证券代码：603085 证券简称：天成自控 公告编号：2017-005
浙江天成自控股份有限公司
2016 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司 2016 年度募集资金存放与使
用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2015 年首次公开发行股票并在主板上市的募集资金（以下简称 2015 年公
开发行股票募集资金）情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1195 号文核准，并经上海证
券交易所所同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司采用网下向符合条件
的投资者询价配售与网上按市值申购向社会公众投资者定价发行的方式，向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为每股人民币 7.27
元，共计募集资金 18,175 万元，坐扣承销和保荐费用 1,700 万元后的募集资金为
16,475 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2015 年 6 月 25 日汇入本公
司募集资金监管账户。另减除已预付的承销保荐费 300 万元，上网发行费、招股
说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,114.82 万元后，公司本次募集资金净额为 15,060.18 万元。上述募集资金
到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2015〕228 号）。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金情况
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经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1800 号文核准，本公司由主
承销商东方花旗证券有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
11,917,743 股，发行价为每股人民币 42.55 元，共计募集资金 50,710.00 万元，坐
扣承销费和保荐费 1,014.20 万元后的募集资金为 49,695.80 万元，已由主承销商
东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。另减
除会计师费、律师费等其他发行费用 179.79 万元后，公司本次募集资金净额为
49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕374 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2015 年公开发行股票募集资金情况
本公司以前年度已使用募集资金 7,036.06 万元，以前年度收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额为 23.01 万元；2016 年度实际使用募集资金 6,204.29
万元，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 133.71 万元；
累计已使用募集资金 13,240.35 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费
等的净额为 156.72 万元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金应有余额 1,976.55 万元，实有余额为
2,006.55 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），差异
30.00 万元系募集资金余额中包含尚未支付的上市费用所致。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金情况
本公司 2016 年度实际使用募集资金 36,962.16 万元，包括用闲置募集资金暂
时补充流动资金 25,000 万元及对闲置募集金进行现金管理购买理财产品 4,000
万元。2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 37.17 万元；累
计已使用募集资金 36,962.16 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 37.17 万元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金应有余额 12,591.02 万元，实有余额为
12,591.02 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证
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券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013
年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《浙江天成自控股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根
据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
本公司对 2015 年公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为切
实保障募集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于
2015 年 6 月 25 日分别与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份
有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
本公司对 2016 年非公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为
切实保障募集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于
2016 年 9 月 26 日分别与中国银行股份有限公司天台县支行、中国农业银行股份
有限公司天台县支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、4 个定期存款账户
和 3 个通知存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
19940101040033812 1,680,272.61 活期
中国农业银行股份有限
19940101040033812-12 2,000,000.00 通知
公司天台县支行 2015 年公开发
19940101040033812-13 10,000,000.00 通知 行股票募集资金
400069021107 885,214.44 活期 专户
中国银行股份有限公司
天台县支行 390969200025-00101 5,500,000.00 通知
小 计 20,065,487.05
中国农业银行股份有限 2016 年非公开
19940101040035668 41,012.63 活期
公司天台县支行 发行股票募集资
中国银行股份有限公司 405245988883 15,869,222.88 活期 金专户
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天台县支行 351969177175-00102 10,000,000.00 定期
351969177175-00103 10,000,000.00 定期
351969177175-00104 60,000,000.00 定期
351969177175-00105 30,000,000.00 定期
小 计 125,910,235.51
合 计 145,975,722.56
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1、2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2015 年公开发行股票募集资金的“研发检测中心改造项目”和 2016 年非公开
发行股票募集资金的“补充流动资金项目”的效益因反映在公司整体经济效益中，
故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他
根据第二届董事会第十六次会议决议，公司审议通过《关于调整募集资金投
资项目投资金额的议案》，拟将 2015 年公开发行股票募集资金项目投资金额进行
调整，调整项目投资金额情况如下：
单位：人民币万元
原计划 调整后的 原拟使用 调整后拟使用
项 目
投资总额 投资总额 募集资金金额 募集资金金额
年产工程机械、商用车、农
21,406.00 15,092.78 13,850.00 13,850.18
业机械 80 万席座椅项目
研发检测中心改造项目 1,990.00 1,371.00 1,210.00 1,210.00
合 计 23,396.00 16,463.78 15,060.00 15,060.18
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
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结论性意见
天健会计事务所（特殊普通合伙）对公司年度募集资金存放与使用情况出具
了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2017〕1421），结论性意
见为：天成自控公司董事会编制的 2016 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
及相关格式指引的规定，如实反映了天成自控公司募集资金 2016 年度实际存放
与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，保荐机构东方花旗证券有限公司认为：天成自控 2016 年度募集资
金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文
件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
九、上网披露的公告附件
（一）东方花旗证券有限公司关于浙江天成自控股份有限公司 2016 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查报告；
（二）天健会计事务所（特殊普通合伙）《浙江天成自控股份有限公司募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2017〕1421 号）。
特此公告。
浙江天成自控股份有限公司董事会
2017 年 3 月 28 日
附件：1. 2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
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附件 1
2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：浙江天成自控股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 15,060.18 本年度投入募集资金总额 6,204.29
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 13,240.35
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末 截至期末累计 项目可行性
募集资金 截至期末投入 项目达到 是否达
承诺投资 变更项 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 投入金额与承诺投 本年度实现 是否
承诺投资 进度(%) 预定可使用 到预计
项目 目（含部 投资总额 金额 投入金额 金额 入金额的差额 的效益 发生
总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)-(1) 重大变化
年产工程机
械、商用车、
否 13,850.18 15,092.78 13,850.18 5,765.23 12,663.70 -1,186.48 91.43 2017-6-30 不适用 不适用 否
农业机械 80 万
席座椅项目
研发检测中心
否 1,210.00 1,371.00 1,210.00 439.06 576.65 -633.35 47.66 2017-6-30 不适用 不适用 否
改造项目
合 计 － 15,060.18 16,463.78 15,060.18 6,204.29 13,240.35 -1,819.83 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2015 年 7 月 7 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 6,267.91 万元。募集资金到位后，公司于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 7 月 13 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,267.91 万元，本次置换经公司 2015 年 7
月 10 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
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附件 2
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：浙江天成自控股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,516.01 本年度投入募集资金总额 36,962.16
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 36,962.16
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末 截至期末累计 项目可行性
募集资金 截至期末投入 项目达到 是否达
承诺投资 变更项 调整后 承诺投入 本年度 累计投入 投入金额与承诺投 本年度实现 是否
承诺投资 进度(%) 预定可使用 到预计
项目 目（含部 投资总额 金额 投入金额 金额 入金额的差额 的效益 发生
总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)-(1) 重大变化
乘用车座椅智
能化生产基地 否 42,915.00 42,915.00 42,915.00 1,363.95 1,363.95 -41,551.05 3.18 2018-4-18 不适用 不适用 否
建设项目
补充流动资金
否 6,601.01 6,601.01 6,601.01 6,598.21 6,598.21 -2.80 99.96 2018-4-18 不适用 不适用 否
项目
用闲置募集资
金暂时补充流 25,000.00 25,000.00 不适用 不适用 否
动资金情况
对闲置募集金
进行现金管
4,000.00 4,000.00 不适用 不适用 否
理，投资相关
产品的情况
合 计 － 49,516.01 49,516.01 49,516.01 36,962.16 36,962.16 -41,553.85 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2016 年 9 月 25 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 702.99 万元。募集资金到位后，公司于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2016 年 9 月 27 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 702.99 万元，本次置换经公司 2016 年 9
月 26 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过。
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截至 2016 年 12 月 31 日，公司以闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 25,000.00 万元，使用期限为 2016 年 9 月 27 日
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 至 2017 年 9 月 26 日。本次用闲置募集资金暂时补充流动资金事项经公司 2016 年 9 月 26 日召开的第二届董事会第二十
二次会议审议通过。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 4,000.00 万元，委托认购日为
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 2016 年 9 月 27 日，到期日为 2017 年 4 月 7 日。本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项经公司 2016 年 9 月 26 日
召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过。
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
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