国泰君安证券股份有限公司

  关于山西华翔集团股份有限公司 2020 年度日常关联交易情况及

               预计 2021 年度日常关联交易的核查意见



    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等有关法律法规和规范性文件的要求，国泰君安对华翔股份 2020 年度日常关联
交易情况及预计 2021 年度日常关联交易事项进行了核查，相关核查情况及核查
意见如下：

   一、2020 年度日常关联交易执行情况

    公司第一届董事会第十次会议审议通过关于 2020 年度日常性关联交易预计
额度的议案，相关议案经公司 2019 年度股东大会审议通过。关联董事在审议相
关议案时回避表决，独立董事和监事会成员未发表不同意见。

    2020 年度，公司日常关联交易具体情况如下表所示：

                                                                        单位：万元
                                 2020 年        2020 年实际   预计金额与实际发生
关联交易类型        关联人
                                 预计金额        发生金额       金额差异的原因
  销售商品     JDH PACIFIC INC     4,000.00        2,180.94   相关业务减少
               苏州明志科技股
  购买设备                          500.00           663.72   设备采购增加
               份有限公司
               临汾华翔康健医
  购买商品                                  -         32.29   突发性疫情原因所致
               疗器械有限公司
               East Sunrise                                   境外子公司 WHI 日常
  房屋租赁                                  -         12.15
               Investment, LLC                                经营办公需要
               北京中铸世纪展
   展会费                                   -         23.23   中铸协主办展会费用
               览有限公司

   二、预计 2021 年度日常关联交易类别和金额

    2021 年度，公司与 JDH PACIFIC INC、临汾华翔康健医疗器械有限公司、

                                     1
East Sunrise Investment, LLC 等关联方之间预计发生日常关联交易情况如下表所
示：
                                                                   单位：万元
    关联交易类型             关联人           关联交易内容   2021 年预计金额
        销售商品      JDH PACIFIC INC       泵阀管件及模具           4,000.00
                      临汾华翔康健医疗器
        购买商品                            采购口罩                    50.00
                      械有限公司
                      East Sunrise
        房屋租赁                            房屋租赁                    15.00
                      Investment, LLC

       三、关联方介绍和关联关系

    （一）JDH PACIFIC INC

    JDH PACIFIC INC是公司关联方HU DONALD JUNDONG全资持有并控制
的企业，该公司注册地为美国，长期以来自华翔股份采购管阀类产品业务。HU
DONALD JUNDONG先生同时也是华翔股份子公司山西君翔机械设备有限公
司、山西纬美精工机械有限公司以及WH International Casting, LLC的股东。

    （二）临汾华翔康健医疗器械有限公司

    临汾华翔康健医疗器械有限公司法定代表人：王晶，注册资本：3000万元
人民币，地址：山西省临汾市临汾开发区河汾一路1号，经营范围：研发、销
售：医疗器械；生产、销售：二级医疗器械、医用防护口罩、非医疗器械劳保
口罩及日常防尘口罩；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。
    临汾华翔康健医疗器械有限公司为华翔股份控股股东山西临汾华翔实业有
限公司的全资子公司。

    （三）East Sunrise Investment, LLC

    East Sunrise Investment, LLC 是华翔股份关联方、HU DONALD JUNDONG
全资持有并控制的企业，该公司注册地为美国。

    （四）苏州明志科技股份有限公司

    苏州明志科技股份有限公司法定代表人：吴勤芳，注册资本：9,230.7692万
元人民币，地址：苏州市吴江区同里镇同肖西路1999号，经营范围：工业自动


                                        2
化机械设备、模具及铸件的研发设计、生产及销售；提供铸造工艺技术研发、
系统集成方案设计服务；产业园及行业互联网服务平台的咨询规划、建设及运
营；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
   苏州明志科技股份有限公司是国内冷芯机行业领先企业之一，华翔股份独
立董事温平担任该企业独立董事。

   （五）北京中铸世纪展览有限公司

   北京中铸世纪展览有限公司法定代表人：张志勇，注册资本：90万元人民
币，地址：北京市海淀区首体南路2号2号楼14层1427房间，经营范围：互联网
信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械和BBS以外
的内容）；承办展览展示活动；会议服务；设计、制作、代理、发布广告。
   北京中铸世纪展览有限公司是中国铸造协会下属的展览会筹办机构，华翔
股份独立董事温平担任该企业董事。

   四、定价政策和定价依据

   公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自愿平等、公平、公允的
原则下进行，交易的价格依据市场公允价格协商确定。

   五、关联交易目的和对上市公司的影响

   公司与各关联方的合作系公司正常业务发展的需要，交易价格依据市场条
件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。本次交易对公司
的独立性没有影响，对关联方不会形成依赖。

   六、已履行的审议程序

   公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过关于
2021年度日常性关联交易预计额度的议案，对公司2021年度的日常性关联交易
作出了预计。关联董事在审议相关议案时回避表决，独立董事未发表不同意
见。

   七、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：华翔股份2020年度日常关联交易情况及预计2021
年度日常关联交易事项均系出于业务发展及生产经营的需要，未损害上市公司
和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此
                                    3
类交易而对关联方产生依赖。公司已经履行了必要的程序，截至目前，上述关
联交易预计事项的决策程序符合相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》
相关要求。综上，保荐机构确认华翔股份2020年度发生的日常关联交易，并对
华翔股份2021年度预计日常关联交易事项无异议。

   （本页以下无正文）




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    （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于山西华翔集团股份有限
公司 2020 年度日常关联交易情况及预计 2021 年度日常关联交易的核查意见》之
签章页）




保荐代表人签字：


                                 董       帅           高   鹏




                                               国泰君安证券股份有限公司


                                                            年   月   日




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