浙江天成自控股份有限公司

                 董事会审计委员会 2017 年度履职报告


    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司董事会审计
委员会运作指引》等法律法规以及《公司章程》、《审计委员会工作制度》等规定，
浙江天成自控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责
的原则，认真履行了审计监督职责。现将董事会审计委员会 2017 年度的履职情
况报告如下：


    一、审计委员会的基本情况
    公司董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事聂织锦女士、独立
董事许述财先生及董事许筱荷女士，其中聂织锦女士为审计委员会主任委员。公
司董事会审计委员会 3 名成员均具有相关的专业知识和商业经验，能够胜任审计
委员会的工作。


    二、 审计委员会 2017 年度会议召开情况
    2017年度，董事会审计委员会共计召开了4次会议，全体委员均亲自出席了
会议，并主要就公司财务报告、聘请审计机构等事项进行了审议。
    以下是报告期间会议召开情况：
 时 间           届 次                            议 案
                              1、《审计委员会 2016 年度履职报告》
                              2、《2016 年度报告及摘要》
                              3、《2016 年度财务决算报告》
            第二届董事会审    4、《关于聘请 2017 年度审计机构的议案》
2017 年 3
               计委员会       5、《关于预计 2017 年度关联交易的议案》
月 13 日
             第十五次会议     6、《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的
                              专项报告》
                              7、《2016 年度内部审计工作总结》
                              8、审议《2017 年度审计计划》

                                      1
             第三届董事会审   1、《公司 2017 年第一季度报告》；
2017 年 4
                计委员会      2、《2017 年第一季度募集资金专项审计报告》；
月 21 日
               第一次会议     3、《2017 年第一季度内部审计报告》。
                              1、《2017 年半年度报告及其摘要》；
             第三届董事会审   2、《2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况
2017 年 8
                计委员会      的专项报告》；
月 18 日
               第二次会议     3、《关于会计政策变更的议案》；
                              4、《2017 年第二季度内部审计报告》。
             第三届董事会审   1、《公司 2017 年第三季度报告》；
2017 年 10
                计委员会      2、《2017 年第三季度募集资金专项审计报告》；
月 24 日
               第三次会议     3、《2017 年第三季度内部审计报告》。


    三、审计委员会 2017 年度主要工作内容情况
    1、监督及评估审计机构工作
    在对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年度审计工作全面评估的基
础上，公司董事会审计委员会认为其在财务等相关审计工作中，严谨认真，表现
了良好的职业精神，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。
按时为本公司出具了审计报告。并对公司财务、内控有关工作的改进提出了积极
建议。我们向董事会提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司
2018 年度的审计机构。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审
计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经
审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    3、定期报告审计工作中的履职情况
    报告期内，根据《公司审计委员会工作制度》和监管要求，我们认真审阅了
公司的季度、半年度及年度财务报告，认为公司财务报告能够真实的反映公司当
期的经营情况与财务情况，不存在欺诈、舞弊行为及重大错误的情况，对定期报
告的编制提出了专业的意见和建议。

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    根据《企业会计准则》的变化及财政部相关要求，公司 2017 年 5 月 28 日起
执行财政部制定的《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营》，自 2017 年 6 月 12 日起执行经修订的《企业会计准则第 16 号—
—政府补助》。本次会计政策变更采用未来适用法处理。公司编制 2017 年度报
表执行《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2017〕30
号)，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损
失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”。此项会计政
策变更采用追溯调整法，调减 2016 年度营业外支出 200,597.83 元，调增资产处
置收益-200,597.83 元。以上均为依据国家相关要求所作出的会计政策调整。公司
不存在重大会计差错调整、重大会计估计变更及其他重大会计政策调整。
    4、对本公司关联交易事项的审阅
    我们严格按照监管机构的法律法规及公司相关制度的要求，对公司日常经营
过程中发生的关联交易的必要性、客观性以及交易价格是否公允、合理，是否损
害公司及股东利益等方面依照程序进行了审核。在第二届董事会审计委员会第十
五次会议中对《关于预计 2017 年度关联交易的议案》，公司与天台农商银行的关
联交易，是根据公司正常经营所需的交易，遵循了市场定价原则，不存在损害公
司及中小股东利益的情况。不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响，
不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。我们同意上述议案。
    5、关于内部控制有效性的评估
    报告期内，未发现公司财务报告和非财务报告存在内部控制重大缺陷。公司
严格执行各项法律规范、公司章程等相关制度。股东大会、董事会、监事会、经
营层规范运作，充分发挥专业委员会的作用，结合公司实际经营情况，督促公司
建设内控体系并进一步完善，推进企业内部控制规范体系稳步实施，切实保障了
公司及全体股东的合法权益。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责，恪尽职守，较
好地履行了相关职责。2018年，审计委员会将继续与公司董事会、监事会及管理
层交流沟通，切实履行责任和义务，充分发挥审计委员会的重要作用，积极维护
公司的整体利益和全体股东的合法权益。

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特此报告！




                 浙江天成自控股份有限公司
                         董事会审计委员会
                         2018 年 3 月 13 日




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[本页无正文，专用于《浙江天成自控股份有限公司董事会审计委员会 2017 年度
履职情况报告》的签署页]




委员签名：


聂织锦：


许述财：


许筱荷：


                                                 日期：2018 年 3 月 13 日




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