证券代码：603085           证券简称：天成自控           公告编号：2022-020


             浙江天成自控股份有限公司监事会
关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象人员名
                单的核查意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     浙江天成自控股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 22 日召开
第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议决议公告，审议通过了《关
于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的
议案》、《关于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》、《关于核实<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激
励计划授予激励对象名单>的议案》等议案，并于 2022 年 4 月 25 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法
规、规范性文件以及《浙江天成自控股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，公司对《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）
中确定的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会充分听取公示
意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及监事会核查情况如下：
     一、公示情况
     1、公示内容：公司 2022 年股票期权激励计划激励对象姓名和职务。
     2、公示时间：2022 年 4 月 27 日至 2022 年 5 月 6 日。
     3、公示方式：公司宣传栏进行公示。
     4、公示结果：截至 2022 年 5 月 6 日，监事会未收到任何异议。
     二、监事会对拟激励对象的核查方式
     公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司
或控股子公司签订的劳动合同/聘用合同、拟激励对象在公司或控股子公司担任

                                      1
的职务及其任职文件等资料。
    三、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《激励计划》和《公司章程》的相关规定，公司监事会在
充分听取公示意见并结合核查结果后，发表核查意见如下：
    1、公司已按照《管理办法》等规定的要求履行了对激励对象进行内部公示
所必要的程序。
    2、激励对象名单与《激励计划》所确定的激励对象范围相符，且激励对象
均与公司或控股子公司签署劳动合同或聘用合同。
    3、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》、《管理办法》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格及激励对象条件。
    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    5、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    6、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员为公司（含控股子公司）董
事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干员工，符合《管理办法》、《激励
计划》等文件规定的激励对象条件。本次《激励计划》的激励对象不包括公司独
立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
    综上所述，公司监事会认为：本次列入《激励计划》激励对象名单的人员均
符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《激励计划》所规定的条件，
其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    特此公告。
                                        浙江天成自控股份有限公司监事会
                                                        2022 年 5 月 10 日



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