南华期货股份有限公司独立董事

             关于第四届董事会第二次会议相关事项的

                         事前认可及独立意见

    根据中国证监会《上市公司独立董事规则》及《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规和南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》《独立
董事工作制度》等的相关规定，我们作为公司独立董事，本着实事求是、认真负责
的态度，对第四届董事会第二次会议审议的相关议案进行了认真审核、研究。会前，
我们对公司第四届董事会第二次会议拟审议的《关于确认 2021 年关联交易的议案》
《关于预计 2022 年日常关联交易的议案》《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通
合伙）的议案》进行了事前审核及认可，同意将上述 3 项议案提交董事会审议。基
于独立判断的立场，现就相关事项发表意见如下：
    一、关于审议 2021 年度利润分配的独立意见
    作为公司的独立董事，我们认为：公司综合考虑内外部因素拟定 2021 年度利
润分配方案符合公司实际情况，符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上
市公司现金分红》等现行法律法规和规范性文件要求，符合《公司章程》等公司利
润分配政策的规定，有利于公司的长远发展，不存在因此而损害公司及股东利益的
情形。
    因此，我们同意 2021 年度利润分配的议案，并同意提交股东大会审议。
    二、关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立意见
    经我们认真审核，作为公司的独立董事，我们认为：天健会计师事务所（特殊
普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在 2021 年度财务审计和内部
控制审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的综合素质，严格遵照独立、客观、
公正的执业准则履行职责，顺利完成了 2021 年度的审计工作。
    因此，我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2022 年度外
部审计机构，同意就续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）事项提交股东大会审
议。
       三、关于审议 2021 年度内部控制评价报告的独立意见
    作为公司的独立董事，我们认为：截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按照企业
内部控制规范体系和相关规定的要求建立了较为完善的内部控制体系并已得到有效
执行，董事会关于公司内部控制的自我评价报告全面、真实、准确地反映了公司内
部控制的实际情况，内容完备。
    因此，我们同意公司《2021 年度内部控制评价报告》。
       四、关于高级管理人员 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的独立意见
    作为公司的独立董事，我们认为：公司高级管理人员报酬决策程序符合相关要
求，发放标准及方案符合公司薪酬体系规定。公司 2021 年度高级管理人员薪酬情
况及 2022 年度薪酬方案合理，不存在因此而损害公司及股东利益的情形。
    因此，我们同意关于高级管理人员 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的
议案。
       五、关于董事 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的独立意见
    作为公司的独立董事，我们认为：公司董事报酬决策程序符合相关要求，发放
标准及方案符合公司薪酬体系规定。公司 2021 年度董事薪酬情况及 2022 年度薪酬
方案合理，不存在因此而损害公司及股东利益的情形。
    因此，我们同意关于董事 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的议案，并
同意提交股东大会审议。
       六、关于确认 2021 年度关联交易的独立意见
    经我们认真审核，作为公司的独立董事，我们认为：公司在 2021 年度发生的
关联交易基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；上述关联交
易定价合理有据、客观公允，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上
述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形
成依赖；上述关联交易均己履行了法律法规、《公司章程》及公司其他规章制度规
定的批准程序，不存在因此而损害公司及股东利益的情形。
    因此，我们同意确认公司 2021 年度的关联交易，并同意提交股东大会审议。
       七、关于预计 2022 年日常关联交易的独立意见
    经我们认真审核，作为公司的独立董事，我们认为：公司所预计的 2022 年日
常关联交易事项，有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公
司的长远发展；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及其他非关
联股东利益的情况。
    因此，我们同意关于 2022 年度日常关联交易的预计，并同意提交股东大会审
议。
       八、关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的独立意见
    作为公司的独立董事，我们认为：公司按照相关法律、法规的要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
董事会编制的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》能够真实、准
确、完整地反映公司 2021 年度募集资金存储与实际使用的情况。
    因此，我们同意公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告。




                                               南华期货股份有限公司
                                         独立董事：张红英、管清友、陈蓉
                                                 2022 年 3 月 11 日