证券代码：603112          证券简称：华翔股份          公告编号：2021-003



                        山西华翔集团股份有限公司
                       第二届第三次监事会决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议
（以下简称“本次会议”）于 2021 年 2 月 3 日以现场结合通讯方式召开，本次会
议通知已于 2021 年 1 月 27 日送达公司全体监事。本次会议由监事会主席马毅光
先生主持，会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。本次会议的召集、
召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《山西华翔集团股份有限公
司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，做出以下决议：
   （一）审议通过了《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）〉及摘要的议案》
    监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的内容
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本
次激励计划的实施将有利于进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励
约束机制，使核心员工利益与公司的长远发展更紧密地结合，充分调动核心员工
的积极性和创造性，实现公司和股东价值最大化，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信
息披露媒体披露的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
   （二）审议通过了《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
    监事会认为：《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证
公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，将进一步完善公司
治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司与核心人员之间的利益共
享与约束机制。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信
息披露媒体披露的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
   （三）审议通过了《关于核查〈公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单〉的议案》
    经核查，监事会认为：列入公司 2021 年限制性股票激励计划的激励对象名
单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职
资格，公司本次激励计划激励对象名单人员不存在下列情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者 采取市场禁入措施；
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他不得成为激励对象的情形。
    激励对象不包括公司的独立董事和监事，也不包括单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《管理办法》
规定的激励对象条件，符合《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘
要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格
合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示首次
授予激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意
见后，于股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对首次授予激励对象名单的核查
意见及公示情况的说明。
    具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信
息披露媒体披露的《2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。
    特此公告。
                                      山西华翔集团股份有限公司监事会
                                              2021 年 2 月 4 日