证券代码：603093       证券简称：南华期货           公告编号：2021-002



                     南华期货股份有限公司
           第三届董事会第十六次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、董事会会议召开情况
    南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于
2021 年 3 月 12 日召开，本次会议的通知于 2021 年 3 月 2 日以电话、传真和电
子邮件方式向全体董事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由董事长
罗旭峰先生主持。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召
集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法
有效。
    二、董事会会议审议情况
    本次会议审议并通过如下议案：
   （一）审议通过《关于审议 2020 年度董事会工作报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于审议 2020 年度总经理工作报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （三）审议通过《关于 2020 年度审计委员会履职情况报告的议案》
    《董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告》刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （四）审议通过《关于 2020 年度独立董事年度述职报告的议案》 （非股
东大会表决事项，仅供审阅）
    《独立董事 2020 年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （五）审议通过《关于公司<2020 年年度报告>及摘要的议案》
    《2020 年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2020 年年度报
告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
   （六）审议通过《关于审议 2020 年财务决算的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （七）审议通过《关于审议 2020 年度利润分配的议案》
    根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》《上市公司监管指引第 3
号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及《公
司章程》等有关规定，公司在提取法定公积金、准备金后可以向投资者分配。根
据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司实现归母净利润人
民币 94,173,413.09 元，提取法定盈余公积人民币 10,293,249.22 元，提取一般
风险准备人民币 13,477,705.21 元，加上 2020 年初公司未分配利润为人民币
783,836,814.54 元，减本年度分派的现金红利 27,840,000.00 元，截止 2020 年
12 月 31 日，可供股东分配的利润为人民币 826,399,273.20 元。
    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司发行证券，存
在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会
表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施 2020 年度利润分
配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行 A 股股票。鉴于目前公司非
公开发行 A 股股票正在推进过程之中，综合考虑股东利益和公司发展等因素，公
司 2020 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。未分配利润将用
于补充公司资本实力。
    公司计划在本次非公开发行Ａ股股票完成后，按照监管部门要求与《公司章
程》规定进行利润分配及其相关事宜。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （八）审议通过《关于 2020 年度风险监管指标专项报告的议案》
    风险监管指标专项报告刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （九）审议通过《关于审议 2020 年度社会责任报告的议案》
    《2020 年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）审议通过《关于审议 2020 年度内部控制评价报告的议案》
    《2020 年度内部控制评价报告》刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十一）审议通过《关于审议 2020 年度首席风险官工作报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   （十二）审议通过《关于审议 2020 年度反洗钱工作报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十三）审议通过《关于审议 2020 年度反洗钱工作内部审计报告的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十四）审议通过《关于确认 2020 年关联交易的议案》
    关联董事徐文财、厉宝平、徐飞宇回避表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
   （十五）审议通过《关于预计 2021 年日常关联交易的议案》
    根据法律法规和公司《关联交易管理制度》的规定，公司结合日常经营和业
务开展的需要，对 2021 年度内可能发生的日常关联交易进行了合理预计。
    《关于预计 2021 年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
   关联董事徐文财、厉宝平、徐飞宇回避表决。
    表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十六）审议通过《关于高级管理人员 2020 年度薪酬情况及 2021 年度薪
酬方案的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十七）审议通过《关于 2020 年度董事薪酬的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
   （十八）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
    《南华期货股份有限公司章程》规定公司的审计机构需由股东大会一年一聘。
董事会提请股东大会聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
相关财务报告的审计机构。
   表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
   本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十九）审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
    为进一步完善公司治理结构，切实保护股东利益，促进公司规范运作，结合
公司实际情况，修订《独立董事工作制度》。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二十）审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
    为规范公司对外投资行为，提高投资效益，防范对外投资所带来的风险，结
合公司实际情况，修订了《对外投资管理制度》。
    《对外投资管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二十一）审议通过《关于修订<内幕信息知情人管理制度>的议案》
    为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、
公平、公正原则，公司结合实际情况，修订了《内幕信息知情人管理制度》。
    《内幕信息知情人管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十二）审议通过《关于变更公司董事的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二十三）审议通过《关于审议自用办公大楼在建工程追加预算的议案》
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （二十四）审议通过《关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有
效期的议案》
    鉴于公司本次非公开发行股票的股东大会决议有效期即将到期，为确保本次
非公开发行股票的顺利推进，公司董事会拟将上述决议的有效期自原股东大会决
议有效期届满之日起延长十二个月，即有效期延长至 2022 年 4 月 2 日。除延长
上述有效期外，本次非公开发行股票的其他内容不变。具体内容详见公司同日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二十五）审议通过《关于提请股东大会延长授权董事会、并由董事会授
权董事长办理本次非公开发行股票有关事项有效期的议案》
    鉴于公司本次非公开发行股票的授权有效期即将到期，为确保本次非公开发
行股票的顺利推进，公司董事会拟将上述决议的相关授权有效期自原股东大会决
议有效期届满之日起延长十二个月，即有效期延长至 2022 年 4 月 2 日。除延长
上述有效期外，本次非公开发行股票的其他内容不变。具体内容详见公司同日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二十六）审议通过《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》
    同意公司于 2021 年 4 月 23 日以现场投票结合网络投票方式召开 2020 年年
度股东大会。
    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《南华期货股份有限公司
关于召开 2020 年年度股东大会的通知》。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    特此公告。


                                       南华期货股份有限公司董事会
                                            2021 年 3 月 16 日