法律意见书




                            关于

            浙江天成自控股份有限公司

              2021 年年度股东大会的

                    法 律 意 见 书




                  浙江天册律师事务所
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                           浙江天册律师事务所

                   关于浙江天成自控股份有限公司

                         2021 年年度股东大会的

                                  法律意见书

                                                         编号：TCYJS2022H0641 号

致：浙江天成自控股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》以下简称（“证券法”）、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“公司法”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会
规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江天成自控股份有限公司（以
下简称“天成自控”或“公司”）的委托，指派吕崇华律师、张鸣律师对天成自
控 2021 年年度股东大会进行见证，并出具本法律意见书。受新型冠状病毒感染
肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式出席并对本次股东大会进行见证。
    本法律意见书仅供天成自控 2021 年年度股东大会之目的使用。本所律师同
意将本法律意见书随天成自控本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对天成自控本次股东大会所涉及的有关事项和
相关文件进行了必要的核查和验证，出席了天成自控 2021 年年度股东大会，现
出具法律意见如下：


一、本次股东大会召集、召开的程序
    （一）经本所律师查验，天成自控本次股东大会由董事会提议并召集，召开
本次股东大会的通知于 2022 年 4 月 25 日在《上海证券报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上公告。
    根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
    1   《2021 年度董事会工作报告》


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    2   《2021 年度监事会工作报告》
    3   《2021 年年度报告及摘要》
    4   《2021 年度利润分配方案》
    5   《2021 年度财务决算报告》
    6   《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》
    7   《关于 2022 年度授信规模的议案》
    8   《关于拟定 2022 年对子公司担保额度的议案》
    9   《关于延长公司 2021 年非公开发行股票相关决议有效期及提请股东大
会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
    10 《关于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）
及其摘要>的议案》
    11 《关于<浙江天成自控股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》
    12 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相
关事宜的议案》
    （二）本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。根据会议通知，本
次现场会议召开的时间为 2022 年 5 月 16 日下午 14:30，召开地点为浙江省天台
县西工业区济公大道 1618 号浙江天成自控股份有限公司 8 号会议室。
    上述议题和相关事项已经在本次股东大会通知公告中列明与披露。
    本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序
进行，符合法律法规和公司章程的规定。


二、本次股东大会出席会议人员的资格
    根据《公司法》、《证券法》和《浙江天成自控股份有限公司章程》及本次
股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
    1、截至 2022 年 5 月 10 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的本公司全体股东或其委托代理人；
    2、公司董事、监事、高级管理人员；
    3、公司聘请的律师等相关人员。


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       经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，出席本次股东大会的股东及授权
代表共计 4 人，共计代表有表决权的股份 121,803,913 股，占公司有表决权股份
总数的 32.8999%。
       本所律师认为，天成自控出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法
律、法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表
决。


三、 本次股东大会的表决程序
       经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取
记名方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按公司章程规定的程序进行
监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异
议。
       根据表决结果，本次会议的全部议案获本次股东大会同意通过。本次股东
大会没有对会议通知公告中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会
议的公司董事签署。
       本次股东大会的表决程序合法有效。


四、结论意见
       综上所述，本所律师认为，天成自控本次股东大会的召集与召开程序、出
席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结
果合法、有效。
   （下接签署页）




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