南华期货股份有限公司
             独立董事 2021 年度述职报告


    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事规则》及其他有关法
律、法规、规范性文件和《南华期货股份有限公司章程》等的相关规
定，作为南华期货股份有限公司（以下简称“公司”或“南华期货”）
独立董事，现将2021年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况
    （一）现任独立董事基本情况
    2021年，公司董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，为
管清友先生、张红英女士、陈蓉女士，独立董事人数符合相关监管要
求及《公司章程》等的规定。
    管清友先生，1977年12月出生，中国国籍，博士研究生学历。2007
年9月至2009年7月，就职于清华大学国情研究院，任项目主任；2009
年7月至2012年9月，就职于中国海洋石油总公司，任处长；2012年9
月至2017年12月，就职于民生证券股份有限公司，任副总裁。2017
年12月至今，就职于北京如是我研信息咨询服务有限公司，任董事长；
2019年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。
    张红英女士，1966年5月出生，中国国籍，硕士研究生学历，副
教授、国际注册内部审计师。1988年7月至2005年11月，就职于浙江
财经大学会计学院，任教学科研；1992年至1993年1月，就职于香港
关黄陈方会计师事务所，任职审计；2005年11月至2013年3月，就职
于浙江财经大学会计学院，任党总支副书记；2013年3月至2019年12

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月，就职于浙江财经大学会计学院，任党委书记、副院长；2019年12
月至今，就职于浙江财经大学，任社会合作办、校友办主任；2019
年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。
    陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授。
2014年7月至2018年1月，就职于国贸期货有限公司，任独立董事。2003
年8月至今，就职于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任南华期
货股份有限公司独立董事。
    （二）独立性情况说明
    公司独立董事任职期间均不存在影响独立性的情况。
    公司三名独立董事及直系亲属、主要社会关系未在公司或下属子
公司任职，没有直接或间接持有公司股份，未在直接或间接持有公司
已发行股份5%或5%以上的股东单位任职。
    公司三名独立董事没有为公司或下属子公司提供财务、法律、管
理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及持股5%以上主要股东或有利
害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其所在的公
司、单位，没有同南华期货及下属子公司发生经济往来。
    二、独立董事年度履职情况
    2021年度，独立董事积极参加股东大会、董事会和董事会专门委
员会会议，认真听取公司股东、公司经营管理层对公司重大事项发表
的意见，充分发挥专业优势对公司重大事项提出合理可行的建议。
    （一）出席股东大会会议情况
    报告期内，公司共召开股东大会3次，独立董事出席股东大会情
况具体如下：
  姓名    应出席次数   出席次数    委托出席次数   缺席次数
 管清友        3           3            0            0
 张红英        3           3            0            0
  陈蓉         3           3            0            0


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    （二）出席董事会会议情况
    报告期内，公司第三届董事会共召开7次会议。独立董事的出席
情况具体如下：
                                              通讯方式出席
 姓名      应出席次数       亲自出席次数                       委托出席次数    缺席次数
                                                  次数
管清友             7                7                 3             0             0
张红英             7                7                 2             0             0
 陈蓉              7                7                 2             0             0
    （三）出席专门委员会会议情况
    报告期内，公司共召开5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员
会会议及2次提名委员会会议。独立董事在各专门委员会任职情况和
出席情况如下：
          独立董事                           董事会下设专门委员会任职情况
           管清友               审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
           张红英               审计委员会
            陈蓉                提名委员会、薪酬与考核委员会

                                                          亲自出席次数/应出席会议次数
 独立董事              审计委员会            提名委员会            薪酬与考核委员会
  管清友                  5/5                    2/2                     1/1
  张红英                  5/5                    --                       --
   陈蓉                   --                     2/2                     1/1



    二、发表独立意见情况
    2021年，公司独立董事根据法律法规和《公司章程》赋予的职责，
对公司利润分配、内部控制执行、董事和高级管理人员提名、关联交
易、续聘会计师事务所等事项予以重点关注并发表独立意见。
    1、关于利润分配。独立董事认为：鉴于当时公司非公开发行A
股股票正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，
公司2020年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。方案
符合法律法规、规范性文件及公司的实际情况，符合股东的整体利益
和长期利益，有利于公司的长远发展。
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    2、关于内部控制执行。独立董事认为：公司已按照企业内部控
制规范体系和相关规定的要求建立了较为完善的内部控制体系并已
得到有效执行，董事会关于公司内部控制的自我评价报告全面、真实、
准确地反映了公司内部控制的实际情况，内容完备。
    3、关于关联交易。独立董事认为：公司在2020年度发生的关联
交易基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；上
述关联交易定价合理有据、客观公允，不存在损害公司非关联方股东
及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业
务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；上述关联交易均己履行
了法律法规、《公司章程》及公司其他规章制度规定的批准程序，不
存在因此而损害公司及股东利益的情形。公司所预计的2021年日常关
联交易事项，有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，
有利于公司的长远发展；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存
在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
    4、关于董事、高级管理人员薪酬。独立董事认为：公司董事、
高级管理人员报酬决策程序符合相关要求，发放标准符合公司薪酬体
系规定。公司2020年度内董事、高级管理人员薪酬情况合理，不存在
因此而损害公司及股东利益的情形。
    5、关于续聘会计师事务所。独立董事认为：天健会计师事务所
（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在2020
年度财务审计和内部控制审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的
综合素质，严格遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责，顺利完
成了2020年度的审计工作。因此，独立董事同意公司续聘天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为2021年度外部审计机构，同意就续聘天健
会计师事务所（特殊普通合伙）事项提交股东大会审议。


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    6、关于董事和高级管理人员提名。独立董事认为：董事及高级
管理人员候选人不存在法律、法规、规范性文件和公司章程规定的不
得担任上市公司董事和高级管理人员的情形；提名方式、提名程序、
提名人资格符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求。
    7、关于会计估计变更。独立董事认为：会计估计变更符合《企
业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关
规定，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规范性文件
规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司
和所有股东的利益。相关决策程序合法、合规，不存在损害股东特别
是中小股东利益的情形。

    三、现场检查情况
    2021年度，公司有关管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定
期汇报公司经营情况和重大事项进展情况。独立董事利用召开股东大
会、董事会的机会，对公司进行深入的现场考察，了解公司经营管理、
内部控制执行、董事会决议执行等相关事项，同时关注各种传媒渠道
对公司的相关报道，全方位获悉公司相关事项的进展情况。

    四、其他工作情况
    报告期内，没有提议召开董事会情况发生；没有提议聘用或解聘
会计师事务所情况发生；没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情
况发生。

    五、总体评价和建议
    2021年，公司独立非执行董事严格按照法律、法规、监管规则和
《公司章程》的要求，发挥专业优势，诚信、勤勉、独立、严谨地参
与董事会各项决策，切实维护公司利益，关注中小股东合法权益，为
公司的持续健康发展贡献力量。


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特此报告。


                  南华期货股份有限公司
             独立董事：管清友、张红英、陈蓉
                      2022年3月11日




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