南华期货股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会会议资料




  南华期货股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会
         会议资料




      2022 年 2 月 11 日杭州
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                 南华期货股份有限公司
         2022 年第二次临时股东大会参会须知

    为维护股东的合法权益，保障股东在南华期货股份有限公司（以
下简称“公司”）2022 年第二次临时股东大会会议期间依法行使权利，
确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司股东大会规则》《公司章程》等有关规定，制定本须知，
望全体股东及其他有关人员严格遵守：
    一、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方
法办理参加会议手续（详见公司刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《南华期货股份有限公司关于召开 2022 年第
二次临时股东大会的通知》），证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
    二、本公司设立股东大会会务组，具体负责大会有关程序和服务
等各项事宜。
    三、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的
正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状
态。股东（或股东代表）参加股东大会，应当认真履行其法定义务，
不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
    四、股东（或股东代表）参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利，股东（或股东代表）要求在股东大会现场会议上发言，
应在会议召开前向公司登记，阐明发言主题，由公司统一安排。股东
（或股东代表）临时要求发言或就相关问题提出质询的，应当先向大
会会务组申请，经大会主持人许可后方可进行。
    五、股东（或股东代表）在大会上发言，应围绕本次大会所审议
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的议案，简明扼要，每位股东（或股东代表）发言不宜超过两次，每
次发言的时间不宜超过五分钟。
   六、本次股东大会由北京金诚同达律师事务所律师现场见证，并
出具法律意见书。
   七、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。
   八、表决投票统计，由股东代表、监事代表和见证律师参加，表
决结果于会议结束后及时以公告形式发布。
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                    南华期货股份有限公司
         2022 年第二次临时股东大会会议议程


    一、会议时间：
    （一）现场会议时间：2022 年 2 月 11 日 14：30。
    （二）网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。
    二、会议地点：浙江省杭州市上城区横店大厦 12 层会议室。
    三、会议召集人：南华期货股份有限公司董事会
    四、会议主持人：董事长罗旭峰先生
    五、现场会议议程：
    1、股东等参会人员入场、签到
    2、介绍到会人员，宣布大会开始
    3、推举计票人、监票人、发放表决票
    4、审议各项议案
    5、股东发言
    6、收集表决票
    7、计票人计票，监票人监票
    8、休会、汇总现场及网络投票结果
    （最终投票结果以公司公告为准）
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议案一：



                 南华期货股份有限公司
    关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案


尊敬的各位股东及股东代表：
   鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司
章程》的相关规定，公司董事会需进行换届选举。公司第四届董事会
由七名董事组成，其中非独立董事四名。
   经公司控股股东横店集团控股有限公司提名，董事会提名委员会
资格审核通过，现提名罗旭峰先生、徐文财先生、胡天高先生、厉宝
平先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，任期自公司 2022 年
第二次临时股东大会审议通过之日起三年。
   上述董事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担
任公司董事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，
不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情况。
   本议案将通过累积投票制方式表决。
   请各位股东审议。
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董事会非独立董事候选人简历：
    罗旭峰先生，1968 年 2 月出生，中国国籍，博士研究生学历，高级经济师。
1988 年 8 月至 1993 年 7 月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，历任办
公室干事、团委书记；1993 年 8 月至 1996 年 5 月，就职于浙江金马期货经纪有
限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经
理；1996 年 5 月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任公司副总经理、总经
理，现任公司董事长。
    徐文财先生，1966 年 1 月出生，中国国籍，博士研究生学历，副教授，注册
会计师。曾任浙江大学工商管理系副主任，现任横店集团控股有限公司董事、资
深副总裁，兼任普洛药业股份有限公司董事、横店集团东磁股份有限公司董事、
英洛华科技股份有限公司董事、横店集团得邦照明股份有限公司董事、横店影视
股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事。
    胡天高先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济师。
曾任中国银行东阳支行副行长，现任横店集团控股有限公司董事、资深副总裁；
兼任浙商银行股份有限公司董事；横店集团东磁股份有限公司董事；英洛华科技
股份有限公司董事；普洛药业股份有限公司董事；横店集团得邦照明股份有限公
司董事、横店影视股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事等。
    厉宝平先生，1964 年 3 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济师。
曾任浙江省东阳市第八建筑公司副总经理，横店集团得邦有限公司总经理助理，
横店集团控股有限公司常务副总裁助理、总裁工作室副主任、人才劳资委副主任，
现任横店集团控股有限公司董事、副总裁；兼任横店集团得邦照明股份有限公司
董事、横店影视股份有限公司董事、南华期货股份有限公司董事。
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议案二：



                 南华期货股份有限公司
       关于选举公司第四届董事会独立董事的议案


尊敬的各位股东及股东代表：
   鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司
章程》的相关规定，公司董事会需进行换届选举。公司第四届董事会
由七名董事组成，其中独立董事三名。
   经公司董事会提名委员会资格审查并征求董事候选人本人意见
后，公司董事会提名管清友先生、张红英女士、陈蓉女士为公司第四
届董事会独立董事候选人，任期自公司 2022 年第二次临时股东大会
审议通过之日起三年。
   上述独立董事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不
得担任公司董事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所
惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情
况。
   本议案将通过累积投票制方式表决。
   请各位股东审议。
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董事会独立董事候选人简历：
       管清友先生，1977 年 12 月出生，中国国籍，博士研究生学历。2007 年 9 月
至 2009 年 7 月，就职于清华大学国情研究院，任项目主任；2009 年 7 月至 2012
年 9 月，就职于中国海洋石油总公司，任处长；2012 年 9 月至 2017 年 12 月，就
职于民生证券股份有限公司，任副总裁。2017 年 12 月至今，就职于北京如是我
研信息咨询服务有限公司，任董事长；2019 年 2 月至今，担任南华期货股份有限
公司独立董事。
       张红英女士，1966 年 5 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，副教授、国际
注册内部审计师。1988 年 7 月至 2005 年 11 月，就职于浙江财经大学会计学院，
任教学科研；1992 年至 1993 年 1 月，就职于香港关黄陈方会计师事务所，任职
审计；2005 年 11 月至 2013 年 3 月，就职于浙江财经大学会计学院，任党总支副
书记；2013 年 3 月至 2019 年 12 月，就职于浙江财经大学会计学院，任党委书记、
副院长；2019 年 12 月至今，就职于浙江财经大学，任社会合作办、校友办主任；
2019 年 2 月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。
       陈蓉女士，1976 年 2 月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授。2014 年 7
月至 2018 年 1 月，就职于国贸期货有限公司，任独立董事。2003 年 8 月至今，
就职于厦门大学，任教师；2019 年 2 月至今，担任南华期货股份有限公司独立董
事。
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议案三：



                   南华期货股份有限公司
 关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案


尊敬的各位股东及股东代表：
    鉴于公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司
章程》的相关规定，公司监事会需进行换届选举。公司第四届监事会
由三名监事组成，其中股东代表监事二名，职工代表监事一名。
    经公司控股股东横店集团控股有限公司提名，现提名厉国平先生、
金龙华先生为公司第四届监事会股东代表监事候选人，任期自公司
2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年；职工代表监事由公
司职工代表大会选举产生，其任期与股东代表监事相同。
    上述监事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担
任公司监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，
不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司监事的其他情况。
    本议案将通过累积投票制方式表决。
    请各位股东审议。
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监事会非职工代表监事候选人简历：
    厉国平先生，1973 年 1 月出生，中国国籍，本科学历，硕士学位，高级经济
师。曾任东阳市公安局李宅派出所民警、东阳市公安局治安大队民警、东阳公安
局横店派出所副所长、横店集团控股有限公司总裁助理等，现任横店集团控股有
限公司副总裁兼法纪总监、审计总监，兼任普洛药业股份有限公司监事会主席、
横店集团东磁股份有限公司监事会主席、英洛华科技股份有限公司监事会主席、
横店集团得邦照明股份有限公司监事会主席、横店影视股份有限公司监事会主席，
南华期货股份有限公司监事会主席。
    金龙华先生，1962 年 8 月出生，中国国籍，大学学历，高级会计师。曾任横
店集团控股有限公司财务副总监、财务总监。现任横店集团控股有限公司财务资
深总监，兼任普洛药业股份有限公司监事、横店影视股份有限公司监事、南华期
货股份有限公司监事。