浙江天成自控股份有限公司

                董事会审计委员会 2016 年度履职报告


    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司董事会审计
委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》等规定，
浙江天成自控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，认真履行了审计监督职责。现将第二届董事会审计委员会 2016 年度的
履职情况报告如下：


    一、审计委员会的基本情况
    公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事陈勇先生、
独立董事庞正忠先生及董事许筱荷女士，其中陈勇先生为审计委员会主任委员。
公司第二届董事会审计委员会 3 名成员均具有相关的专业知识和商业经验，能够
胜任审计委员会的工作。
    二、 审计委员会 2016 年度会议召开情况
    2016年度，第二届董事会审计委员会共计召开了6次会议，全体委员均亲自
出席了会议，并主要就公司财务报告、聘请审计机构等事项进行了审议。
    以下是报告期间会议召开情况：
 时 间          届 次                            议 案
                             1、《审计委员会 2015 年度履职报告》；
                             2、《2015 年年度报告及摘要》；
                             3、《2015 年度财务决算报告》；
            第二届董事会审
2016 年 2                    4、《关于聘请 2016 年度审计机构的议案》；
               计委员会
月 29 日                     5、《关于预计 2016 年度关联交易的议案》；
              第九次会议
                             6、《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专
                             项报告》；
                             7、《2015 年度内部审计工作总结》
2016 年 3   第二届董事会审   1、《关于公司 2016 年度非公开发行股票涉及关
月 31 日       计委员会      联交易的议案》

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               第十次会议
             第二届董事会审   1、《公司 2016 年第一季度报告》；
2016 年 4
                计委员会      2、《2016 年第一季度募集资金专项审计报告》；
月 22 日
              第十一次会议    3、《2016 年第一季度内部审计报告》。
                              1、《2016 年半年度报告及其摘要》；
             第二届董事会审   2、《2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况
2016 年 8
                计委员会      的专项报告》；
月 15 日
              第十二次会议    3、《2016 年第二季度募集资金专项审计报告》；
                              4、《2016 年第二季度内部审计报告》。

                              1、《关于设立募集资金存储专户及签订<募集资
                              金专户存储三方监管协议>的议案》；
                              2、《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹
                              资金的议案》；
                              3、《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金
             第二届董事会审
2016 年 9                     的议案》；
                计委员会
月 22 日                      4、《关于公司对部分暂时闲置募集资金进行现金
              第十三次会议
                              管理的议案》；
                              5、《关于公司对部分暂时闲置自有资金进行现金
                              管理的议案》；
                              6、《关于对子公司上海天成航空座椅有限公司财
                              务资助的议案》。
             第二届董事会审   1、《公司 2016 年第三季度报告》；
2016 年 10
                计委员会      2、《2016 年第三季度募集资金专项审计报告》；
月 24 日
              第十四次会议    3、《2016 年第三季度内部审计报告》。
    三、审计委员会 2016 年度主要工作内容情况
    1、监督及评估审计机构工作
    在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年度审计工作全面评估的基
础上，公司董事会审计委员会认为其在财务等相关审计工作中，严谨认真，表现
了良好的职业精神，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。

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按时为本公司出具了审计报告。并对公司财务、内控有关工作的改进提出了积极
建议。我们向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2017
年度的审计机构。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审
计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经
审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    3、定期报告审计工作中的履职情况
    报告期内，根据《公司审计委员会工作制度》和监管要求，我们认真审阅了
公司的季度、半年度及年度财务报告，认为公司财务报告能够真实的反映公司当
期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，且不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更等情况。并对定期报告的编制提出
了专业的意见和建议。
    4、对本公司关联交易事项的审阅
    我们严格按照监管机构的法律法规及公司相关制度的要求，对公司日常经营
过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损
害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。在第二届董事会审计委员会第九
次会议中对《关于预计 2016 年度关联交易的议案》，我们认为公司与天台农商银
行的关联交易，是根据公司正常经营所需的交易，遵循了市场定价原则，不存在
损害公司及中小股东利益的情况。不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不
利影响，不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。在第二届董事
会审计委员会第十次会议中对《关于公司 2016 年度非公开发行股票涉及关联交
易的议案》，我们认为公司实际控制人陈邦锐先生认购本次非公开发行股票，构
成关联交易。陈邦锐先生不参与本次发行定价的市场询价过程，承诺以现金方式
按照与其他认购对象相同的认购价格认购，且认购比例不低于本次非公开发行实
际发行股份总数的 10%。该关联交易体现了实际控制人陈邦锐先生对上市公司的
支持和信心，有利于公司发展，符合公司全体股东的利益，不存在损害公司及其
他股东特别是中小股东利益的情形。我们同意上述议案。
    5、关于内部控制有效性的评估

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    报告期内，未发现公司财务报告和非财务报告存在内部控制重大缺陷。公司
严格执行各项法律规范、公司章程等相关制度。股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作，充分发挥专业委员会的作用，结合公司实际经营情况，督促公司
建设内控体系并进一步完善，推进企业内部控制规范体系稳步实施，切实保障了
公司及全体股东的合法权益。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责，恪尽职守，较
好地履行了相关职责。2017年，审计委员会将继续与公司董事会、监事会及管理
层交流沟通，切实履行责任和义务，充分发挥审计委员会的重要作用，积极维护
公司的整体利益和全体股东的合法权益。


    特此报告！




                                             浙江天成自控股份有限公司
                                                     董事会审计委员会
                                                      2017 年 3 月 25 日




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[本页无正文，专用于《浙江天成自控股份有限公司董事会审计委员会 2016 年度
履职情况报告》的签署页]




委员签名：


陈 勇：


庞正忠：


许筱荷：




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