北京金诚同达律师事务所

                      关于

         南华期货股份有限公司

 二〇二二年第二次临时股东大会的

              法律意见书
         金证法意[2022]字 0211 第 0070 号




中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004

电话：010-5706 8585            传真：010-8515 0267




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北京金诚同达律师事务所                                                法律意见书




                          北京金诚同达律师事务所
                         关于南华期货股份有限公司
                   二〇二二年第二次临时股东大会的
                               法律意见书
                                                金证法意[2022]字 0211 第 0070 号


致：南华期货股份有限公司

     受南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”或“公司”）聘请和北京
金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）委派，本所律师出席南华期货二〇二
二年第二次临时股东大会并对会议的相关事项出具法律意见书。

     根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务
所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的要求以及《南
华期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，在会议召开
前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对股东大会
的召集、召开程序，出席会议的人员资格、召集人资格，提案审议情况，股东大
会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了核验。由于北京
市及杭州市新冠疫情反弹，受当前疫情防控形势的影响，贺维律师到达现场参会，
黄珏姝律师通过视频方式出席会议，并对本次会议共同进行见证。

     本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法
律意见如下：


     一、本次股东大会的召集和召开程序

     南华期货二〇二二年第二次临时股东大会经公司第三届董事会第二十四次
会议决议召开，并于 2022 年 1 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上公告了《南华期货股份有限公司关


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于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。该《会
议通知》已列明召开本次股东大会的时间、地点、会议内容等相关事项。

     （一）会议召集人：公司董事会

     （二）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

     （三）现场会议召开时间、地点：

     本次股东大会于 2022 年 2 月 11 日下午 14:30 在浙江省杭州市上城区横店大
厦 12 层会议室召开。本次会议由公司董事长罗旭峰先生主持。

     （四）网络投票时间：

     1、通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的时间为 2022
年 2 月 11 日上午 09:15-09:25、09:30-11:30，下午 13:00-15:00；

     2、通过互联网投票平台进行网络投票的时间为 2022 年 2 月 11 日 09:15-15:00
期间的任意时间。

     经审查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》和《股东大会规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。


     二、出席本次股东大会人员的资格

     根据《会议通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至 2022 年 2 月 7 日下
午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或
授权代表；公司董事、监事和高级管理人员；公司聘请的律师；其他人员。

     出席本次股东大会的股东或其授权代表共 5 人，代表股份数为 450,400,000
股，占公司有表决权股份总数的 73.8280%。其中，出席现场会议的股东及授权
代表 2 人，代表股份数为 449,600,900 股，占公司有表决权股份总数的 73.6971%；
通过网络投票系统进行投票表决的股东 3 人，代表股份数为 799,100 股，占公司
有表决权股份总数的 0.1310%。

     经审查，出席本次股东大会的股东具有相应资格，出席现场会议的股东持有
相关持股证明，授权代表持有授权委托书，符合《公司法》和《股东大会规则》


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等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。通过网
络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。本次会
议没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。


     三、本次股东大会的提案

     根据《会议通知》，本次股东大会审议的议案为：

     1、关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案

     2、关于选举公司第四届董事会独立董事的议案

     3、关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案

     经审查，本次股东大会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有
股东提出超出上述事项以外的新提案，亦未出现对议案内容进行变更的情形。


     四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果

     本次股东大会按照《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行。

     （一）出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决，
公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票并当场公布表
决结果；

     （二）网络投票表决结束后，根据上海证券信息有限公司提供的本次会议网
络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，最终表决结果
如下：

     1、关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案

     出席会议的股东及股东代理人对非独立董事候选人采取记名方式进行表决，
通过累积投票方式选举。根据非独立董事候选人的得票数，宣布罗旭峰、徐文财、
胡天高、厉宝平为公司非独立董事。上述董事的得票数均超过出席本次股东大会
的股东持有的有表决权股份总数的半数，且均为有效票数。

     2、关于选举公司第四届董事会独立董事的议案


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     出席会议的股东及股东代理人对独立董事候选人采取记名方式进行表决，通
过累积投票方式选举。根据独立董事候选人的得票数，宣布管清友、张红英、陈
蓉为公司独立董事。上述董事的得票数均超过出席本次股东大会的股东持有的有
表决权股份总数的半数，且均为有效票数。

     3、关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案

     出席会议的股东及股东代理人对非职工代表监事候选人采取记名方式进行
表决，通过累积投票方式选举。根据非职工代表监事候选人的得票数，宣布厉国
平、金龙华为公司非职工代表监事。上述监事的得票数均超过出席本次股东大会
的股东持有的有表决权股份总数的半数，且均为有效票数。

     本次股东大会表决通过了上述全部议案。

     经审查，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。


     五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出
席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。

     （以下无正文）




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