国泰君安证券股份有限公司
关于山西华翔集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法规和规范性文
件的要求，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情
况及核查意见如下：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构通过与华翔股份董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查询募集
资金专户，查阅年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告、审计机构出具的
年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告、以及华翔股份各项业务和管理规章
制度，从华翔股份募集资金管理、用途、信息披露等方面对公司 2020 年度募集
资金存放与实际使用情况进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准山西华翔集
团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1841 号）核准，华
翔股份向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）5,320.00 万股，每股发行
价 7.82 元，本次发行募集资金总额 41,602.40 万元，扣除发行费用 5,151.42 万元，
实际募集资金净额为 36,450.98 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 9 月 8 日出具了
《验资报告》（天健验[2020]3-77 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，
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已在银行开设专户存储上述募集资金。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 36,450.98
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 12,908.66
本期发生额
利息收入净额 C2 50.60
项目投入 D1=B1+C1 12,908.66
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 50.60
应结余募集资金 E=A-D1+D2 23,592.92
实际结余募集资金 F 23,650.00
注
差异 G=E-F -57.08
注：差异系发行手续费及材料制作费 57.08 万元已预先支付。
三、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，华翔股份按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山西华翔集团股份有限公司募集资
金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构于2020年9月1日分别与中国光大银行股份有限公司临汾
分行、中国银行股份有限公司临汾市分行、中信银行股份有限公司临汾分行签
订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
截至2020年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储金额为23,650.00万
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元。募集资金的存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国光大银行股份有限公司临汾分行 53620180808588288 2.11 活期存款
60.86 活期存款
中国银行股份有限公司临汾中大街支行 146757931904
2,000.00 结构性存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501013400404852 21,587.04 活期存款
合计 23,650.00
四、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件一。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2020 年 10 月 30 日召开出第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资
金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金
管理。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意的意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司以募集资金进行现金管理的余额为 2,000.00
万元。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件二。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
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（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对华翔股份董事会《山西华翔集团股份
有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具
了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审[2021]3-270 号）认为：华
翔股份董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式
指引的规定，如实反映了华翔股份公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户
存放和专项使用，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（本页以下无正文）
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附件一：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位：万元
募集资金总额 36,450.98 本年度投入募集资金总额 12,908.66
变更用途的募集资金总额 24,450.98
已累计投入募集资金总额 12,908.66
变更用途的募集资金总额比例 67.08%
是否已变更 募集资金 截至期末累计投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性是
承诺投资 调整后 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计投 截至期末投入进
项目（含部 承诺投资 金额与承诺投入金 可使用状态日 实现的 到预计 否发生重大变
项目 投资总额 投入金额 入金额 入金额 度(%)
分变更） 总额 额的差额 期 效益 效益 化
华翔精加工智能
是 24,450.98 24,450.98 24,450.98 2,907.75 2,907.75 -21,543.23 11.89 2022.8 不适用 不适用 否
化扩产升级项目
华翔精密制造智
否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 -2,000.00 不适用 不适用 不适用 否
能化升级项目
补充流动资金项
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.91 10,000.91 0.91 100.01 不适用 不适用 不适用 否
目
合 计 36,450.98 36,450.98 36,450.98 12,908.66 12,908.66 -23,542.32
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2020 年 10 月 30 日召开出第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
募集资金进行现金管理。公司独立董事、公司监事会及保荐机构国泰君安证券股份有限公司对该事项均发表
了同意的意见。截至 2020 年 12 月 31 日，公司以募集资金进行现金管理的余额为 2,000.00 万元。
募集资金其他使用情况 无
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附件二：
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
单位：万元
变更后项目拟 项目达到预定 变更后的项目可行
截至期末计划累计 本年度实际投入 实际累计投 本年度实 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 投资进度(%) 可使用状态日 性是否发生重大变
投入金额 金额 入金额 现的效益 计效益
总额 期 化
华翔精加工智能 华翔精加工智能
24,450.98 24,450.98 2,907.75 2,907.75 11.89 2022.8 不适用 不适用 否
化扩产升级项目 化扩产升级项目
合 计 24,450.98 24,450.98 2,907.75 2,907.75
变更原因：原募投项目系公司基于当时对汽车零部件机加工、白色家电零部件机加工、工程机械件机加工
的市场情况和发展前景确定的。但随着白色家电行业的发展，公司原计划的白色家电产能已不能满足公司
战略规划需求，公司管理层经过慎重讨论和分析，变更华翔精加工智能化扩产升级项目，该项目总投资额
不变，仍为 27,809.03 万元（其中 24,450.98 万元使用募集资金投入），建设投资规模由 26,697.82 万元调整
为 27,489.03 万元，项目产品由主要以汽车零部件机加工为主调整为主要以压缩机零部件机加工为主，年生
产能力由 1,248.89 万件调整为 5,976.74 万件。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
决策程序及信息披露情况说明：公司于 2020 年 12 月 18 日召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。独立董事均发表了同意的独立意
见。保荐机构国泰君安证券股份有限公司于 2020 年 12 月 18 日出具关于山西华翔集团股份有限公司变更部
分募集资金投资项目的核查意见，对公司本次变更部分募投项目事项无异议。公司于 2021 年 1 月 5 日召开
的 2021 年第一次临时股东大会决议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。本次拟变更募集资金
投资项目不构成关联交易。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华翔集团股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页。）
保荐代表人签字：
董帅 高鹏
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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