浙江天成自控股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所：
现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相
关格式指引的规定，将本公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2015 年首次公开发行股票并在主板上市的募集资金（以下简称 2015 年公开发行股
票募集资金）情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1195 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商东方花旗证券有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上按市值申
购向社会公众投资者定价发行的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500
万股，发行价为每股人民币 7.27 元，共计募集资金 18,175 万元，坐扣承销和保荐费用 1,700
万元后的募集资金为 16,475 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2015 年 6 月 25
日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付的承销保荐费 300 万元，上网发行费、招股
说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
1,114.82 万元后，公司本次募集资金净额为 15,060.18 万元。上述募集资金到位情况业经
天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕228 号）。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1800 号文核准，本公司由主承销商东方
花旗证券有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,917,743 股，发行
价为每股人民币 42.55 元，共计募集资金 50,710.00 万元，坐扣承销费和保荐费 1,014.20
万元后的募集资金为 49,695.80 万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月
12 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除会计师费、律师费等其他发行费用 179.79 万元
后，公司本次募集资金净额为 49,516.01 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕374 号）。
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(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2015 年首次公开发行股票募集资金情况
本公司以前年度已使用募集资金 15,032.84 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 172.59 万元；2018 年度实际使用募集资金 142.96 万元，2018 年度收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.25 万元；累计已使用募集资金 15,175.80
万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 172.84 万元。
截至 2018 年 8 月 7 日，2015 年公开发行股票募集资金专户余额为 872,206.05 元（包
括尚未使用的募集资金 572,206.05 元，尚未支付的上市费用 300,000.00 元），占该次募集
资金净额的 0.58%，由于本次首发募集资金投资项目已全部完成，依据上海证券交易所《上
市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》的规定，节余募集资金低于 500 万
元，公司于 2018 年 8 月 7 日将首发募集资金专户余额共计 872,206.05 元转入公司自有
资金账户，用于永久补充流动资金。2018 年 8 月 7 日，经与保荐机构、开户银行协商，
公司办理完毕上述募集资金专项账户的注销手续。
2. 2016 年非公开发行股票募集资金情况
本公司以前年度已使用募集资金投入项目 25,881.27 万元，用闲置募集资金进行现金管
理购买理财产品 20,000 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
382.30 万元；2018 年度实际使用募集资金 11,033.13 万元，2018 年用闲置募集资金暂时补
充流动资金 8,000 万元，2018 年赎回已到期的 20,000 万元理财产品，2018 年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 468.92 万元；累计已使用募集资金 36,914.40 万元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 851.22 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金应有余额为 13,452.83 万元,实有余额为 5,452.83
万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），差异系 8,000 万元暂时用
于补充流动资金的闲置募集资金。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天成自控股份有限公司募集资金管理制度》
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（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户。
本公司对 2015 年首次公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为切实保障
募集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于 2015 年 6 月 25 日分别
与中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。2018 年 8
月 7 日，上述募集资金专户注销后，公司与保荐机构及银行签署的上述《募集资金专户存
储三方监管协议》相应终止。
本公司对 2016 年非公开发行股票募集资金开具了募集资金专户。同时，为切实保障募
集资金的专款专用，本公司连同保荐机构东方花旗证券有限公司于 2016 年 9 月 26 日分别与
中国银行股份有限公司天台县支行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有 2016 年 非 公
19940101040035668 11,129.59 活期
限公司天台县支行 开发行股票
中国银行股份有限公 募集资金专
405245988883 54,517,137.98 活期
司天台县支行 户
合 计 54,528,267.57
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
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2015 年首次公开发行股票募集资金的“研发检测中心改造项目”和 2016 年非公开发行
股份募集资金的“补充流动资金项目”的效益因反映在公司整体经济效益中，故无法单独核
算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、其他
根据 2015 年 12 月 23 日召开的第二届董事会第十六次会议决议，公司审议通过《关于
调整募集资金投资项目投资金额的议案》，拟将 2015 年首次公开发行股票募集资金项目投资
金额进行调整，调整项目投资金额情况如下：
单位：人民币万元
原计划 调整后的 原拟使用 调整后拟使用
项 目
投资总额 投资总额 募集资金金额 募集资金金额
年产工程机械、商用车、农
21,406.00 15,092.78 13,850.00 13,850.18
业机械 80 万席座椅项目
研发检测中心改造项目 1,990.00 1,371.00 1,210.00 1,210.00
合 计 23,396.00 16,463.78 15,060.00 15,060.18
附件：1. 2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2. 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江天成自控股份有限公司
二〇一九年四月二十五日
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附件 1
2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江天成自控股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 15,060.18 本年度投入募集资金总额 142.96
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 15,175.80
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末 截至期末累计 项目可行性
募集资金 截至期末投入 项目达到
承诺投资 变更项 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 本年度实 是否达到 是否
承诺投资 进度(%) 预定可使用
项目 目（含部 投资总额 金额 投入金额 额 投入金额的差额 现的效益 预计效益 发生
总额 (4)＝(2)/(1) 状态日期
分变更） (1) (2) (3)＝(2)-(1) 重大变化
年产工程机
械、商用车、 2,077.29
否 13,850.18 15,092.78 13,850.18 14,033.72 183.54[注 1] 100.00[注 1] 2017-6-30 [注 3] 否
农业机械 80 万 [注 2]
席座椅项目
研发检测中心
否 1,210.00 1,371.00 1,210.00 142.96 1,142.08 -67.92 94.39 2017-6-30 不适用 不适用 否
改造项目
合 计 － 15,060.18 16,463.78 15,060.18 142.96 15,175.80 115.62 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2015 年 7 月 7 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 6,267.91 万元。募集资金到位后，公司于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 7 月 13 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,267.91 万元，本次置换经公司 2015 年
7 月 10 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
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对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
募集资金其他使用情况 本期募集资金专户销户，将募集资金期末余额转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。
注 1：年产工程机械、商用车、农业机械 80 万席座椅项目累计投入金额超过募集后承诺投资金额的差额主要系使用募集资金利息所致。
注 2：由于近年来公司开拓乘用车座椅并增长较快，为保证及时供货、增加公司盈利并维护公司及股东利益，年产工程机械、商用车、农业机械 80
万席座椅项目基于柔性化生产模式，在上述座椅产品外也同时部分用于乘用车座椅生产，此部分收益已计算在内。
注 3：年产工程机械、商用车、农业机械 80 万席座椅项目承诺效益（年净利润）第一年 3,478 万元，第二至五年每年 5,664 万元，第六年起每年 5,671
万元。经公司 2015 年 12 月 23 日召开的第二届董事会第十六次会议审议，公司通过了《关于调整募集资金投资项目投资金额的议案》，将年产工程
机械、商用车、农业机械 80 万席座椅项目的原计划投资金额由 21,406.00 万元调整为 15,092.78 万元，其中拟使用募集资金 13,850.18 万元，涉及
减少的金额占原计划投资额的比例为 29.49%。该项目于 2017 年 6 月 30 日已达到预定可使用状态，2018 年实现净利润为 2,077.29 万元，实现承诺
效益的 45.44%，尚未完全达到承诺效益，主要系上述投资总额调整后承诺效益未做相应调整以及产能尚未充分利用所致。
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附件 2
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江天成自控股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 49,516.01 本年度投入募集资金总额 11,033.13
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 36,914.40
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累计投 是否 项目可行
截至期末承 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 本年度 入金额与承诺投 本年度实现 达到 性是否发
诺投入金额 计投入金额 进度(%) 定可使用状
项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 的效益 预计 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期
变更） (3)＝(2)-(1) 效益 化
乘用车座椅智能 2019-6-30
化生产基地建设 否 42,915.00 42,915.00 42,915.00 11,033.13 30,313.19 -12,601.81 70.64 -1,192.40 [注 3] 否
项目[注 1] [注 2]
补充流动资金项 不适
否 6,601.01 6,601.01 6,601.01 - 6,601.21 0.20[注 4] 100.00 - 不适用 否
目 用
合 计 － 49,516.01 49,516.01 49,516.01 11,033.13 36,914.40 -12,601.61 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2016 年 9 月 25 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 702.99 万元。募集资金到位后，公司于 2016 年 9
募集资金投资项目先期投入及置换情况 月 27 日以募集资金置换出预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 702.99 万元，本次置换经公司 2016 年 9 月 26 日召开的第
二届董事会第二十二次会议审议通过。
经公司 2016 年 9 月 26 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司以 2016 年非公开发行股票闲置募集资金 25,000.00
万元暂时补充流动资金，使用期限为 2016 年 9 月 27 日至 2017 年 9 月 26 日。公司已于 2017 年 9 月 26 日前将上述资金归还募集
资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司 2018 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过，公司以 2016 年非公开发行股票闲置募集资金 8,000.00
万元暂时补充流动资金，使用期限为 2018 年 4 月 26 日至 2018 年 9 月 26 日。公司已于 2018 年 9 月 26 日将上述资金归还募集资
金专户。
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经公司 2018 年 9 月 19 日召开的第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过，公司以 2016 年非公开发行
股票闲置募集资金 8,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为 2018 年 9 月 19 日至 2019 年 6 月 19 日。公司保证到期归还募
集资金至募集资金专用账户。
截至 2018 年 12 月 31 日，上述 8,000.00 万元资金暂未归还至募集资专户。
经公司 2016 年 9 月 26 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司对 2016 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金
管理，购买有保本承诺的理财产品 4,000.00 万元，委托认购日为 2016 年 9 月 27 日，到期日为 2017 年 4 月 7 日。公司已于 2017
年 4 月 7 日将上述资金归还募集资金专户。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 经公司 2017 年 10 月 17 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过，公司对 2016 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，
购买有保本承诺的理财产品 20,000.00 万元，委托认购日为 2017 年 10 月 20 日，到期日为 2018 年 4 月 23 日。公司已于 2018
年 4 月 23 日将上述资金归还募集资金专户。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已无对闲置募集金进行现金管理的情况。
募集资金其他使用情况 尚未使用的募集资金均存放在募集资金专户。
注 1：经第三届董事会第十六次会议审议通过，公司将募投项目“乘用车座椅智能化生产基地建设项目”实施主体在本公司的基础上，增加全资子
公司郑州天成汽车配件有限公司，同时相应增加对应的实施地点。
注 2：乘用车座椅智能化生产基地建设项目预计建设周期为 2 年，原自 2016 年 4 月 18 日该项目经 2016 年第二次临时股东大会审议通过开始计算，
预计 2018 年 4 月 18 日达到预定可使用状态。但由于募集资金到账前前期投入较少，考虑募集资金到账时间、前期投入等因素影响，公司对上述募
集资金投资项目达到预定可使用状态日期进行调整，由原股东大会审议通过后两年即 2018 年 4 月 18 日，调整为募集资金到账后两年即 2018 年 9
月 12 日；后受该项目目标客户生产进度等影响，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司将该项目达到预定可使用状态日期调整至 2019
年 6 月 30 日。
注 3：乘用车座椅智能化生产基地建设项目部分设备自 2017 年 7 月起逐步投入使用，项目整体预计 2019 年 6 月 30 日完工投产，至今尚未完全达产，
但为满足客户订单需求，已开始边建设边生产。受该项目目标客户生产进度等因素影响，该项目销售情况出现一定的波动，另由于相关产品核心零
件外购比例较大，相关成本较高，以及为持续开拓客户和提升产品竞争力等发生的前期支出和研发投入金额较大，造成 2018 年该项目实现效益为负
数。若剔除为支持乘用车业务长期发展所发生的研发费因素影响，该项目 2018 年实现实际效益为-113.78 万元。
注 4: 补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过募集后承诺投资金额的差额主要系使用募集资金利息所致。
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