南华期货：南华期货股份有限公司2021年第一次临时股东大会会议资料2021-04-30
南华期货股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
南华期货股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
二零二一年四月
南华期货股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议资料
南华期货股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会参会须知
为维护股东的合法权益，保障股东在南华期货股份有限公司（以
下简称“公司”）2021 年第一次临时股东大会会议期间依法行使权利，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司股东大会议事规则》《公司章程》等有关规定，制定本须
知，望全体股东及其他有关人员严格遵守：
一、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方
法办理参加会议手续（详见公司刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《南华期货关于召开 2021 年第一次临时股东
大会的通知》，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和服务
等各项事宜。
三、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的
正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状
态。股东（或股东代表）参加股东大会，应当认真履行其法定义务，
不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
四、股东（或股东代表）参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利，股东（或股东代表）要求在股东大会现场会议上发言，
应在会议召开前向公司登记，阐明发言主题，由公司统一安排。股东
（或股东代表）临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大
会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
五、股东（或股东代表）在大会上发言，应围绕本次大会所审议
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的议案，简明扼要，每位股东（或股东代表）发言不宜超过两次，每
次发言的时间不宜超过五分钟。
六、本次股东大会由北京金诚同达律师事务所律师现场见证，并
出具法律意见书。
七、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
八、表决投票统计，由股东代表、监事代表和见证律师参加，表
决结果于会议结束后及时以公告形式发布。
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2021 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间：
（一）现场会议时间：2021 年 5 月 13 日 15：00。
（二）网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交 易 系 统投 票平台 的 投 票时 间为股 东 大 会召 开当日 的 交 易时 间
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
二、会议地点：杭州市西湖大道 193 号定安名都 A 座三层大会议
室。
三、会议召集人：南华期货股份有限公司董事会
四、会议主持人：董事长罗旭峰先生
五、现场会议议程：
1、股东等参会人员入场、签到
2、介绍到会人员，宣布大会开始
3、推举计票人、监票人、发放表决票
4、审议各项议案
5、股东发言
6、收集表决票
7、计票人计票，监票人监票
8、休会、汇总现场及网络投票结果
（最终投票结果以公司公告为准）
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关于修改《公司章程》的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司对《公司章程》部分条款进行修改，具体修改内容如下：
修改前 修改后
第六条 公司注册资本为人民币 58,000 第六条 公司注册资本为人民币
万元。 61,006.5893 万元。
第十六条 公司股份总数为 58,000 万 第十六条 公司股份总数为 61,006.5893
股，全部为普通股。 万股，全部为普通股。
第一百〇四条 董事应当遵守法律、行 第一百〇四条 董事应当遵守法律、行
政法规和本章程，对公司负有下列忠实 政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务： 义务：
(一) 在其职责范围内行使权利，不得 (一) 在其职责范围内行使权利，不得
越权； 越权；
(二) 不得利用在公司的地位和职权收 (二) 不得利用在公司的地位和职权收
受贿赂或为自己谋取私利，不得侵占公 受贿赂或为自己谋取私利，不得侵占公
司的财产； 司的财产；
(三) 不得挪用公司资金或者将公司资 (三) 不得挪用公司资金或者将公司资
金借贷给他人； 金借贷给他人；
(四) 不得将公司资产或资金以其个人 (四) 不得将公司资产或资金以其个人
名义或者以其他个人名义开立账户储 名义或者以其他个人名义开立账户储
存； 存；
(五) 不得违反本章程的规定，未经股 (五) 不得违反本章程的规定，未经股
东大会或董事会同意，以公司资产为本 东大会或董事会同意，以公司资产为本
公司的股东或者其他个人债务提供担 公司的股东或者其他个人债务提供担
保； 保；
(六) 未经股东大会同意，不得利用职 (六) 未经股东大会同意，不得利用职
务便利，为自己或他人谋取本应属于公 务便利，为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会，自营或者为他人经营与 司的商业机会，自营或者为他人经营与
公司同类的业务或者从事损害本公司 公司同类的业务或者从事损害本公司
利益的活动； 利益的活动；
(七) 不得接受与公司交易的佣金归为 (七) 不得接受与公司交易的佣金归为
己有； 己有；
(八) 不得利用其关联关系损害公司利 (八) 不得利用其关联关系损害公司利
益； 益；
(九) 除经《公司章程》规定或者经股 (九) 除经《公司章程》规定或者经股
东大会在知情的情况下批准，不得同本 东大会在知情的情况下批准，不得同本
公司订立合同或者进行交易； 公司订立合同或者进行交易；
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(十) 除依照法律规定或者经股东大会 (十) 不得擅自披露公司秘密；
同意外，不得泄露公司秘密； (十一) 本章程第一百八十五条关于监
(十一) 本章程第一百八十五条关于监 事信息披露的义务，同时适用于公司董
事信息披露的义务，同时适用于公司董 事；
事； (十二) 法律、行政法规、部门规章及
(十二) 法律、行政法规、部门规章及 本章程规定的其他忠实义务。
本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归
董事违反本条规定所得的收入，应当归 公司所有；给公司造成损失的，应当承
公司所有；给公司造成损失的，应当承 担赔偿责任。
担赔偿责任。
第一百〇五条 董事应当遵守法律、行 第一百〇五条 董事应当遵守法律、行
政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务： 义务：
（一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公 （一） 应谨慎、认真、勤勉地行使公
司赋予的权利，以保证公司的商业行为 司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项 符合国家法律、行政法规以及国家各项
经济政策的要求，商业活动不超过营业 经济政策的要求，商业活动不超过营业
执照规定的业务范围； 执照规定的业务范围；
（二） 应公平对待所有股东； （二） 应公平对待所有股东；
（三） 及时了解公司业务经营管理状 （三） 及时了解公司业务经营管理状
况； 况；
（四） 应当对公司定期报告签署书面 （四） 应当对公司证券发行文件和定
确认意见。保证公司所披露的信息真 期报告签署书面确认意见。保证公司所
实、准确、完整； 披露的信息真实、准确、完整；无法保
（五） 应当如实向监事会提供有关情 证证券发行文件和定期报告内容的真
况和资料，不得妨碍监事会或者监事行 实性、准确性、完整性或者有异议的，
使职权； 应当在书面确认意见中发表意见并陈
（六） 法律、行政法规、部门规章及 述理由；
本章程规定的其他勤勉义务。 （五） 应当如实向监事会提供有关情
况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（六） 法律、行政法规、部门规章及
本章程规定的其他勤勉义务。
第一百三十七条 董事会会议可以采取 第一百三十七条 董事会会议可以采取
现场方式或通讯方式。董事会决议表决 现场方式或通讯方式。董事会决议表决
方式可以采取书面记名投票（包括但不 方式可以采取书面记名投票（包括但不
限于通过视频、电话、传真或者电子邮 限于通过视频、电话、传真或者电子邮
件表决等方式）表决方式或举手表决方 件表决等方式）表决方式或举手表决方
式。 式。
以通讯方式召开的董事会，董事应亲自 董事会临时会议在保障董事充分表达
签署表决结果，并以专人送达或特快专 意见的前提下，可以用通讯方式进行并
递方式送交会议通知指定的联系人，或 作出决议，并由参会董事签字。
以传真方式（传真件有效）将表决结果
发送至会议通知指定的传真。董事未在
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会议通知指定的期间内递交表决结果
的，视为弃权。
第一百三十八条 董事会会议应当由董 第一百三十八条 董事会会议应当由董
事本人出席，董事因故不能出席的，可 事本人出席，董事因故不能出席的，可
以书面委托其他董事代为出席。 以书面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名，代理事 委托书应当载明代理人的姓名，代理事
项、权限和有效期限，并由委托人签名 项、权限和有效期限，并由委托人签名
或盖章。 或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围 代为出席会议的董事应当在授权范围
内行使董事的权利。董事未出席董事会 内行使董事的权利。董事未出席董事会
会议，亦未委托代表出席的，视为放弃 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃
在该次会议上的投票权。 在该次会议上的投票权。
独立董事不得委托非独立董事代为出
席，非独立董事也不得接受独立董事的
委托。
第一百八十九条 监事会行使下列职 第一百八十九条 监事会行使下列职
权： 权：
（一） 检查公司财务； （一） 检查公司财务；
（二） 当对董事会编制的公司定期报 （二） 应当对董事会编制的公司证券
告进行审核并提出书面审核意见，监事 发行文件和定期报告进行审核并提出
应当签署书面确认意见； 书面审核意见，监事应当签署书面确认
（三） 对董事、高级管理人员执行公 意见；
司职务时的行为进行监督，对违反法 （三） 对董事、高级管理人员执行公
律、行政法规或者本章程或者股东大会 司职务时的行为进行监督，对违反法
决议的董事、高级管理人员提出罢免的 律、行政法规或者本章程或者股东大会
建议； 决议的董事、高级管理人员提出罢免的
（四） 对公司的保证金管理和业务创 建议；
新活动的合规性进行监督； （四） 对公司的保证金管理和业务创
（五） 当董事、高级管理人员的行为 新活动的合规性进行监督；
损害公司的利益时，要求董事、高级管 （五） 当董事、高级管理人员的行为
理人员予以纠正并向公司所在地中国 损害公司的利益时，要求董事、高级管
证监会派出机构报告； 理人员予以纠正并向公司所在地中国
（六） 提议召开临时股东大会，在董 证监会派出机构报告；
事会不履行《公司法》规定的召集和主 （六） 提议召开临时股东大会，在董
持股东大会职责时召集和主持股东大 事会不履行《公司法》规定的召集和主
会； 持股东大会职责时召集和主持股东大
（七） 提议召开临时董事会； 会；
（八） 向股东大会提出提案； （七） 提议召开临时董事会；
（九） 依照《公司法》第一百五十一 （八） 向股东大会提出提案；
条的规定，对董事、高级管理人员提起 （九） 依照《公司法》相关规定，对
诉讼； 董事、高级管理人员提起诉讼；
（十） 组织对高级管理人员进行离职 （十） 组织对高级管理人员进行离职
审计； 审计；
（十一）随时调查公司的业务和财务状 （十一）随时调查公司的业务和财务状
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况，审查账册文件，并有权要求董事会 况，审查账册文件，并有权要求董事会
向其提供情况； 向其提供情况；
（十二）必要时，可以聘请会计师事务 （十二）必要时，可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工 所、律师事务所等专业机构协助其工
作，费用由公司承担； 作，费用由公司承担；
（十三）审核董事会编制的提交股东大 （十三）审核董事会编制的提交股东大
会的各种报表，并把审核意见报告股东 会的各种报表，并把审核意见报告股东
大会； 大会；
（十四）当公司与董事间发生诉讼时， （十四）当公司与董事间发生诉讼时，
由监事会代表公司； 由监事会代表公司；
（十五）向董事会提名首席风险官的人 （十五）向董事会提名首席风险官的人
选； 选；
（十六）《公司章程》规定的其他职权。 （十六）《公司章程》规定的其他职权。
监事列席董事会、股东大会，并负有保 监事列席董事会、股东大会，并负有保
密责任。 密责任。
第二百三十四条 公司有本章程第二百 第二百三十四条 公司有本章程第二百
三十一条第（一）项情形的，可以通过 三十一条第（一）项情形的，可以通过
修改本章程而存续，修改须经出席股东 修改本章程而存续，修改须经出席股东
大会会议的股东所持表决权的三分之 大会会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过。 二以上通过。
公司因本章程第二百三十二条第（一）、 公司因本章程第二百三十一条第（一）、
（二）项而解散的，应当在十五日内成 （二）、（四）、（五）项而解散的，
立清算组。清算组由全体股东组成。逾 应当在十五日内成立清算组。清算组由
期不成立清算组进行清算的，债权人可 董事或者股东大会确定的人员组成。逾
以申请人民法院指定有关人员组成清 期不成立清算组进行清算的，债权人可
算组进行清算。 以申请人民法院指定有关人员组成清
公司因本章程第二百三十一条第（三） 算组进行清算。
项而解散的，清算工作由合并或者分立
各方当事人依照合并或者分立时签订
的合同办理。
公司因本章程第二百三十二条第（一）
项而解散的，由人民法院依照有关法律
的规定，组织股东、有关机关及专业人
员成立清算组进行清算。
公司因本章程第二百三十二条第（二）
项而解散的，由有关主管机关组织股
东、有关机关及专业人员成立清算组进
行清算。
本次事项经审议通过后需提交工商行政部门办理工商变更登记，
最终以工商行政部门核准结果为准。
以上议案，请予审议。
