山东先达农化股份有限公司

                          对外担保管理制度


                                 第一章   总则
       第一条 为规范山东先达农化股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行
为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公
司法》以下简称“《公司法》”）、 中华人民共和国证券法》 以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）《上海证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《股票上市规则》”《上市公司监管指引第 8 号——上市公司
资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，
制定本制度。
       第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、
抵押、质押或其他形式的担保，不包括公司为公司自身债务提供的担保。
       第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称“子公司”）提供担保，适
用本制度。
       第四条 未经公司董事会或股东大会批准，公司不得提供对外担保。公司为
关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议。
                           第二章   对外担保的审批
       第五条 公司对外担保事项的审批权限根据《公司章程》的有关规定执行。
       第六条 董事会应指定公司财务部门为对外担保具体事项的经办部门（以下
简称“经办部门”）。
       第七条 董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保方的基本情况，
如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
    董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还
债务的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断。
    董事在审议对公司的子公司、参股公司的担保议案时，应当重点关注子公司、
参股公司的各股东是否按股权比例进行同比例担保。
    第八条 经办部门和董事会应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、
行业前景和信用情况，依法审慎作出决定。必要时可聘请外部专业机构对实施对
外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。
    第九条 由股东大会审议批准的担保事项，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审议。
    第十条 公司对外担保，原则上应要求取得反担保，并谨慎判断反担保提供
方的实际反担保能力和反担保的可执行性。
    公司为关联人提供担保的，应当要求被担保人或第三方以其资产或以其他有
效方式提供充分的反担保。
    公司为与关联人共同投资的参股公司提供担保的，关联人应当按出资比例等
比例提供担保且条件相等。
    第十一条 公司董事会或股东大会在就对外担保事项进行表决时，与该担保
事项有关联关系的董事或股东应回避表决。
    董事会审议有关公司为公司股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，
关联董事应当回避表决；董事会审议通过该等议案后，还应将该等对外担保事项
提交公司股东大会在关联股东回避的情况下审议并做出决议。
    第十二条 公司董事会或股东大会在同一次会议上对两个以上对外担保事项
进行表决时，应当针对每一担保事项逐项进行表决。
                     第三章   对外担保合同的管理
    第十三条 经董事会或股东大会审议批准的担保项目，应订立书面合同。担
保合同应当符合有关法律、法规的规定，明确约定主债权范围或限额、担保责任
范围、担保方式和担保期限。
    第十四条 经办部门应当妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理
检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，
关注担保的时效、期限。
    第十五条 经办部门在合同管理过程中发现未经董事会或股东大会审议批准
的异常担保合同的，应当及时向董事会、监事会及证券交易所报告并公告。
    经办部门应当持续关注被担保人的情况，调查了解贷款企业的贷款资金使用
情况、银行账户资金出入情况、项目实施进展情况等，收集被担保人最近一期的
财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产
负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定
期向董事会报告。
    第十六条 如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大
事项，有关责任人应当及时报告董事会。董事会应当采取有效措施，将损失降低
到最小程度。
    第十七条 对外担保的主债务到期后，公司应督促被担保人在限定时间内履
行偿债义务。若被担保人未能按时履行义务，公司应及时采取必要的补救措施。
    第十八条 公司担保的主债务到期后需展期并需继续由公司提供担保的，应
视为新的对外担保，重新履行本制度规定的对外担保审批程序。
                      第四章    对外担保的信息披露
    第十九条 公司应当严格按照法律、法规、部门规章、规范性文件及《股票
上市规则》《公司章程》《山东先达农化股份有限公司信息披露与投资者关系管理
制度》的规定，认真履行对外担保的信息披露义务。
    第二十条 公司对外担保的主债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，
应当作为新的对外担保，重新履行本制度规定的对外担保信息披露义务。
                           第五章       责任追究
    第二十一条 公司董事、总经理及其他高级管理人员、经办部门人员未按规
定程序擅自越权签订担保合同，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯
罪的，依法移交相关部门追究刑事责任。
                               第六章    附则
    第二十二条 子公司对外为公司提供担保，或子公司之间提供担保，参照本
制度的规定执行。
    第二十三条 本制度的制订需经董事会通过后生效，修改时亦同。
    第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、
法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》的规定不一致，
按后者的规定执行，并应当及时修改本制度。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。




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                                                2023 年 4 月