证券代码：603093         证券简称：南华期货            公告编号：2022-025



                    南华期货股份有限公司
            第四届监事会第二次会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况
    南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于
2022 年 3 月 11 日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于 2022 年 3
月 1 日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议
应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公
司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议审议并通过如下议案：
    （一）审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及摘要的议案》
    监事会认为，公司 2021 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法
规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2021 年年度报告的内容和
格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司
报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司 2021 年年度报告编制和审
议的人员有违反保密规定的行为。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《公司 2021 年监事会工作报告》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于 2021 年财务决算的议案》
    监事会认为，公司 2021 年度财务决算真实地反映了公司报告期的财务状况，
不存在损害公司及中小股东利益的情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （四）审议通过《关于 2021 年度利润分配的议案》
    监事会认为，公司拟定的 2021 年度利润分配方案，综合考虑了内外部因素，
符合公司实际情况，符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现
金分红》等现行法律法规和规范性文件要求，符合《公司章程》等公司利润分配
政策的规定，有利于公司的长远发展，不存在因此而损害公司及中小股东利益的
情形。本次议案审议决策程序和机制完备，符合《公司章程》及相关审议程序的
规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （五）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
    监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年度财务审计和
内部控制审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的综合素质，严格遵照独立、
客观、公正的执业准则履行职责。同意续聘其为公司 2022 年度相关财务报告的
审计机构。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）审议通过《公司 2021 年度内部控制评价报告》
    监事会认为，公司《2021 年度内部控制评价报告》符合《公司法》《证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等的规定，
对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，公司内部控
制制度健全，并得到有效执行，保证了公司经营业务活动的正常进行；公司内部
控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （七）审议通过《公司 2021 年度社会责任报告》
    监事会认为，公司《2021 年度社会责任报告》依据上海证券交易所发布的
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规则编制，报
告内容符合相关规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （八）审议通过《公司 2021 年度首风工作报告》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （九）审议通过《公司 2021 年度风险监管指标专项报告》
    监事会认为，截至 2021 年 12 月 31 日，公司的各项风险监管指标符合《期
货公司风险监管指标管理办法》的规定。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十）审议通过《公司 2021 年度反洗钱工作报告》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十一）审议通过《公司 2021 年度反洗钱工作内部审计报告》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十二）审议通过《关于监事 2021 年度薪酬情况及 2022 年度薪酬方案的
议案》
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十三）审议通过《关于确认 2021 年度关联交易的议案》
    监事会认为，公司关联交易管理工作符合相关法律法规和公司《关联交易管
理制度》等的规定。上述关联交易定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害
公司及中小股东利益的情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十四）审议通过《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
    监事会认为，公司对于 2022 年日常关联交易的预计符合相关法律法规和公
司《关联交易管理制度》等的规定，为公司结合日常经营和业务开展的实际需要，
不存在损害中小投资者利益等情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十五）审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》
    监事会认为，公司按照相关法律法规的要求使用募集资金，并对募集资金使
用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况，也不存在损害中
小投资者利益等情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    （十六）审议通过《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
    监事会认为，公司根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文
件和《公司章程》的最新规定，并结合公司实际情况，对《公司监事会议事规则》
部分条款进行修改符合公司制度完善的需要，不存在损害中小投资者利益等情形。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    特此公告。




                                       南华期货股份有限公司监事会
                                            2022 年 3 月 15 日