南华期货：南华期货股份有限公司信息披露事务管理制度2022-04-29
南华期货股份有限公司
信息披露事务管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）及相关信息披
露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的相关规定和要求，并结合公司的实际情况，制订本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
本制度所称的信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规
定的其他承担信息披露义务的主体。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
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第四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
第六条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第七条 公司依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，并报送中国证监会浙江监管局，同时将其置备于公司
住所、上海证券交易所，供社会公众查阅。
公司信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上述规定
的媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第二章 应当披露的信息与披露标准
第一节 定期报告
第八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和上海证券交易所的规定。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中的财务会计
报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
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年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度前 3 个月、
前 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
第九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
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（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过
的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会
应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二节 临时报告
第十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大
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事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
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（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第十六条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第十七条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第十八条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或
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者变化情况、可能产生的影响。
第十九条 公司控股子公司发生本制度所述的重大事件，可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件且根据《股票上市规则》的相关规定应参照履行信息披露义务的，公司
应当就相关事件参照本制度的相关规定履行信息披露义务。
第二十条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致
公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十一条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第二十二条 公司发生的重大交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000
万元；
（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净
资产的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
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上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第二十三条 本制度所称“重大交易”，包括除公司日常经营活动之外发生
的下列类型的事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）上海证券交易所认定的其他交易。
第二十四条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与
公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括：
（一）本制度第二十三条规定的交易事项；
（二）购买原材料、燃料、动力；
（三）销售产品、商品；
（四）提供或者接受劳务；
（五）委托或者受托销售；
（六）存贷款业务；
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（七）与关联人共同投资；
（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第二十五条 公司的关联交易披露标准为：
（一）与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30 万元
以上的交易；
（二）与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费
用）在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的交易。
第二十六条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人应当
及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第二十七条 公司其他重大交易的披露要求，按照《股票上市规则》相关规
定执行。
法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《股票上市规则》或《公司章
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程》对交易的认定、标准、决策程序或信息披露等另有规定的，按该等规定执行。
如果中国证监会、证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规定，按照中
国证监会、上海证券交易所的规定执行。
第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第二十八条 按本制度规定应公开披露而尚未公开披露的信息为未公开信息。
公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部门及下属公司负责
人应当在最先发生的以下任一时点，向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告
与本公司、本部门、下属公司相关的未公开信息：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事、高级管理人员或公司各部门及下属公司负责人知悉该重
大事件发生时。
第二十九条 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司董事和董事
会、监事和监事会、高级管理人员和公司各部门及下属公司负责人也应当及时向
董事会、董事会秘书和董事会办公室报告相关事项的现状、可能影响事件进展的
风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条 董事会秘书收到公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人
员和公司各部门及下属公司负责人报告的或者董事会办公室通知的未公开信息
后，应进行审核，经审核后，根据法律法规、中国证监会和证券交易所的规定确
认依法应予披露的，应组织起草公告文稿，依法进行披露。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十一条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司
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信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信
息披露事务。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公
司的重大信息。
第三十二条 公司董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作机构，在董
事会秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。
第三十三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第五章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的
报告、审议和披露的职责
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第三十五条 公司董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应当配合董
事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和其部门履行职责提供工作便利，
董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信
息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。各部门和下属公司负责
人应当第一时间向董事会秘书和董事会办公室报告与本部门、下属公司相关的重
大信息。
公司对外签署的涉及重大事件信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前
应当知会董事会办公室，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应
当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。
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上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事会、董事会秘书
和董事会办公室，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或
者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
公司高级管理人员应当及时报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
临时公告文稿由公司董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，临时公
告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当在
获悉重大事件的当日立即向公司董事长履行报告义务，并通知董事会秘书；董事
长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披
露工作。
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程
序和信息披露义务。
第三十八条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，
发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度
执行情况。
第三十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资
料。
第四十条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独立
董事和监事会应当对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现
重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。
第四十一条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
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面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知
会董事会秘书。
第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第四十二条 董事会办公室负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事
会秘书是第一负责人，董事会办公室负责保存和管理信息披露文件的具体工作。
第四十三条 信息披露义务人履行信息披露职责的相关文件和资料，应交由
董事会办公室妥善保管。
第四十四条 董事会办公室负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、
临时报告以及股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等资
料原件，保存期限 10 年。
第七章 未公开信息的保密
第四十五条 公司应当与董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员、部
门负责人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人
员应当对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披
露之前向第三人披露。董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各子公司、分
公司及营业部负责人为各分支机构保密工作第一责任人。
第四十六条 公司与特定对象进行直接沟通前，应按照规定要求特定对象签
署承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司未
公开信息的保密义务。
第四十七条 公司及相关信息披露义务人应对公司内刊、网站、宣传性资料
等进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开信息。
第四十八条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
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媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个
信息披露时段内披露相关公告。
第四十九条 公司未公开信息知情人的范围包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关未公开信息的人员；
（五）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
（六）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他未公开信息知情人。
第五十条 公司未公开信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责任，
不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等未公开信息买卖公
司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者
造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第五十一条 如果本制度规定的公司的有关信息在公开披露之前泄露，公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当按照本
制度的规定及时向上海证券交易所报告，并发布澄清公告披露。
第八章 信息暂缓与豁免披露事项及流程
第五十二条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安
全的，可以按照中国证监会及上海证券交易所相关规定豁免披露。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者
误导投资者的，可以按照中国证监会及上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披
露该信息。
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第五十三条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规
及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并
经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第五十四条 公司按照上述规定暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符合以
下条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未
及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措
施等情况。
公司暂缓、豁免信息披露不符合上述要求的，公司应当及时履行信息披露及
相关义务。
第五十五条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施
防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第五十六条 公司依照本制度对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关业
务具体负责人应将项目资料、拟申请暂缓、豁免披露的事由、有关内幕知情人签
署的保密承诺及时提交董事会办公室，董事会秘书负责对相关事项进行登记，经
公司董事长确认后，将相关文件妥善归档保存。
公司董事会秘书负责登记的事项包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
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（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕知情人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第五十七条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一的，公司应
当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记
审核等情况：
（一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动；
（三）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的。
第五十八条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于公司信
息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、
豁免处理，或者暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信
息的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形追究责任。
第九章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十九条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
第六十条 公司财务总监是财务信息披露工作的第一负责人，应依照有关法
律、行政法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
第六十一条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董
事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第六十二条 内部审计的工作人员对于在内部审计过程中接触到的公司、子
公司的财务信息及本制度规定的其他重大信息，在该等信息未公开披露前应承担
保密责任。
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第六十三条 内部审计工作人员未遵守前款规定的保密义务致使公司遭受损
失的，应向公司承担赔偿责任，其因泄密而所得收益由董事会没收并归公司所有。
第六十四条 公司设董事会审计委员会负责公司与外部审计的沟通及对其的
监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善，以及对公司正
在运作的重大投资项目等进行风险分析。
第十章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
第六十五条 公司按照本制度的规定对临时报告、定期报告等信息披露文件
进行审核定稿后，董事会秘书负责：
（一）将该等文件报送上海证券交易所审核登记；
（二）在中国证监会指定媒体上进行公告；
（三）将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司所在地中国证监会派出
机构，并置备于公司住所供社会公众查阅；
（四）对信息披露文件及公告进行归档保存。
公司向证券监管部门报送的报告由相关部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
公司应防止在宣传性文件中泄漏公司未公开信息。
第十一章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
第六十六条 董事会秘书作为投资者关系活动的负责人，具体负责公司投资
者关系管理事务的组织、协调等工作。
未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。
第六十七条 投资者关系活动应建立完备的档案，投资者关系活动档案至少
应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等，该等档案由董事会办
公室负责保管。
第六十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公
司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向上海证券交易所
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提供传闻传播的证据，并发布澄清公告，同时公司应当尽快与相关传媒进行沟通、
澄清。
第六十九条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对
象到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观
者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的
提问进行回答。
第十二章 涉及公司各部门、下属公司的
信息披露事务管理和报告制度
第七十条 公司各部门和下属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及时
向董事会、董事会秘书和董事会办公室报告与本部门、下属公司相关的信息。
第七十一条 公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生本制度所述的重
大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司各部门负
责人、下属公司负责人按照本制度的规定向董事会、董事会秘书和董事会办公室
进行报告，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和董事会办
公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配合。
第十三章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第七十二条 公司的董事、监事以及高级管理人员、公司各部门、各下属公
司负责人对需要进行信息披露的事项未及时报告或报告内容不准确的，或者违反
公平信息披露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造
成重大损失的，或者受到中国证监会及派出机构、证券交易所公开遣责、批评或
处罚的，公司对有关责任人进行处罚，包括降低其薪酬标准、扣发其应得奖金、
解聘其职务等。
第七十三条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书
有权建议董事会进行处罚。
第七十四条 公司应当及时将上述责任追究、处分情况报告上海证券交易所。
第十四章 附 则
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第七十五条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
《公司章程》不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、《公司章程》
执行。
第七十六条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的
当日。本制度所称的“及时”是指自起算日起或触及《股票上市规则》《上市公
司信息披露管理办法》或本制度披露时点的 2 个交易日内。本制度所称“以上”
含本数，“少于”不含本数。
第七十七条 本制度由董事会负责解释和修改。
第七十八条 本制度由公司董事会审议通过之日起生效。
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