证券代码：603093         证券简称：南华期货          公告编号：2021-008



                    南华期货股份有限公司
            第三届监事会第十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于
2021 年 3 月 12 日召开，本次会议的通知于 2021 年 3 月 9 日以电话和电子邮件
方式向全体监事发出。会议采用现场和通讯相结合的方式召开，由厉国平先生主
持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表
决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议审议并通过如下议案：
    （一）审议通过《关于审议 2020 年度监事会工作报告的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于公司<2020 年年度报告>及摘要的议案》
    监事会认为，公司 2020 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法
规、公司章程和公司内部管理制度的规定；公司 2020 年年度报告的内容和格式
符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告
期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司 2020 年年度报告编制和审议的
人员有违反保密规定的行为。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于审议 2020 年财务决算的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于审议 2020 年度利润分配的议案》
    监事会认为，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的相关规定,公
司非公开发行 A 股股票目前正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因
素考虑，公司 2020 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本，同意
将 2020 年度利润分配方案提交股东大会审议。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于 2020 年度风险监管指标专项报告的议案》
    监事会认为，截至 2020 年 12 月 31 日，公司的各项风险监管指标符合《期
货公司风险监管指标管理办法》相关规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （六）审议通过《关于审议 2020 年度社会责任报告的议案》
    监事会认为，公司的《2020 年度社会责任报告》符合上海证券交易所发布
的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境
信息披露指引〉的通知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及《<
公司履行社会责任的报告>编制指引》等规则的相关规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）审议通过《关于审议 2020 年度内部控制评价报告的议案》
    监事会认为，公司《2020 年度内部控制评价报告》符合《公司法》《证券
法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》等相关法律法规的规定，
对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，公司内部控
制制度健全，并得到有效执行，保证了公司生产经营业务活动的正常进行；公司
内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （八）审议通过《关于审议 2020 年度首席风险官工作报告的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）审议通过《关于审议 2020 年度反洗钱工作报告的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）审议通过《关于审议 2020 年度反洗钱工作内部审计报告的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十一）审议通过《关于确认 2020 年关联交易的议案》
    监事会认为，公司关联交易管理工作符合法律法规和公司对于关联交易的相
关管理制度等规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十二）审议通过《关于预计 2021 年日常关联交易的议案》
    监事会认为，公司对于 2021 年日常关联交易的预计符合法律法规和公司《关
联交易管理制度》等的规定，为公司结合日常经营和业务开展的实际需要，不存
在损害中小投资者利益等情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十三）审议通过《关于 2020 年度公司监事薪酬的议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （十四）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
    监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）严格按照职业准则履行审
计职责，同意续聘其为公司 2021 年度相关财务报告的审计机构。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    特此公告。




                                       南华期货股份有限公司监事会
                                            2021 年 3 月 16 日