299,136,000.00
元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 （ 含 税 ） 7,610,800.00 元 后 实 际 收 到 的 金 额 为 人 民 币
291,525,200.00 元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2019 年 7 月 9 日汇入本公
司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用（不
含税）7,180,000.00 元、律师费用（不含税）1,200,000.00 元、会计师费用（不含税）
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1,190,566.03 元、信息披露及发行手续费等费用（不含税）310,294.91 元后，实际募集资
金净额为 289,255,139.06 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕204 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 首次公开发行股票募集资金使用和节余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 25,607.45
项目投入 B1 19,436.76
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 571.07
项目投入 C1 58.41
本期发生额
利息收入净额 C2 2.56
项目投入 D1=B1+C1 19,495.17
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 573.64
应结余募集资金 E=A-D1+D2 6,685.92
实际结余募集资金 F
差异[注] G=E-F 6,685.92
[ 注 ] 实际 结 余募 集资 金与 应 结余 募集 资 金差 异系 累 计永 久性 补 充流 动资 金 金额
6,685.92 万元，加计尾差系四舍五入形成。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 28,925.51
项目投入 B1 16,036.86
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 43.17
项目投入 C1 2,913.71
本期发生额
利息收入净额 C2 221.47
项目投入 D1=B1+C1 18,950.57
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 264.64
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应结余募集资金 E=A-D1+D2 10,239.58
实际结余募集资金 F 10,409.79
差异[注] G=E-F -170.21
[注]差异系部分发行费用未用募集资金支付。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
1. 首次公开发行股票募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则
（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江圣达生物药业股份有
限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及募集资金
投资项目的实施子公司浙江新银象生物工程有限公司（以下简称银象公司）、安徽圣达生物
药业有限公司（以下简称安徽圣达）和浙江圣达生物研究院有限公司（以下简称研究院）对
募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限
公司于2017年8月21日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公
司天台劳动路支行和上海浦东发展银行台州天台支行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，于2017年11月3日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司
天台县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》、于2018年10月19日与中国农业银行
股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则
（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江圣达生物药业股份有
限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司及募集资金
投资项目的实施子公司通辽市圣达生物工程有限公司（以下简称通辽圣达）对募集资金实行
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专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019
年7月12日分别与上海浦东发展银行台州天台支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行
和中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019年8
月16日与中国农业银行股份有限公司开鲁县支行、中国银行股份有限公司通辽分行签订了
《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2019 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第二十一次会议决议通过《关于部分首次公开发
行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》和《关于
部分首次公开发行股票募集资金投资项目终止实施并将节余募集资金用于永久性补充流动
资金的议案》（上述议案已经公司 2019 年第一次临时股东大会通过），公司对“浙江省圣达
生物企业研究院项目”进行结项，并将上述募集资金专户的节余募集资金 8,532,698.66 元
（实际结转时该项目专户资金余额为 7,471,152.41 元）永久性补充流动资金，公司拟终止
募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”中“年产 300
吨叶酸技改项目”，并将节余的募集资金 8,269,779.07 元（以上金额含利息收入，实际结转
时该项目专户资金余额为 8,535,763.50 元）永久性补充流动资金。
2019 年 12 月 2 日，公司第二届董事会第二十五次会议决议通过《关于部分首次公开发
行股票募集资金投资项目结项并将全部节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》（上
述议案已经公司 2019 年第二次临时股东大会通过），公司拟对“年产 100 吨纳他霉素和 80
吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”结项，节余募集资金 51,283,529.88 元，该项目结项后，
公司首次公开发行股票募投项目已全部实施完毕（或终止），公司将首次公开发行股票全部
节余募集资金 51,547,422.74 元（实际结转时该项目专户资金余额为 50,712,760.33 元）永
久性补充流动资金用于公司日常经营活动。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将首次公开发行股票募集资金专户中的 66,859,230.21
元（包含募集资金投资项目中的补充流动资金项目 139,553.97 元）永久性补充流动资金，
募集资金专户无余额并已全部注销。
2. 公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户、1 个理财账
户和 1 个证券账户，募集资金存放情况如下：
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单位：人民币元
公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海浦东发展银行台
本公司 81070078801400000238 941,063.23
州天台支行
上海浦东发展银行台
本公司 81070076801400000375 16,000,000.00 定期存款账户
州天台支行
中国农业银行股份有
本公司 19940101040039157 1,432,418.18
限公司天台县支行
中国农业银行股份有
本公司 理财子账户 20,000,000.00 理财账户
限公司天台县支行
中国银行股份有限公
本公司 398776583255 15,416,478.34
司天台县支行
中国银河证券股份有
本公司 限公司天台赤城路证 223500009999 50,000,000.00 证券账户
券营业部
中国农业银行股份有
通辽圣达 05210201040003329 30,024.20
限公司开鲁县支行
中国银行股份有限公
通辽圣达 154062797194 277,921.82
司通辽分行
合 计 104,097,905.77
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表
(1) 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(2) 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
2. 利用闲置募集资金购买银行理财产品的情况说明
(1) 首次公开发行股票
截至上期末首次公开发行股票的募集资金购买银行理财产品已经全部赎回，本期未购买
新的理财产品。
(2) 公开发行可转换公司债券
公司于 2020 年 8 月 18 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分可
转换公司债券闲置募集资金购买理财产品的议案》，拟使用累计不超过人民币 8,500.00 万元
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行等金融
机构理财产品，期限不超过 12 个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授权公司
董事长最终审定并签署相关实施协议或者合同等文件。决议有效期为自公司第三届董事会第
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五次会议决议通过之日起 12 个月。
本期购买理财(含结构性存款)明细如下：
本年收益
购买金额 是否 期末余额
受托方 产品名称 起始日 到期日 （万元、
（万元） 赎回 （万元）
含税）
中国农业银行股份有限公司“汇
中国农业银行股份有 2019 年 10 2020 年 1
利丰”2019 年第 5949 期对公定 1,000.00 8.35 是
限公司 月 18 日 月 17 日
制人民币结构性存款产品
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2019 年 12 2020 年 3
份有限公司台州天台 JG1002 期人民币对公结构性存 1,000.00 9.17 是
月 26 日 月 25 日
支行 款（90 天）
中国银行股份有限公 中银保本理财-人民币按期开放 2019 年 12 2020 年 3
3,000.00 23.93 是
司天台县支行 理财产品[CNYAQKFTPO] 月 27 日 月 27 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2019 年第 6365 期对 2019 年 12 2020 年 3
3,000.00 26.55 是
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 月 31 日 月 25 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2020 年第 4195 期对 2020 年 1 月 2020 年 4
1,000.00 8.92 是
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 22 日 月 24 日
中国农业银行股份有 “汇利丰”2020 年第 6152 期对 2020 年 9 月 2020 年 10
1,000.00 1.75 是
限公司天台县支行 公定制人民币结构性存款产品 24 日 月 15 日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 3 月 2020 年 7
1,500.00 23.06 是
司天台县支行 【CSDV202002304】（机构客户） 31 日 月1日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 3 月 2020 年 7
1,500.00 4.92 是
司天台县支行 【CSDV202002305】（机构客户） 31 日 月1日
中国银行股份有限公 中国银行挂钩型结构性存款 2020 年 7 月 2020 年 8
2,900.00 8.34 是
司天台县支行 【CSDP20201194HA】（机构客户） 3日 月5日
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 3 月 2020 年 6
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,500.00 14.41 是
27 日 月 25 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 5 月 2020 年 8
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,000.00 8.41 是
15 日 月 13 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 6 月 2020 年 9
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 1,500.00 12.24 是
29 日 月 27 日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 7 月 2020 年 10
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 3,000.00 24.00 是
9日 月8日
支行 币对公结构性存款（90 天）
上海浦东发展银行股 上海浦东发展银行利多多公司
2020 年 8 月 2020 年 11
份有限公司台州天台 稳利固定持有期 JG6004 期人民 2,500.00 19.69 是
10 日 月8日
支行 币对公结构性存款（90 天）
“汇利丰”2020 年第 6454 期对
中国农业银行股份有 2020 年 12 2021 年 1
公定制人民币结构性存款产品 2,000.00 否 2,000.00
限公司天台县支行 月 31 日 月 15 日
（浙江分行专享）
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中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 1
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7283 期 500.00 否 500.00
月 11 日 月 11 日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 2
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7282 期 1,000.00 否 1,000.00
月 11 日 月8日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 6
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7259 期 1,500.00 否 1,500.00
月 11 日 月7日
券营业部
中国银河证券股份有
2020 年 12 2021 年 6
限公司天台赤城路证 “银河金山”收益凭证 7259 期 2,000.00 否 2,000.00
月 11 日 月7日
券营业部
合计 32,400.00 193.74 7,000.00
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
1.首次公开发行股票
年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目中的年产 300 吨叶酸技改项目：由
于市场环境变化情况、公司产能增加，公司于 2019 年度终止募集资金投资项目“年产 200
吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余募
集资金用于永久性补充流动资金。
年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目：公司于 2018 年变更该募集
资金投资项目实施地点，实施地点由银象公司已建厂区和始丰路南面的新建厂区变更为天台
县银象公司已建厂区，变更实施地址后，募集资金投资项目建设所需公用系统建设（含排水、
压缩空气、配电等公用系统）投资减少；在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的
有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，在确
保项目顺利建设的前提下合理配置资源，大大地降低了建设成本、合理地降低了项目实施费
用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金金额 8,380.00 万元，实际投入金
额 3,629.04 万元。
浙江省圣达生物企业研究院项目：公司本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，
通过变更项目实施主体、实施地点等方式，合理配置资源，大大地降低了建设成本、合理地
降低了项目实施费用，最大限度地节约了项目资金。该项目拟投入募集资金金额 2,200.00
万元，实际投入金额 1,561.61 万元。
2. 公开发行可转换公司债券
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》披露，
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募集资金投资项目“年产 1,000 吨乳酸链球菌素项目”“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”预
计于 2020 年 6 月达到可使用状态。2020 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第四次会议审议
通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司根据项目实际实施进度，将其建设完成
期延期至 2021 年 6 月。募集资金投资项目延期的主要原因为：（1）募集资金实际到位时间
较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因
素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 首次公开发行股票
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进,提高
公司研究开发条件和经济效益,但无法直接产生收入,故无法单独核算效益。
以募集资金补充流动资金可以缓解公司流动资金压力，节省利息费用，为公司各项经营
活动的顺利开展提供流动资金保障，有利于公司的持续健康发展，但无法直接产生收入，故
无法单独核算效益。
2.公开发行可转换公司债券
通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目主要用于与公司进行业务资源整
合、发挥协同效应，故通辽市黄河龙生物工程有限公司股权收购及增资项目无法单独测算效
益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)首次公开发行股票
1. 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
2.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
浙江省圣达生物企业研究院项目主要服务于企业自身现有的产品开发和工艺改进,提高
公司研究开发条件和经济效益,但无法直接产生收入,故无法单独核算效益。
3. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
(二)公开发行可转换公司债券
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
3. 首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
浙江圣达生物药业股份有限公司
二〇二一年四月十日
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附件 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 25,607.45 本年度投入募集资金总额 58.41
变更用途的募集资金总额 18,580.00
已累计投入募集资金总额 19,495.17
变更用途的募集资金总额比例 72.56%
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 投资总额 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 是 8,000.00 8,000.00 8,000.00 7,277.06 -722.94 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素
不适
和 80 吨ε-聚赖氨酸 是 8,380.00 8,380.00 8,380.00 3,629.04 -4,750.96 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 否
用
盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 不适 不适
是 2,200.00 2,200.00 2,200.00 58.41 1,561.61 -638.39 70.98 2019 年 8 月 否
研究院项目 用 用
不适 不适
补充流动资金 否 7,027.45 7,027.45 7,027.45 7,027.45 否
用 用
合计[注 3] － 25,607.45 25,607.45 25,607.45 58.41 19,495.17 -6,112.29 － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金投资项目“年产 100 吨纳
未达到计划进度原因（分具体项目） 他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”预计于 2019 年 8 月 23 日达到可使用状态。公司根据项目实际实施进度，
将其建设完成期延期至 2019 年 12 月 23 日。本事项已经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2017 年 8 月 24 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 4,637.69 万元,募集资金到位后，公司分别
募集资金投资项目先期投入及置换情况 于 2017 年 11 月 14 日和 2017 年 11 月 24 日将 4,637.69 万元自募集资金专用账户转入其他银行账户。以上使用募集
资金置换预先已投入自筹资金已经公司 2017 年 9 月 30 日召开第二届董事会第七次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 详见本专项报告二（二）1 之说明。
[注 1] 其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为 1,800.19 万
元，可研报告中预测的税后利润为 1,182.25 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改项目”，我们分摊计算出“年产 200 吨生物素中
间体烯酮项目”的税后利润为 788.17 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施
[注 2]其中“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”于 2019 年 12 月结项，本年度产品由新银象公司生产，按照税后利润口径计算效益为 993.30 万元，
可研报告中预测的税后利润为 1,543.15 万元，系包含“年产 100 吨纳他霉素”和“80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”，我们分摊计算出“年产 100 吨纳他霉素”的税后
利润为 681.86 万元；“80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”本期未生产
[注 3]加计尾差系四舍五入形成
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附件 2
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 29,095.72 本年度投入募集资金总额 2,913.71
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 18,950.57
变更用途的募集资金总额比例
截至期末 截至期末累计 本年 是否
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末投入 项目达到 项目可行性
承诺投资 承诺投入 本年度 投入金额与承诺 度实 达到
项目（含部分 承诺投资 投资总额 累计投入金额 进度(%) 预定可使用 是否发生
项目 金额 投入金额 投入金额的差额 现的 预计
变更） 总额 [注 1] (2) (4)＝(2)/(1) 状态日期 重大变化
(1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益
关于通辽市黄河龙生物
不适 不适
工程有限公司股权收购 否 12,828.76 12,828.76 12,828.76 1,500.00 11,190.20 -1,638.56 87.23 否
用 用
及增资项目
年产 1,000 吨乳酸链球 部分 不适
否 9,709.06 9,709.06 9,709.06 818.50 4,668.40 -5,040.66 48.08 2021 年 6 月 否
菌素项目 完工 用
年产 2,000 吨蔗糖发酵 未完 不适
否 7,375.86 6,557.90 6,557.90 595.20 3,091.97 -3,465.93 47.15 2021 年 6 月 否
物项目 工 用
合 计[注 2] － 29,913.68 29,095.72 29,095.72 2,913.71 18,950.57 -10,145.15 － － － －
根据《浙江圣达生物药业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》披露，募集资金投资项目“年
产 1,000 吨乳酸链球菌素项目”“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”预计于 2020 年 6 月达到可使用状态。2020 年 4 月
未达到计划进度原因（分具体项目） 25 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司根据项目实际实施进度，
将其建设完成期延期至 2021 年 6 月。
募集资金投资项目延期的主要原因为：
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（1）募集资金实际到位时间较晚，因此募集资金投资项目进展不及预期；
（2）通辽圣达地处东北，受气候寒冷的客观因素影响，造成土建及其他厂房建设项目实际建设期较短。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2019 年 7 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 13,952.29 万元,募集资金到位后，公司分
别于 2019 年 9 月 2 日、2019 年 9 月 9 日和 2019 年 9 月 11 日将 13,952.28 万元自募集资金专用账户转入其他银行账
募集资金投资项目先期投入及置换情况
户。以上使用募集资金置换预先已投入自筹资金已经公司 2019 年 8 月 16 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通
过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本专项报告三（一）2 之说明
募集资金其他使用情况 无
[注 1]由于发行费用的影响，实际募集资金小于募集资金承诺投资总额，公司支付发行费用 817.88 万元（含税）后，剩余资金 29,095.72 万元用于募投项目，发行费用（含
税）从“年产 2,000 吨蔗糖发酵物项目”中列支
[注 2] 加计尾差系四舍五入形成
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附件 3
首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：浙江圣达生物药业股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 本年度 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 实际投入金 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发
(3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) 额 (2) 状态日期 效益 生重大变化
年产 200 吨生物素中 年产 200 吨生物素中
间体烯酮和 300 吨叶 间体烯酮和 300 吨叶 8,000.00 8,000.00 7,277.06 90.96 2019 年 8 月 [注 1] 是 否
酸技改项目 酸技改项目
年产 100 吨纳他霉素 年产 100 吨纳他霉素
和 80 吨ε-聚赖氨酸 和 80 吨ε-聚赖氨酸 8,380.00 8,380.00 3,629.04 43.31 2019 年 12 月 [注 2] 不适用 否
盐酸盐技改项目 盐酸盐技改项目
浙江省圣达生物企业 浙江省圣达生物企业
2,200.00 2,200.00 58.41 1,561.61 70.98 2019 年 8 月 不适用 不适用 否
研究院项目 研究院项目
合计 － 18,580.00 18,580.00 58.41 12,467.71 － － － －
变更前“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε-聚赖氨酸盐酸盐技改项目”的实施地点位于银象公司已建厂
区和浙江溢滔食品技术有限公司新建厂区，因公司对各主要产品布局规划进行调整，为便于生产管理，公
司将上述实施地点全部变更为银象公司已建厂区，其他内容不变。
“浙江省圣达生物企业研究院项目”原计划由银象公司实施，因公司吸引高端技术人才等原因，以银
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
象公司设立子公司浙江圣达生物研究院有限公司作为“浙江省圣达生物企业研究院项目”的实施主体，实
施地址变更为浙江杭州，该变更不改变募集资金的投向及项目实施的实质内容。
上述募集资金投资项目的变更已经 2018 年 9 月 6 日第二届董事会第十三次会议审议通过，并经 2018
年第一次临时股东大会审议通过，并及时进行了公告。
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年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶酸技改项目中的年产 300 吨叶酸技改项目：由于市场环境变
化情况、公司产能增加，公司于 2019 年终止募集资金投资项目“年产 200 吨生物素中间体烯酮和 300 吨叶
酸技改项目”中“年产 300 吨叶酸技改项目”，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。募集资金投资
项目的变更已经 2019 年 8 月 16 日第二届董事会第二十一次会议审议通过，并经 2019 年第一次临时股东大
会审议通过，并及时进行了公告。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
[注 1] 其中“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”于 2019 年 8 月结项，本年度产品由安徽圣达公司生产后全部销售给本公司，按照税后利润口径计算效益为 1,800.19 万
元，可研报告中预测的税后利润为 1,182.25 万元，系包含“年产 200 吨生物素中间体烯酮项目”和“年产 300 吨叶酸技改项目”，我们分摊计算出“年产 200 吨生物素中
间体烯酮项目”的税后利润为 788.17 万元；“年产 300 吨叶酸技改项目”已终止实施
[注 2]其中“年产 100 吨纳他霉素和 80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”于 2019 年 12 月结项，本年度产品由新银象公司生产，按照税后利润口径计算效益为 993.30 万元，
可研报告中预测的税后利润为 1,543.15 万元，系包含“年产 100 吨纳他霉素”和“80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”，我们分摊计算出“年产 100 吨纳他霉素”的税后
利润为 681.86 万元；“80 吨ε -聚赖氨酸盐酸盐技改项目”本期未生产
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