证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-047
山西华翔集团股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 6 月 4 日
(二) 股东大会召开的地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林苗圃山西华翔集
团股份有限公司精益会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 23
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 335,546,830
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 76.9443
(四) 本次会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开和表决方式、
表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书张敏先生出席会议；副总经理陆海星先生、副总经理张杰先生、
副总经理张宇飞先生、副总经理任瑞先生、财务总监廖洲先生列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：1 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
2、 议案名称：2.01 本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
3、 议案名称：2.02 发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
4、 议案名称：2.03 票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
5、 议案名称：2.04 债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
6、 议案名称：2.05 债券利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
7、 议案名称：2.06 付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
8、 议案名称：2.07 转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
9、 议案名称：2.08 转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
10、 议案名称：2.09 转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
11、 议案名称：2.10 转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
12、 议案名称：2.11 转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
13、 议案名称：2.12 赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
14、 议案名称：2.13 回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
15、 议案名称：2.14 发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
16、 议案名称：2.15 向公司原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
17、 议案名称：2.16 可转债持有人及可转债持有人会议
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
18、 议案名称：2.17 本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
19、 议案名称：2.18 评级事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
20、 议案名称：2.19 担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
21、 议案名称：2.20 募集资金存放账户
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
22、 议案名称：2.21 决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
23、 议案名称：3 关于公司《公开发行可转换公司债券预案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,483,430 99.9811 63,400 0.0189 0 0.0000
24、 议案名称：4 关于公司《公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,467,430 99.9763 63,400 0.0188 16,000 0.0049
25、 议案名称：5 关于公司《前次募集资金使用情况报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,467,430 99.9763 63,400 0.0188 16,000 0.0049
26、 议案名称：6 关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措
施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,467,430 99.9763 63,400 0.0188 16,000 0.0049
27、 议案名称：7 关于公司《公开发行可转换公司债券之债券持有人会议规
则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,467,430 99.9763 63,400 0.0188 16,000 0.0049
28、 议案名称：8 关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理
公司本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 335,467,430 99.9763 63,400 0.0188 16,000 0.0049
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 关于公司符合 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
公开发行可转 286 9
换公司债券条
件的议案
2.01 本次发行证券 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
的种类 286 9
2.02 发行规模 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.03 票面金额和发 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
行价格 286 9
2.04 债券期限 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.05 债券利率 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.06 付息的期限和 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
方式 286 9
2.07 转股期限 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.08 转股价格的确 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
定及其调整 286 9
2.09 转股价格向下 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
修正条款 286 9
2.10 转股股数确定 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
方式 286 9
2.11 转股年度有关 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
股利的归属 286 9
2.12 赎回条款 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.13 回售条款 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.14 发行方式及发 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
行对象 286 9
2.15 向公司原股东 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
配售的安排 286 9
2.16 可转债持有人 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
及可转债持有 286 9
人会议
2.17 本次募集资金 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
用途 286 9
2.18 评级事项 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.19 担保事项 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
2.20 募集资金存放 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
账户 286 9
2.21 决议有效期 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
286 9
3 关于公司《公开 10,908, 99.4221 63,400 0.577 0 0.0000
发行可转换公 286 9
司债券预案》的
议案
4 关于公司《公开 10,892, 99.2763 63,400 0.577 16,0 0.1459
发行可转换公 286 8 00
司债券募集资
金使用可行性
分析报告》的议
案
5 关于公司《前次 10,892, 99.2763 63,400 0.577 16,0 0.1459
募集资金使用 286 8 00
情况报告》的议
案
6 关于公司公开 10,892, 99.2763 63,400 0.577 16,0 0.1459
发行可转换公 286 8 00
司债券摊薄即
期回报、填补措
施及相关主体
承诺的议案
7 关于公司《公开 10,892, 99.2763 63,400 0.577 16,0 0.1459
发行可转换公 286 8 00
司债券之债券
持有人会议规
则》的议案
8 关于提请股东 10,892, 99.2763 63,400 0.577 16,0 0.1459
大会授权公司 286 8 00
董事会及其授
权人士全权办
理公司本次公
开发行可转换
公司债券相关
事宜的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议第 1、2、3、4、5、6、7、8 项为特别决议议案，获得出席会议的
股东所持有效表决权的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市康达律师事务所
律师：许国涛、侯茗旭
2、 律师见证结论意见：
本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、
行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员及会议召集人的
资格均合法、有效；本次会议的表决程序符合相关法律、行政法规以及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 2021 年第三次临时股东大会决议；
2、 北京市康达律师事务所法律意见书。
山西华翔集团股份有限公司
2021 年 6 月 5 日